工业控制系统安全隐患排查整治方案

工业控制系统安全隐患排查整治方案一、总则1.1编制目的当前工业控制系统广泛应用于电力、石油石化、轨道交通、水利、先进制造等关键基础设施领域，已经成为关乎国计民生的核心基础设施。近年来，针对工业控制系统的网络攻击事件持续增长，勒索病毒、非法入侵、漏洞利用等安全事件频发，对生产安全和公共利益造成严重威胁。为全面排查整治工业控制系统存在的安全隐患，落实安全主体责任，提升工控系统安全防护能力，有效防范遏制重特大工控安全事件发生，保障生产业务连续稳定运行，制定本方案。1.2编制依据本方案依据以下法律法规和标准规范编制：《中华人民共和国网络安全法》《关键信息基础设施安全保护条例》（国务院令第745号）《中华人民共和国安全生产法》《工业控制系统信息安全防护指南》（工信部信软〔2016〕338号）《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）《信息安全技术工业控制系统安全防护要求》（GB/T32919-2016）《工业和信息化部关于加强工业互联网安全工作的指导意见》1.3适用范围本方案适用于各类拥有工业控制系统的企事业单位，涵盖电力、石油石化、煤化工、水利、轨道交通、医药、食品加工、先进制造等所有使用工业控制系统的行业，用于指导开展工业控制系统安全隐患的全面排查、分级整治和闭环管理。二、排查整治工作目标全覆盖排查：对所有在用工业控制系统完成全资产、全链路、全维度安全隐患排查，做到底数清、情况明，无遗漏、无盲区。全隐患清零：建立隐患台账，实现“排查-登记-整改-验收-销号”闭环管理，完成现有隐患分级整改，重大隐患动态清零。建体系强能力：完善工业控制系统安全管理制度体系，健全技术防护体系，落实安全主体责任，提升工控安全监测预警、应急处置和风险防范能力。防风险保安全：有效防范勒索病毒攻击、非法入侵、系统瘫痪等安全事件发生，保障生产连续稳定运行，保护人民生命财产安全。三、组织架构与职责分工3.1组织架构成立工业控制系统安全隐患排查整治工作领导小组，由单位主要负责人担任组长，分管网络安全和生产安全的负责人担任副组长，成员包括信息化管理部门、生产管理部门、安全管理部门、设备运维部门、供应链管理部门、财务部门等相关部门负责人。领导小组下设办公室，办公室设在信息化管理部门，负责日常协调推进工作。3.2职责分工领导小组：统筹部署排查整治全流程工作，审定细化实施方案，协调解决重大问题，保障资源投入，组织开展最终验收，对排查整治工作负总责。领导小组办公室：牵头组织实施排查工作，汇总整理隐患信息，跟进整改进度，报送工作动态，组织开展宣传培训，建立管理台账，协调跨部门工作。生产管理部门：配合开展生产现场工控系统排查，提供系统拓扑、工艺流程、运行规则等基础资料，落实生产环节安全管控措施，保障排查过程不影响正常生产运行。安全管理部门：参与隐患风险等级判定，监督隐患整改进度，落实安全责任考核，对接属地监管部门报送相关信息。设备运维部门：负责工控设备、控制系统的现场排查，提供设备参数、运维历史记录，落实设备层面隐患整改工作，配合开展漏洞扫描和安全测评。供应链管理部门：提供工控设备供应商、第三方运维服务商的基础信息，落实供应链安全排查要求，配合开展供应商安全评估。财务部门：保障排查整治工作专项经费按时拨付，落实资金使用监管要求。四、排查整治范围本次排查整治覆盖所有投入运行的工业控制系统及相关配套设施，具体包括：数据采集与监视控制系统（SCADA）集散控制系统（DCS）可编程逻辑控制器（PLC）安全仪表系统（SIS）工业机器人控制系统分布式新能源发电控制系统工业互联网平台及边缘计算节点工控网络交换机、路由器等网络设备工业防火墙、入侵检测、安全审计等安全防护设备工程师站、操作员站、人机交互界面（HMI）等终端设备现场测控仪表、执行机构等现场控制设备五、隐患排查内容与判定标准5.1网络安全防护隐患边界隔离：是否存在工控网络直接违规接入互联网情况，工控网络与办公网络是否落实物理隔离或强逻辑隔离，是否存在未授权跨边界访问通道，是否违规私开无线接入点。