特种设备质量安全风险日管控周排查月调度管理制度

特种设备质量安全风险日管控周排查月调度管理制度一、总则第一条【制定目的】为规范特种设备质量安全风险管控工作，建立日管控、周排查、月调度的常态化风险防控机制，有效预防特种设备安全事故，保障人民群众生命财产安全，根据《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》等法律法规，制定本制度。第二条【制定依据】本制度依据以下法律法规和标准制定：《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》《特种设备使用管理规则》《特种设备风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设指南》《特种设备生产单位质量安全主体责任落实监督管理规定》其他相关法律法规和标准规范第三条【适用范围】本制度适用于本单位所有特种设备（包括锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆等）的质量安全风险管理工作。第四条【基本原则】特种设备质量安全风险管理工作遵循以下原则：预防为主，防治结合：坚持风险预控、关口前移，从源头上防范化解安全风险。分级管控，精准施策：根据风险等级实施差异化管控，提高风险防控的针对性和有效性。全员参与，责任到人：明确各层级、各岗位风险管控职责，形成全员参与的工作格局。动态管理，持续改进：定期评估风险变化情况，及时调整管控措施，实现风险管理的持续优化。科技支撑，信息赋能：运用信息化手段，提升风险管控的智能化、精准化水平。第五条【定义与术语】本制度中下列术语定义如下：特种设备：对人身和财产安全有较大危险性的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆，以及法律、行政法规规定适用本法的其他特种设备。质量安全风险：特种设备在设计、制造、安装、使用、检验、修理、改造等环节中可能导致人员伤亡、财产损失、环境污染等不良后果的潜在危险。日管控：每日对特种设备运行状态、安全附件、操作人员、环境条件等进行检查和控制的日常管理活动。周排查：每周对特种设备进行全面系统的安全检查和风险评估，及时发现并消除安全隐患的管理活动。月调度：每月对特种设备安全状况进行综合分析研判，统筹部署下一阶段安全工作的管理活动。风险分级：根据特种设备事故发生的可能性和后果严重程度，将风险划分为不同等级的管理活动。隐患排查：对特种设备存在的可能导致事故的不安全状态和管理缺陷进行识别、评估和处置的活动。二、管理体制第六条【组织架构】本单位特种设备质量安全风险管理工作实行”统一领导、分级负责、全员参与”的管理体制，设立特种设备安全管理委员会，负责统筹协调特种设备质量安全风险管理工作。第七条【职责分工】特种设备安全管理委员会职责：审定特种设备质量安全风险管理的规章制度和工作计划统筹协调解决特种设备安全管理中的重大问题组织开展特种设备安全风险评估和隐患排查治理工作监督检查特种设备安全管理制度落实情况主要负责人职责：对本单位特种设备质量安全工作全面负责确保特种设备安全管理所需的人员、资金、设备等资源投入组织制定特种设备安全事故应急预案并定期演练定期听取特种设备安全工作汇报，研究解决重大安全问题安全管理部门职责：组织实施特种设备质量安全风险日管控、周排查、月调度工作建立健全特种设备安全管理台账和档案组织开展特种设备安全宣传教育和培训负责特种设备事故的调查处理和报告工作特种设备使用部门职责：落实特种设备安全使用管理主体责任组织实施本部门特种设备日常检查和维护保养及时报告特种设备运行异常情况和安全隐患配合开展特种设备安全检查和隐患整改工作特种设备作业人员职责：严格遵守特种设备安全操作规程正确操作特种设备，做好运行记录发现异常情况立即停止运行并及时报告参加安全培训，提高安全意识和操作技能第八条【协调机制】建立特种设备质量安全风险管理工作协调机制，定期召开协调会议，研究解决特种设备安全管理中的问题。协调会议分为：月度协调会：由特种设备安全管理委员会组织，每月召开一次，研究解决重大安全问题。周度协调会：由安全管理部门组织，每周召开一次，协调解决周排查发现的问题。日常协调会：由使用部门组织，根据需要随时召开，处理日常安全管控问题。第九条【报告关系】特种设备质量安全风险管理工作实行逐级报告制度：特种设备作业人员向班组长或部门负责人报告日常检查情况使用部门负责人向安全管理部门报告周排查情况安全管理部门向特种设备安全管理委员会报告月调度情况特种设备安全管理委员会向单位主要负责人报告重大安全问题和隐患三、日管控机制第十条【日管控内容】特种设备日管控主要包括以下内容：设备运行状态检查：检查特种设备运行参数是否正常，有无异常声响、振动、泄漏等情况。