漳州城市职业学院《投资银行学》2025-2026学年期末试卷

漳州城市职业学院《投资银行学》2025-2026学年期末试卷一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）

1.投资银行的核心业务之一是（）。

A.货币发行B.证券承销C.储蓄业务D.贷款发放

2.在IPO过程中，承销商通常采用的方式是（）。

A.竞价发行B.固定价格发行C.随机发行D.分阶段发行

3.公司债券与股票的主要区别在于（）。

A.发行方式B.收益稳定性C.权益性质D.信用评级

4.以下哪项属于投资银行的非利息收入（）。

A.贷款利息B.咨询费C.手续费D.存款利息

5.在并购重组中，最常见的支付方式是（）。

A.现金支付B.股票支付C.协议支付D.混合支付

6.资产证券化过程中，基础资产通常包括（）。

A.房地产B.股票C.债券D.原材料

7.在投资银行的风险管理中，VaR模型主要用于（）。

A.信用风险控制B.市场风险控制C.操作风险控制D.法律风险控制

8.行业分析中，波特五力模型主要用于（）。

A.宏观经济分析B.行业竞争分析C.公司财务分析D.技术趋势分析

9.在股权融资中，优先股的主要特点是（）。

A.表决权优先B.收益固定C.清偿顺序优先D.股息免税

10.投资银行在项目融资中的主要作用是（）。

A.提供资金B.设计融资结构C.评估项目风险D.管理项目运营

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题3分，共15分）

1.投资银行的主要业务包括（）。

A.IPO承销B.债券发行C.财务咨询D.并购重组E.贷款发放

2.在证券发行过程中，承销团的作用包括（）。

A.分散风险B.提高发行效率C.维护市场稳定D.降低发行成本E.监督发行过程

3.资产证券化的主要优势包括（）。

A.提高资产流动性B.降低融资成本C.分散信用风险D.增加银行表内资产E.提高资本充足率

4.投资银行在并购重组中的主要角色包括（）。

A.交易顾问B.融资安排C.风险评估D.法律咨询E.交易执行

5.在风险管理中，投资银行常用的工具包括（）。

A.VaR模型B.信用衍生品C.对冲基金D.期权交易E.风险对冲

三、判断题（本大题共5小题，每小题4分，共20分）

1.投资银行在IPO过程中通常扮演承销商的角色，其主要目标是最大化发行价格。（）

2.公司债券的信用评级越高，其利率通常越低。（）

3.并购重组中的反收购策略主要包括白衣骑士、毒丸计划等。（）

4.资产证券化过程中，SPV（特殊目的载体）的主要作用是隔离基础资产的风险。（）

5.投资银行在项目融资中通常需要设计复杂的融资结构，以满足项目方的资金需求。（）

四、材料分析题（本大题共1小题，共20分）

材料一：某科技公司计划进行IPO，其基础资产包括大量专利技术和部分固定资产。公司希望通过IPO募集资金用于研发和市场拓展。投资银行作为承销商，为其设计了IPO方案，并进行了市场推介。

材料二：在IPO过程中，该公司面临的主要挑战包括市场竞争激烈、投资者对其技术前景存在疑虑等。投资银行通过路演和风险披露，最终成功完成了IPO，公司股价表现良好。

请结合材料，回答以下问题：

1.投资银行在该公司的IPO过程中可能采取哪些具体措施？（10分）

2.该公司在IPO过程中面临的主要风险有哪些？投资银行如何帮助其应对这些风险？（10分）

五、论述题（本大题共1小题，共25分）

材料一：某制造企业计划进行并购重组，目标公司是一家同行业但规模较小的企业。并购重组的主要目的是扩大市场份额和整合技术资源。投资银行作为财务顾问，参与了整个并购过程。

材料二：在并购过程中，目标公司存在较高的负债率，并购方需要通过融资来解决资金问题。投资银行为其设计了混合融资方案，