2026年证券从业模拟试题含完整答案详解（夺冠系列）

2026年证券从业模拟试题含完整答案详解（夺冠系列）1.下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（）。

A.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告

B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告

C.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告

D.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配【答案】：C2.证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言，（）是经纪业务方面的主要制度。

A.项目管理制度

B.客户交易结算资金集中管理制度

C.高级管理人员分工制度

D.交易记录保存制度【答案】：B3.根据有关法律规定，下列关于封闭式基金的利润分配原则的说法不正确的是（）。

A.每年不得少于一次

B.年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的80%

C.当年收益应先弥补上一年的亏损

D.如果当年发生亏损则不进行收益分配【答案】：B4.下面对上市公司再融资描述错误的是（）。

A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为

B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中

C.定向增发不会直接影响公司原股东利益

D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模【答案】：C5.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。

A.20％

B.30％

C.40％

D.50％【答案】：B6.对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为（）。

A.优先股股东无表决权

B.优先股股东股息分派优先

C.优先股股东剩余资产分配优先

D.优先股的股息率固定【答案】：D7.股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让

A.6个月

B.1年

C.18个月

D.2年【答案】：B8.基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。

A.0.1%

B.0.2%

C.0.3%

D.0.5%【答案】：A9.（2016年真题）下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。

A.非依法发行的证券，不得买卖

B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密【答案】：C10.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】：D11.普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）。

A.购买优先股票

B.参加股东大会、行使表决权

C.优先配股权

D.优先分红【答案】：B12.下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。

A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可

C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可

D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】：C13.证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。则（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构【答案】：C14.证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

A.公司（）和个人投资者

B.资金盈余单位和赤字单位

C.证券发行单位和证券投资单位

D.证券公司和普通投资者【答案】：B15.下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。

A.净资本不低于5亿元人民币

B.净资本与净资产比例不低于70%

C.经营集合资产管理计划业务达1年以上

D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产【答案】：A16.（2016年真题）下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）。

A.对外提供担保

B.减少注册资本

C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

D.将股份奖励给本公司职工【答案】：A17.下列属于资本市场的是（）。

A.产品市场

B.要素市场

C.有价证券市场

D.黄金市场【答案】：C18.(2019年真题)证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）

A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%

B.丁证券公司的净稳定资金率为40%

C.甲证券公司的风险覆盖率为120%

D.乙证券公司的资本杠杆率为6%【答案】：C19.（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。

A.金融服务机构

B.证券服务机构

C.金融咨询机构

D.证券咨询机构【答案】：B20.（2016年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。

A.7

B.10

C.20

D.30【答案】：D21.下列关于私募基金说法错误的是（）。

A.在我国，单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计不得超过200人

B.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

C.私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式

D.私募基金管理人可以不在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样【答案】：D22.以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。

A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者

B.技术系统准备就绪

C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案【答案】：A23.（2020年真题）根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（）。

A.为他人提供证券投资咨询服务

B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

C.违规从事营利性经营活动

D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益【答案】：A24.根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。

A.注销登记

B.中止登记

C.联合惩戒

D.终生追责【答案】：A25.从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（）个工作日内办理注销登记。

A.5

B.7

C.10

D.12【答案】：B26.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000【答案】：B27.我国的证券登记结算制度不包括（）

A.分级结算制度和结算参与人制度

B.证券实名制

C.无负债结算制度

D.结算证券和资金的专用性制度【答案】：C28.资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。

A.60％

B.70％

C.80％

D.90％【答案】：C29.道·琼斯股价平均数采用（）来计算股价平均数。

A.加权股价平均数法

B.简单算术平均数法

C.加权股价指数法

D.修正股价平均数法【答案】：D30.每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

A.8

B.7

C.6

D.5【答案】：A31.我国证券公司监管制度包括以（）为核心的经营风险控制制度。

A.净资产

B.利润率

C.净资本

D.总资产【答案】：C32.下列选项不属于金融风险的是（）。

A.信用风险

B.违约风险

C.操作风险

D.声誉风险【答案】：B33.私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

A.70％

B.50％

C.35％

D.25％【答案】：C34.变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。

A.先行性指标

B.同步性指标

C.滞后性指标

D.技术性指标【答案】：C35.根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。

A.资本公积

B.净资产

C.应付款项

D.留存收益【答案】：A36.下列对证券市场融资描述错误的是（）。

A.证券市场融资是一种直接融资

B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间

C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜

D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】：B37.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件的措施。