安全附件检查：检查安全阀、压力表、温度计、液位计等安全附件是否完好有效，是否在检验有效期内。操作人员检查：检查操作人员是否持证上岗，是否严格遵守操作规程，是否按规定做好运行记录。环境条件检查：检查特种设备周围环境是否符合安全要求，消防通道是否畅通，安全警示标志是否清晰。维护保养检查：检查特种设备日常维护保养是否到位，润滑、清洁、紧固等工作是否完成。应急准备检查：检查应急救援器材是否齐全有效，应急联系电话是否畅通。第十一条【日管控流程】特种设备日管控按照以下流程进行：作业人员检查：特种设备作业人员在每次开机前、运行中、停机后进行检查，并填写《特种设备日检查记录表》。班组长复核：班组长对作业人员的检查记录进行复核，对发现的问题及时处理。部门审核：使用部门负责人对日检查记录进行审核，确认无问题后签字存档。问题处理：对日检查中发现的问题，按照”立即整改、限期整改、长期监控”的原则进行处理。记录归档：日检查记录每月整理归档，保存期限不少于3年。第十二条【日管控要求】严格执行特种设备日检查制度，不得遗漏、简化检查内容。检查记录必须真实、准确、完整，不得弄虚作假。对检查中发现的问题，要及时采取措施进行整改，并做好记录。对不能立即整改的隐患，要制定整改方案，明确责任人、整改措施和完成时限。对可能发生安全事故的紧急情况，要立即停止设备运行，采取应急措施，并及时报告。第十三条【日管控记录】特种设备日管控使用《特种设备日检查记录表》（见附件1），记录表应包括以下内容：设备基本信息：设备名称、设备代码、使用登记证号、检验日期等检查项目：运行状态、安全附件、操作人员、环境条件、维护保养、应急准备等检查结果：正常、异常、故障等情况的详细描述处理措施：对发现问题的处理方法和结果检查人员：检查人、复核人、审核人签字及日期四、周排查机制第十四条【周排查内容】特种设备周排查主要包括以下内容：设备本体检查：对特种设备主体结构、承压部件、安全装置等进行全面检查。安全附件校验：对安全阀、压力表等安全附件进行功能测试和校验。操作行为检查：检查操作人员是否严格遵守操作规程，有无违规操作行为。管理制度检查：检查特种设备安全管理制度是否健全，执行是否到位。培训教育检查：检查特种设备作业人员培训计划执行情况，培训记录是否完整。应急预案检查：检查特种设备应急预案是否完善，应急演练是否开展。隐患整改检查：检查上周排查发现的隐患是否按要求整改到位。第十五条【周排查流程】特种设备周排查按照以下流程进行：制定计划：安全管理部门每周制定周排查计划，明确排查范围、内容、时间和人员。组织实施：由安全管理部门组织专业人员或委托第三方机构进行周排查。问题记录：对排查中发现的问题和隐患，详细记录在《特种设备周排查记录表》中。隐患评估：对排查发现的隐患进行风险评估，确定隐患等级和整改优先级。整改落实：制定隐患整改方案，明确责任人、整改措施和完成时限，并跟踪落实。结果审核：安全管理部门对周排查结果进行审核，形成周排查报告。信息报送：将周排查报告报送特种设备安全管理委员会和单位主要负责人。第十六条【周排查要求】周排查应覆盖所有特种设备，确保不留死角、不漏项。排查人员应具备相应的专业知识和技能，必要时聘请外部专家参与。对排查发现的隐患，要按照”五定”原则（定责任人、定措施、定资金、定时限、定预案）进行整改。对重大隐患，要立即停产停业整改，并报告当地特种设备安全监管部门。周排查结束后，要及时召开排查分析会，研究解决突出问题。第十七条【周排查记录】特种设备周排查使用《特种设备周排查记录表》（见附件2），记录表应包括以下内容：排查基本信息：排查时间、排查范围、排查人员、排查方式等排查项目：设备本体、安全附件、操作行为、管理制度、培训教育、应急预案、隐患整改等问题记录：发现的问题和隐患描述、等级评估、风险分析等整改要求：整改措施、责任人、完成时限等审核意见：安全管理部门审核意见、特种设备安全管理委员会意见等五、月调度机制第十八条【月调度内容】特种设备月调度主要包括以下内容：安全形势分析：分析特种设备安全状况，评估风险管控效果。隐患治理情况：总结本月隐患排查治理工作成效，分析存在的问题。人员管理情况：检查特种设备作业人员持证上岗、培训考核等情况。维护保养情况：检查特种设备定期维护保养计划执行情况。检验检测情况：安排特种设备定期检验计划，跟踪检验进度。应急管理情况：检查应急救援器材配备、应急演练开展等情况。下月工作计划：制定下月特种设备安全工作计划和重点任务。第十九条【月调度流程】特种设备月调度按照以下流程进行：数据收集：安全管理部门收集特种设备日管控、周排查、检验检测、维护保养等相关数据。