网络分区：是否按照“安全分区、网络专用、横向隔离、纵向认证”原则划分安全域，核心控制区与非控制区之间是否落实访问控制，是否存在违规互通情况。漏洞管理：是否定期开展工控系统漏洞扫描，是否存在可被远程利用的超危、高危漏洞，补丁管理是否规范，因兼容性无法安装补丁的是否采取替代防护措施。移动存储管理：是否建立移动存储介质准入制度，是否存在违规使用未授权外接存储设备情况，是否对接入存储设备进行病毒查杀。远程维护：远程维护通道是否落实审批管理，远程访问是否采用身份认证、加密传输等安全措施，维护完成后是否及时关闭通道。5.2物理安全防护隐患访问控制：工控机房、核心控制区域是否落实门禁管控，是否对出入人员进行登记审批，外来人员进入核心区域是否有专人全程陪同。环境安全：机房温度、湿度是否符合设备运行要求，是否配备防水、防火、防雷、防鼠害设施，UPS不间断电源续航能力是否满足应急要求，是否定期检测UPS性能。监控防护：核心控制区域是否安装全覆盖视频监控，监控录像是否留存不少于3个月，是否配备防盗报警设施。设备处置：闲置废弃工控设备是否及时拆除断电，废弃设备存储介质是否进行消磁或粉碎处理，现场设备是否落实防破坏物理防护措施。5.3管理制度与流程隐患制度建设：是否建立健全工控系统安全管理制度，包括安全责任制度、资产管理制度、漏洞管理制度、运维审批制度、应急管理制度、人员培训制度等。责任落实：是否明确工控安全管理第一责任人、直接责任人，安全责任是否分解落实到具体岗位和个人。资产管理：是否建立完整的工控系统全资产台账，涵盖所有硬件、软件、供应商信息，台账是否每年至少更新一次。运维管理：运维操作是否落实审批流程，是否完整记录操作日志，操作日志是否留存不少于1年。培训管理：是否定期开展工控安全培训，操作人员、运维人员是否掌握基础安全防护知识和技能。5.4身份与访问安全隐患口令管理：是否存在默认口令、弱口令、共享口令情况，口令长度、复杂度是否符合安全要求，是否要求定期更换口令。权限管理：是否落实最小权限原则，账户权限是否与岗位职责匹配，是否存在越权授权情况。账户生命周期管理：离岗、调岗人员账户是否及时回收注销，第三方临时账户是否在使用完成后及时注销。认证防护：访问核心控制区域是否采用多因素身份认证，是否存在账户被盗用风险。5.5数据安全隐患数据保护：核心工艺参数、控制数据、生产运行数据是否在存储、传输过程中进行加密保护。数据备份：是否定期对关键系统配置和核心数据进行备份，备份数据是否采取离线存储方式，是否每季度验证一次备份数据的可恢复性。数据传输：是否存在违规向外传输敏感生产数据、工艺数据情况，数据出境是否符合法律法规要求。分类分级：是否建立数据分类分级保护制度，对核心数据、重要数据落实针对性防护措施。5.6供应链与第三方安全隐患设备准入：新采购工控设备、软件是否进行安全检测，是否存在预留后门、预置恶意代码等安全问题。第三方管理：第三方运维服务商是否具备相应安全资质，是否签订安全保密协议，是否对第三方运维操作进行全程监督。供应商退出：供应商终止服务后是否及时终止所有授权，回收所有访问权限，删除敏感信息。评估机制：是否建立供应链安全评估机制，每两年对核心供应商开展一次安全评估。5.7应急与灾备隐患预案建设：是否制定工控系统安全事件专项应急预案，预案是否覆盖勒索病毒攻击、系统瘫痪、网络入侵等常见事件类型。应急演练：是否每年至少开展一次工控安全应急演练，演练后是否对应急预案进行修订完善。应急队伍：是否建立专兼职工控安全应急响应队伍，是否配备必要的应急工具和物资，是否与属地监管部门建立联动机制。冗余备份：关键控制系统是否具备冗余备份能力，发生单点故障后能否快速切换，保障生产不中断。六、隐患风险分级标准根据隐患可能引发的后果和风险程度，将工控安全隐患分为三个等级：重大安全隐患：可能导致工控系统大面积瘫痪、引发生产安全事故、造成重大经济损失或恶劣社会影响的隐患，包括核心控制区违规接入互联网、存在可远程利用的超危/高危漏洞未防护、关键系统未做可恢复备份、安全仪表系统失效、核心区域无身份认证管控等。