A.12；24

B.12；36

C.12；48

D.12;60【答案】：D38.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A.独立性

B.公平性

C.客观性

D.一致性【答案】：D39.某公司想设立证券登记结算机构。该公司自有资金1亿元，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施，也符合国务证券管理规定的其他条件。是否可以设立证券登记结算机构（）。

A.是

B.是，证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样

C.需要先由国务院证券监督管理机构审批

D.否【答案】：D40.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁人措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.终身【答案】：D41.上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。?

A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏

B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏

D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【答案】：D42.A基金公司（旗下有10支公募基金），私下变更了实际控制人并收取好处费60万元，未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，应当接受的处罚为没收违法所得，并处罚款（）万元。

A.1

B.20

C.200

D.300【答案】：B43.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。

A.原中国银监会

B.中央银行

C.中国证券业协会

D.原中国保监会【答案】：C44.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】：A45.私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

A.70%

B.50%

C.35%

D.25%【答案】：C46.经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：C47.中国证券业协会依据行政法规、中国证监会的有关要求行使相关职责，其中不包括（）。

A.负责场外证券业务事后备案和自律管理

B.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

C.负责对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行事后备案和自律管理

D.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理【答案】：C48.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）。

A.督促其加快整改

B.立即限制其业务活动

C.延长整改期限

D.不予理睬【答案】：B49.地方债分销价格的确立方式（）。

A.自定价格

B.财政部统一价格

C.承销团中标价格

D.承销团统一价格【答案】：A50.下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV【答案】：A51.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A.3万元以上20万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.20万元以上200万元以下【答案】：D52.以下关于证券行业文化中观念层建设重要意义的说法中，错误的是（）。

A.观念是文化建设的思想源泉

B.观念是文化的重要载体和落地的关键环节

C.是企业在生产经营过程中长期积淀形成的精神成果

D.是全体工作人员普遍的信条和价值观【答案】：B53.（2020年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III【答案】：B54.所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其（），并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。

A.证券交易的唯一受托人

B.证券交易的任意受托人

C.证券交易的多个受托人

D.证券发行的唯一受托人【答案】：A55.下列有关股票发行的说法，错误的是（）。

A.股票由法定代表人签名，公司盖章

B.发起人的股票，应当标明“发起入股票”字样

C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

D.公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票【答案】：B56.按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。

A.3；1

B.5：5

C.5；1

D.3；5【答案】：C57.应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是（）。

A.基金销售市场分析报告

B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料

C.基金销售适用性管理制度的建立

D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】：D58.（）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。

A.认股权证

B.备兑权证

C.认购权证

D.认沽权证【答案】：A59.下列关于证券公司的表述，说法准确的是（）。

A.证券公司是证券市场投融资服务的买方

B.作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用

C.本身不是证券市场重要的机构投资者

D.证券公司是证券市场的次要参与者【答案】：B60.下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）

A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管

B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理

C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理

D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资【答案】：D61.为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（）只备选名单。

A.10

B.15

C.20

D.25【答案】：B62.下面对上市公司再融资描述中，不正确的是（）。

A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为

B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中

C.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

D.定向增发不会直接影响公司原股东利益【答案】：D63.保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担

B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家

C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任

D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】：D64.()是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A.附有出售选择权条款的债券

B.附有赎回选择权条款的债券

C.附有可转换条款的债券

D.附有交换条款的债券【答案】：D65.2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，发行价格为85元。2010年3月5日该债券净报价为87元，则实际支付价格计算为（）元。

A.92.00

B.93.13

C.94.23

D.97.59【答案】：D66.下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（）

A.净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金x100%

B.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金x100%

C.净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金x100%

D.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金x100%【答案】：D67.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】：A68.首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。

A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数

B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考

C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价

D.网下投资者不得协商报价【答案】：B69.可以免纳个人所得税的是()。

A.债券利息

B.红利

C.国债

D.股息【答案】：C70.按照《期货交易管理条例》规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（）