情况分析：对收集的数据进行分析，评估特种设备安全状况和风险管控效果。会议准备：准备月调度会议材料，包括安全形势分析报告、隐患治理情况报告等。召开会议：由特种设备安全管理委员会主任主持，召开月调度会议。问题研讨：对特种设备安全管理中存在的问题进行研讨，制定解决方案。工作部署：部署下一阶段特种设备安全工作重点任务和措施。会议纪要：整理会议纪要，明确各项工作任务的责任人和完成时限。第二十条【月调度要求】月调度会议应每月固定时间召开，不得无故缺席或推迟。月调度会议应邀请单位主要负责人、相关部门负责人和专业技术人员参加。月调度会议应对特种设备安全形势进行全面分析，找出薄弱环节和风险点。月调度会议应形成具体的工作部署和措施，明确责任分工和完成时限。月调度会议纪要应及时印发，并跟踪落实各项工作任务。第二十一条【月调度记录】特种设备月调度使用《特种设备月调度会议纪要》（见附件3），纪要应包括以下内容：会议基本信息：会议时间、地点、主持人、参会人员、记录人等安全形势分析：特种设备安全状况评估、风险管控效果分析等工作总结：本月特种设备安全工作完成情况、取得成效等问题研讨：存在的主要问题和原因分析、解决方案等工作部署：下月工作计划、重点任务、责任分工、完成时限等其他事项：需要研究解决的其他问题等六、风险分级管控第二十二条【风险分级标准】根据特种设备事故发生的可能性和后果严重程度，将质量安全风险划分为四个等级：重大风险（红色风险）：可能导致群死群伤或造成重大社会影响的风险。较大风险（橙色风险）：可能导致人员伤亡或较大财产损失的风险。一般风险（黄色风险）：可能导致人员伤害或一般财产损失的风险。低风险（蓝色风险）：可能导致轻微伤害或较小财产损失的风险。第二十三条【风险评估方法】特种设备质量安全风险评估采用LEC评价法，综合考虑以下因素：事故发生的可能性（L）：从极不可能到完全可能，分为6个等级。人员暴露于危险环境的频繁程度（E）：从非常罕见到连续暴露，分为6个等级。发生事故可能造成的后果（C）：从轻微伤害到多人死亡，分为6个等级。风险值（D）：D=L×E×C，根据风险值确定风险等级。第二十四条【风险分级管控措施】针对不同等级的风险，采取差异化管控措施：重大风险（红色风险）管控措施：制定专项管控方案，明确管控措施和责任人每日进行重点检查，每周进行专项排查安装在线监测装置，实时监控风险状态定期组织专家评估，及时调整管控策略制定应急预案，定期组织应急演练较大风险（橙色风险）管控措施：制定专项管控方案，明确管控措施和责任人每周进行重点检查，每月进行全面排查定期进行风险评估，及时更新风险信息加强操作人员培训，提高风险防控能力准备应急救援器材，确保应急响应及时一般风险（黄色风险）管控措施：纳入日常管理，明确管控措施和责任人每月进行检查，每季度进行全面排查定期进行风险评估，更新风险信息加强操作人员培训，提高安全意识配备必要的应急救援器材低风险（蓝色风险）管控措施：纳入日常管理，明确管控措施和责任人每季度进行检查，半年进行全面排查定期进行风险评估，更新风险信息加强安全宣传教育，提高安全意识配备基本的应急救援器材第二十五条【风险动态管理】特种设备质量安全风险实行动态管理，包括以下内容：风险信息更新：设备改造、维修、停用等情况下，及时更新风险信息。风险等级调整：根据设备运行状况、环境变化等情况，及时调整风险等级。风险评估周期：重大风险每季度评估一次，较大风险每半年评估一次，一般风险每年评估一次，低风险两年评估一次。风险管控效果评估：定期评估风险管控措施的有效性，及时调整优化管控策略。七、信息化管理第二十六条【系统建设】建立特种设备安全管理信息系统，实现特种设备质量安全风险的智能化管理。系统应具备以下功能：设备管理：特种设备基本信息、检验信息、维护保养信息等管理。风险管控：风险分级、管控措施、隐患排查等管理。日常管理：日管控、周排查、月调度等日常管理工作。应急管理：应急预案、应急演练、应急响应等管理。统计分析：安全数据统计、趋势分析、风险评估等分析功能。信息报送：安全信息上报、数据对接等功能。第二十七条【数据管理】特种设备安全管理数据管理应遵循以下要求：数据采集：全面、准确、及时采集特种设备安全管理相关数据。数据存储：建立安全可靠的数据存储系统，确保数据安全和完整性。数据更新：及时更新设备信息、风险信息、隐患信息等数据。数据共享：实现各部门、各层级之间的数据共享和协同工作。数据备份：定期对重要数据进行备份，防止数据丢失。第二十八条【信息报送】特种设备安全信息报送应遵循以下要求：报送内容：特种设备安全状况、隐患排查治理、事故情况等信息。