较大安全隐患：可能导致局部系统异常、影响生产稳定运行，存在一定安全风险的隐患，包括存在未修复中危漏洞、边界防护规则不完善、存在多个弱口令账户、安全管理制度不健全、备份数据未定期验证、第三方运维未签订安全协议等。一般安全隐患：风险较低、不会直接影响核心生产运行、整改难度小的隐患，包括存在未修复低危漏洞、个别账户未定期更换口令、运维记录不完整、资产台账更新不及时等。七、排查整治实施步骤7.1部署动员阶段自本方案印发之日起15日内完成，主要工作包括：成立本单位排查整治组织架构，结合实际制定细化实施方案，明确任务分工和时间节点，组织开展全员动员培训，传达排查整治要求，普及工控安全防护基础知识。7.2全面自查自改阶段部署动员完成后30日内完成，主要工作包括：各部门按照职责分工，对管辖范围内所有工控系统逐一开展拉网式排查，对照排查内容如实记录隐患情况，填写隐患登记表，建立统一的隐患管理台账；对能够立即整改的一般隐患，完成即时整改，不能立即整改的明确整改责任人和整改时限。7.3集中核查整治阶段自查完成后45日内完成，主要工作包括：领导小组办公室组织对各部门自查情况进行交叉核查，重点核查重大隐患排查是否到位，对排查遗漏的隐患补充纳入台账；针对不同等级隐患制定专项整治方案，落实整改资金、人员和措施；对重大隐患实行挂牌督办，明确整改责任人和整改期限，整改期间落实临时防护措施，防止发生安全事件。7.4验收总结阶段集中整治完成后15日内完成，主要工作包括：领导小组组织对所有隐患整改情况进行全面验收，核查整改是否到位、是否实现闭环管理；总结排查整治工作中的经验做法，梳理存在的问题，形成正式的排查整治工作总结报告，上报属地监管部门。八、隐患整改与闭环管理要求落实五到位要求：所有隐患必须落实责任到位、措施到位、资金到位、时限到位、预案到位，明确整改责任人和完成时限，不得拖延整改。分级限时整改：一般隐患要求15日内完成整改，较大隐患要求30日内完成整改，重大隐患要求60日内完成整改；因技术原因无法按时完成整改的，须提交延期申请，说明原因并落实临时防护措施，延期最长不超过30日。闭环销号管理：隐患整改完成后，由整改责任人提交验收申请，验收合格后予以销号，验收不合格的责令重新整改，直至合格，形成完整的闭环管理流程。重大隐患上报：重大隐患须第一时间上报属地网信、工业和信息化、应急管理等监管部门，整改过程接受监管部门监督，整改完成后报请监管部门参与验收。九、隐患排查台账管理隐患编号系统/位置名称隐患描述风险等级整改责任人计划完成时间实际完成时间整改措施简述验收结果销号日期十、保障措施10.1组织保障单位主要负责人作为工控安全第一责任人，必须亲自部署、亲自督办排查整治工作，定期听取工作进展汇报，协调解决重大问题；各部门要密切配合，形成工作合力，确保排查整治实现全覆盖、无死角，不走过场。10.2资金保障财务部门要足额安排工业控制系统安全隐患排查整治专项预算，保障漏洞扫描、安全测评、安全设备采购、整改工程、培训演练等费用支出，确保整治工作顺利开展。10.3技术保障专业排查可委托具备工控安全测评资质的第三方机构协助开展，采用不影响生产运行的离线漏洞扫描、被动流量监测等技术手段，避免排查过程引发现场生产故障；发现漏洞后须联系设备厂商获取合法兼容补丁，禁止私自安装非官方补丁引发系统兼容性问题。10.4监督考核将工控安全隐患排查整治工作纳入各部门年度绩效考核，对排查认真、整改及时的部门和个人予以表彰；对排查走过场、隐瞒隐患、整改不力的部门和个人予以通报批评；因隐患整改不到位引发安全事件的，依法依规追究相关人员责任。十一、长效工作机制建设建立常态化排查机制：每年至少组织一次全面的工控系统安全隐患排查，每季度开展一次核心区域隐患抽查，建立动态隐患发现机制，及时消除新增风险。完善技术防护体系：按照网络安全等级保护2.0要求，定期开展等级测评，落实工控安全防护要求，部署工业防火墙、入侵