A.结算

B.交割

C.平仓

D.爆仓【答案】：C71.（2020年真题）下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）

A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任

B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格

C.合伙企业与公司财产独立性相同

D.合伙企业与公司运营管理相同【答案】：D72.央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。

A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券【答案】：B73.下列关于金融现货交易和金融期货交易结算方式的区别说法正确的是（）。

A.金融期货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动

B.金融现货交易仅有极少数的合约到期进行交割交收

C.绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

D.极少数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】：C74.根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV【答案】：B75.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%【答案】：C76.下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（）。

A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态

B.累计债券余额达到公司净资产的30%

C.前一次公开发行的公司债券尚未募足

D.违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途向不特定对象发行的证【答案】：B77.在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。

A.证券交易商

B.信用合作社

C.储蓄银行

D.抵押贷款银行【答案】：A78.资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】：B79.监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】：C80.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式【答案】：C81.（2020年真题）下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。

A.I、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV【答案】：A82.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。

A.100万元以上1000万元以下

B.200万元以上2000万元以下

C.300万元以上3000万元以下

D.50万元以上500万元以下【答案】：B83.企业债券由（）进行审核，而公司债券的核准机构是（）。

A.国家发改委；中国证券业协会

B.国家发改委；中国证监会

C.中国证监会；国家发改委

D.中国证券业协会；国家发改委【答案】：B84.金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。

A.季度

B.半年

C.年

D.月【答案】：C85.关于优先股，下列说法错误的是（）。

A.优先股二级市场价格波动小，适合中长线投资

B.优先股股息不可税前扣除

C.优先股股东的经营权受限

D.优先股股息收益总是高于普通股【答案】：D86.下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。

A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成

B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上，应予立案追诉

C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员

D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】：C87.标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。

A.国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立

B.中国银行监督委员会成立

C.银行业与信托业、证券业分离

D.沪深两市的形成【答案】：A88.为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，说的是金融期货的主要交易制度中的（）。

A.集中交易制度

B.标准化的期货合约和对冲机制

C.保证金制度

D.结算所和无负债结算制度【答案】：C89.股票价格与市场利率的关系是（）。

A.利率提高，股票价格下降

B.利率与股票价格同方向变动

C.利率提高，股票价格上升

D.随机变动【答案】：A90.—般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是（）。

A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资

B.市场利率水平影响债券的转让价格

C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的

D.政府债券不履行债务的风险较高【答案】：D91.下列说法错误的是（）。

A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件

C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】：C92.下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。

A.推荐企业挂牌

B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易

C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

D.推荐企业展示【答案】：B93.融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。

A.财产担保

B.财产质押

C.财产托管

D.财产信托【答案】：D94.下列关于企业债券和公司债券在发行期限方面的说法正确的是（）。

A.公司债券的发行期限一般为3~10年，以10年为主

B.企业债券的发行期限一般为3?20年，以5年为主

C.企业债券的发行期限一般为5?20年，以15年为主

D.公司债券的发行期限一般为3~10年，以5年为主【答案】：D95.证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】：C96.将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）。

A.压力测试

B.敏感性分析

C.压力情景

D.情景分析【答案】：A97.A公司当年的净资产收益率为75％，已知当年的销售利润率为25％，资产周转率为2，那么杠杆比率为（）。

A.3

B.0.375

C.1.5

D.0.67【答案】：C98.所谓最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方（）依次成交，未成交部分自动撤销。

A.最优5个价位的申报队列

B.所有申报队列

C.由高到低队列

D.由低到高队列【答案】：A99.下列关于委托指令的说法，错误的是（）。

A.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担

B.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

C.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托仍视为有效委托

D.证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担【答案】：C100.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。

A.从业人员不能收受他人赠送的股票

B.从业人员可以直接持有、买卖股票

C.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

D.从业人员可以以化名持有、买卖股票A【答案】：A101.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%【答案】：C102.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】：B103.下列关于中期票据的说法，正确的是（）。

A.中期票据的期限一般为1年以上、5年以下

B.我国中期票据的期限通常为1年

C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%

D.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露【答案】：D104.深圳证券交易所规定．每季度结束后的()

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】：D105.（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。

