2021年新三板考试100道必考试题及答案

2021年新三板考试100道必考试题及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.新三板挂牌公司的持续经营年限要求至少为（）A.1年B.2年C.3年D.5年2.个人投资者参与新三板创新层交易，最近10个交易日日均金融资产不低于（）A.100万元B.150万元C.200万元D.500万元3.新三板股票交易方式不包括（）A.做市转让B.集合竞价C.协议转让D.期货交易4.新三板精选层公司需满足的最近一年期末净资产条件是不低于（）A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元5.挂牌公司披露年度报告的截止日期是每年的（）A.3月31日B.4月30日C.6月30日D.12月31日6.新三板做市商为挂牌公司提供做市服务的最低数量要求是（）A.1家B.2家C.3家D.5家7.新三板转板的目标板块不包括（）A.科创板B.创业板C.主板D.中小板8.挂牌公司公开发行股票的对象数量最多不超过（）A.10名B.200名C.35名D.50名9.新三板的监管机构是（）A.中国证监会B.沪深交易所C.全国股转公司D.中国结算10.新三板精选层股票的涨跌幅限制为（）A.10%B.20%C.30%D.无限制二、填空题（总共10题，每题2分）1.新三板的全称为________________________。2.新三板分层体系包括基础层、创新层和________________________。3.机构投资者参与新三板交易，最近10个交易日日均金融资产不低于________________________万元。4.挂牌公司的定期报告包括年度报告和________________________。5.做市商在做市交易中需提供________________________报价（买入和卖出）。6.转板公司需在精选层挂牌满________________________个月方可申请转板。7.挂牌公司信息披露的第一责任人是________________________。8.新三板股票发行的定价方式包括协商定价、询价和________________________。9.挂牌公司退市后，股票将转入________________________市场转让。10.创新层企业需满足最近两年净利润均不低于________________________万元且加权平均净资产收益率均不低于8%。三、判断题（总共10题，每题2分）1.个人投资者参与新三板基础层交易需满足最近10个交易日日均金融资产不低于200万元。（）2.新三板挂牌公司必须披露季度报告。（）3.做市商可为其做市的股票提供双边报价服务。（）4.转板公司需满足在精选层挂牌满12个月的条件。（）5.挂牌公司的控股股东可以占用公司资金用于个人用途。（）6.新三板创新层股票的集合竞价交易涨跌幅限制为20%。（）7.重大诉讼事项属于挂牌公司的临时信息披露范围。（）8.新三板挂牌公司不能公开发行股票。（）9.投资者可以通过协议转让方式买卖新三板股票。（）10.全国股转系统受中国证监会的监督管理。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述新三板分层制度的主要内容。2.简述新三板投资者适当性管理制度的核心内容。3.简述挂牌公司信息披露的主要义务。4.简述新三板股票的主要交易方式及特点。五、讨论题（总共4题，每题5分）1.分析新三板在我国多层次资本市场中的作用。2.讨论新三板转板机制对挂牌公司发展的意义。3.如何完善新三板的信息披露制度以保护投资者利益？4.谈谈新三板精选层转北交所对市场生态的影响。答案：一、单项选择题1.B2.B3.D4.B5.B6.B7.D8.B9.A10.C二、填空题1.全国中小企业股份转让系统2.精选层3.10004.半年报5.双边6.127.董事长8.竞价9.全国股转系统终止挂牌专区10.1000三、判断题1.对2.错3.对4.对5.错6.对7.对8.错9.对10.对四、简答题答案1.新三板分层制度将挂牌公司分为基础层、创新层和精选层。基础层服务初创期中小企业，挂牌条件较低；创新层针对具有一定规模和成长性的企业，要求更高的财务指标与规范度；精选层聚焦优质企业，满足公开发行条件，流动性更强且是转板重要通道。分层制度精准匹配不同阶段企业需求，提升市场效率。2.新三板投资者适当性制度按层级设置准入标准：个人投资者基础层需200万日均资产+2年经验，创新层150万+2年，精选层100万+2年；机构投资者需1000万日均资产。制度通过差异化准入保护投资者，引导理性投资，维护市场稳定。3.挂牌公司需履行定期与临时报告义务：定期报告含年报（4月30日前）、半年报（创新层8月31日前）；临时报告需及时披露重大诉讼、关联交易等事项。信息需真实准确完整及时，董事长为第一责任人，保障投资者获取有效信息。4.新三板交易方式包括做市转让、集合竞价和协议转让。做市转让由做市商提供双边报价，提升流动性；集合竞价按价格时间优先撮合成交，适用于基础层与创新层；协议转让由双方协商定价。不同方式满足不同主体需求，增强市场灵活性。五、讨论题答案1.新三板是多层次资本市场的关键环节：为中小企业提供融资渠道，解决融资难；推动企业规范治理，提升竞争力；为投资者提供多元化标的；作为转板通道，连接场外与场内市场，完善资本生态，服务实体经济。2.转板机制对挂牌公司意义重大：拓宽融资渠道，获得更多资本支持；提升股票流动性，吸引投资者；提高品牌知名度；推动治理规范，符合更高层级市场要求；为股东提供退出渠道，激发投资活力，促进企业长期发展。3.完善信息披露需：细化披露标准，明确重大事项范围与时限；加强监管，严厉处罚违规行为；利用数字化提升透明度；强化中介机构责任，保证披露质量；加强投资者教