报送时限：日常信息按时报送，紧急信息立即报送。报送方式：通过信息系统报送，特殊情况可采用书面报送。报送对象：按照规定向特种设备安全监管部门、上级单位报送。报送责任：明确信息报送责任人，确保信息真实、准确、完整。八、应急处置第二十九条【应急预案】制定特种设备安全事故应急预案，明确以下内容：应急组织机构：应急指挥部、应急工作组等组织机构设置和职责。风险评估：特种设备可能发生的事故类型、危害程度和影响范围。预防措施：预防特种设备事故的技术措施和管理措施。应急响应：事故报告、应急启动、应急处置、应急终止等程序。应急保障：应急救援队伍、物资装备、通信联络等保障措施。后期处置：事故调查、善后处理、恢复重建等工作。第三十条【应急演练】定期开展特种设备应急演练，提高应急处置能力：演练频次：每年至少组织一次综合应急演练，每半年组织一次专项应急演练。演练形式：采用桌面推演、实战演练等形式，提高演练实效。演练评估：对演练效果进行评估，总结经验教训，改进应急预案。演练记录：做好演练记录，包括演练方案、演练过程、评估结果等。第三十一条【应急响应】特种设备事故应急响应按照以下程序进行：事故报告：发现特种设备事故或险情，立即报告单位负责人和当地特种设备安全监管部门。应急启动：单位负责人接到报告后，立即启动应急预案，成立应急指挥部。应急处置：应急指挥部统一指挥应急处置工作，采取有效措施控制事态发展。应急终止：事故得到有效控制，次生、衍生灾害隐患消除后，终止应急响应。后期处置：开展事故调查、善后处理、恢复重建等工作。第三十二条【应急保障】特种设备应急保障包括以下内容：应急队伍：建立应急救援队伍，配备专业救援人员和装备。应急物资：储备应急救援物资，包括救援设备、医疗用品、通讯设备等。应急装备：配备应急救援装备，包括检测仪器、救援工具、防护装备等。应急通讯：建立应急通讯网络，确保通讯畅通。应急培训：定期开展应急培训，提高应急处置能力。九、考核评价第三十三条【考核标准】特种设备质量安全风险管理工作考核评价标准包括以下内容：制度建设：特种设备安全管理制度是否健全，执行是否到位。日常管理：日管控、周排查、月调度等日常管理工作是否落实。风险管控：风险分级管控措施是否落实，风险管控效果如何。隐患治理：隐患排查治理是否到位，整改是否及时有效。人员管理：作业人员持证上岗、培训考核等情况。应急管理：应急预案制定、应急演练开展、应急响应等情况。信息化建设：安全管理信息系统建设、数据管理、信息报送等情况。第三十四条【考核方式】特种设备质量安全风险管理工作考核评价采用以下方式：日常考核：对日管控、周排查、月调度等日常工作进行考核。专项考核：对特种设备检验、维护保养、应急演练等工作进行专项考核。综合考核：对特种设备安全管理工作进行全面考核评价。第三方评估：聘请第三方机构对特种设备安全管理工作进行独立评估。第三十五条【考核频次】特种设备质量安全风险管理工作考核评价频次如下：日常考核：每月进行一次。专项考核：根据工作需要不定期进行。综合考核：每年进行一次。第三方评估：每两年进行一次。第三十六条【奖惩措施】对特种设备质量安全风险管理工作考核评价结果，采取以下奖惩措施：奖励措施：对考核评价优秀的单位和个人，给予表彰和奖励。处罚措施：对考核评价不合格的单位和个人，给予通报批评和经济处罚。责任追究：对发生特种设备安全事故的单位和个人，依法依规追究责任。一票否决：对发生重大特种设备安全事故的单位，取消年度评优资格。第三十七条【评价结果应用】特种设备质量安全风险管理工作考核评价结果应用于以下方面：绩效考核：将考核评价结果纳入单位绩效考核体系。资源配置：根据考核评价结果，合理配置安全管理资源。改进提升：根据考核评价结果，制定改进措施，提升安全管理水平。责任追究：根据考核评价结果，对责任单位和个人进行奖惩。十、附则第三十八条【解释权】本制度由特种设备安全管理委员会负责解释。第三十九条【修订程序】本制度如需修订，按照以下程序进行：提出修订建议：由相关部门提出修订建议，说明修订理由和内容。调研论证：对修订内容进行调研论证，广泛征求意见。审议通过：特种设备安全管理委员会审议通过修订内容。发布实施：单位主要负责人批准后发布实施。第四十条【生效日期】本制度自发布之日起施行。原相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。第四十一条【其他事项】本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规和标准执行。附件1：特种设备日检查记录表设备名称设备代码使用登记证号检验日期检查项目检查内容检查结果处理措施运行状态运行参数是否正常有无异常声响、振动、泄漏正常□异常