A.保荐

B.发审委

C.保代

D.推荐【答案】：A106.根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）

A.副经理

B.经理

C.财务负责人

D.董事长【答案】：D107.非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（）

A.由县级以上人民法院予以取缔

B.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】：C108.可以双向转托管的债券是（）。

A.金融债券

B.国债

C.企业债券

D.公司债券【答案】：B109.股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

C.董事长负责召集和主持董事会会议

D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务【答案】：D110.关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）

A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动

B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续【答案】：D111.根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（）。

A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告

B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告

C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告

D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告【答案】：B112.按照我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件不包括（）。

A.只有股份公司才具备上市的资格

B.公司经营必须是3年以上

C.上市公司的注册资金无虚假出资，没有抽逃资金的现象

D.公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上【答案】：D113.以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（）。

A.詹森指数

B.夏普指数

C.特雷诺指数

D.标准普尔指数【答案】：A114.证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）出资设立。

A.自有资金

B.保证金

C.佣金

D.流动资金【答案】：A115.A公司今年的净利润为500万元，折旧（）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性负债增加15万元，新增付息债务45万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。

A.420

B.450

C.460

D.510【答案】：B116.关于基金管理人职责，下列说法中错误的是（）。

A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

B.按照规定召集基金份额持有人大会

C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

D.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同【答案】：D117.有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。

A.主板市场

B.中小板市场

C.全国中小企业股份转让系统

D.券商柜台市场【答案】：A118.财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。

A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺

C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章

D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】：D119.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15【答案】：C120.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

A.30％

B.20％

C.15％

D.10％【答案】：C121.下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。

A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业

B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司

C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集

D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】：D122.《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：A123.在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％【答案】：D124.下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。

A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

D.本罪侵犯的客体是复杂客体【答案】：D125.下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.资本公积金可以用于弥补亏损

D.公司的公积金可以转增资本【答案】：C126.进一步明确了金融业分业经营原则的是（）。

A.1993年，全面整顿金融秩序

B.2003年，中国银行业监管委员会成立

C.1998年颁布《证券法》

D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立【答案】：C127.根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下

B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下

C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下

D.1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下【答案】：B128.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.一致性【答案】：D129.企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份，称为（）

A.法人股

B.国家股

C.社会公众股

D.外资股【答案】：A130.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的（）。

A.合伙企业不得以此对抗善意第三人

B.无效

C.合伙企业可撤销

D.合伙企业可变更【答案】：A131.下列关于我国证券公司发展历程的说法，错误的是（）

A.我国证券公司发展的第五阶段为强监管和扩大开放

B.在我国证券公司发展的第一阶段，证券公司处于萌芽状态，资产规模相对较小

C.我国证券公司发展的第二阶段，证券公司经历数量激增、业务扩大及第一次综合治理

D.我国证券公司发展的第四阶段，《证券法》颁布及第二次综合治理【答案】：D132.甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（）家。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】：C133.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）。

A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结

B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取

C.受偿债权需在资产解冻后方可划转

D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令【答案】：C134.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】：C135.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。

A.中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构【答案】：D136.下列关于上证50ETF期权合约的说法错误的是（）

A.合约标的为上证50ETF交易型开放式指数证券投资基金

B.包括认购期权、认沽期权两类

C.到期月份分别为当月、下月及随后的一个季月

D.采用实物交易方式【答案】：C137.沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。

A.N

B.H

C.A

D.B【答案】：C138.证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（）。

A.拍卖竞价

B.连续竞价

C.集合竞价

D.招标竞价【答案】：B139.《期货交易管理条例》规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.当地财政部门

D.期货业协会【答案】：A140.证券公司应当建立健全（），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。

A.客户回访制度

B.操作监控制度

C.客户投诉制度

D.异常交易监控制度【答案】：A141.当期货交易出现（）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。

A.违规超仓

B.未按规定及时追加交易保证金

C.同方向连续单边市

D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】：C142.下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（）。

A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30％

B.股份有限公司必须有公司住所

C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记

D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】：B143.下列选项中，不属于场外交易市场的是（）。

A.中小板市场

B.区域性股权交易市场

C.私募基金市场

D.新三板【答案】：A144.选定有代表性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。

A.算数平均法

B.—次性平均法

C.加权平均法

D.几何平均法【答案】：A145.违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.3万元以上10万元以下【答案】：A146.做市商制度又称为（）。

A.报价驱动制度

B.大宗交易制度

C.竞价交易制度

D.证券商报价制度【答案】：A147.下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）

A.理论上可不断续期永续存在

B.计息周期一般在5到10年

C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势

D.发改委并未对该类债券制定专门的规定【答案】：B148.证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】：C149.A公司当年的净资产收益率为75%，已知当年的销售利润率为25%，资产周转率为2，那么杠杆比率为（）。

A.3

B.0、375

C.1、5

D.0、67【答案】：C150.我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。?

A.注册制注册制

B.审批制复核制

C.核准制审批制

D.核准制复核制【答案】：A151.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】：A152.下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）

A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务

B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易

C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境

D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的【答案】：D153.在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是()

A.50万份或70万份

B.50万份或100万份

C.60万份或100万份

D.60万份或150万份【答案】：B154.债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

A.10；30

B.30；45

C.30；60

D.10；90【答案】：B155.证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。

A.甲以自有资金全资设立乙

B.乙向投资者募集资金开展基金业务

C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任

D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】：B156.—般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。

A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生

B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生

C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生

D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】：B157.保险公司可以运用受托管理的（）进行证券投资。

A.公墓基金

B.企业年金

C.理财产品

D.有价证券【答案】：B158.债券的回购交易更多的具有（）的属性。

A.信用交易

B.远期交易

C.长期融资

D.短期融资【答案】：D159.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。

A.上一交易日最高价的±10%

B.上一交易日结算价格的±10%

C.上一交易日最高价的±2%

D.上一交易日结算价格的±2%【答案】：B160.按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。

A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的

B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的

C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的【答案】：A161.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A.财政部、中国银保监会

B.财政部、中国证监会

C.中国人民银行、中国银保监会

D.中国人民银行、中国证监会【答案】：D162.在证券公司（）报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。

A.季度、月度

B.年度、半年度

C.年度、季度

D.年度、月度【答案】：D163.Rho值表明（）。

A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度

B.期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度

C.无风险利率变化对期权价格的影响程度

D.到期时间变化对期权价值的影响程度【答案】：C164.符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。?

A.股票抵押回购

B.股票质押回购

C.股票约定回购

D.股票报价回购【答案】：B165.以下不属于国务院金融稳定发展委员会的职责是（）。

A.指导中央金融改革发展与监管

B.审议金融业改革发展重大规划

C.统筹金融改革和发展

D.落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署【答案】：A166.根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（）

A.I、IV

B.I、II

C.I、II、III

D.II、II【答案】：C167.基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.15

B.20

C.25

D.30【答案】：D168.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。

A.证券公司首席风险官；证券公司董事会

B.证券公司首席风险官；子公司董事会

C.证券公司董事长；证券公司董事会

D.证券公司总经理；子公司董事会【答案】：B169.根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）。

A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B.单位犯罪的，对单位判处罚金

C.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金

D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金【答案】：D170.同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间（）。

A.不能抵销

B.可以合并计算

C.可以抵销

D.可以部分抵销【答案】：A171.下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（）。

A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点

B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格

C.高科技企业更易于在主板上市

D.主板市场上市条件比较低【答案】：A172.下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是()。

A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历

C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民

D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试【答案】：C173.A公司今年的净利润为500万元，折旧（）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。

A.335

B.365

C.375

D.405【答案】：C174.根据《证券投资基金法》，信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）。

A.1万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上30万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上30万元以下罚款【答案】：C175.根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。

A.股票投资基金债券投资基金

B.证券投资基金另类投资基金

C.股权投资基金风险投资基金

D.证券投资基金风险投资基金【答案】：B176.以下（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

A.投资者利益优先原则

B.勤勉尽责原则

C.客观性原则

D.审慎性原则【答案】：D177.小张购买股票且在持有收益达到20%时随即将股票出售，获得了一笔收益。体现了股票的（）

A.流动性

B.收益性

C.参与性

D.稳定性【答案】：B178.下列()不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。

A.收购的方式

B.公开发行证券的条件和程序

C.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容

D.协议收购的规定【答案】：B179.一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。

A.股票

B.债券

C.基金

D.信托【答案】：D180.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指