安全生产隐患排查治理与安全风险预控制度

安全生产隐患排查治理与安全风险预控制度

第一章总则

第一条为进一步完成安全生产的目标，依据生产方针、安监总煤行

(20XX)133号及中煤安(20XX)686号、中煤安〔20XX〕58号有关

规定，结合我公司实际，全面表达预防为主的思想，完成对风险的超前

预控，持续排查和消退安全隐患，特别修订本制度。

第二条安全隐患与安全风险的区分，本制度所称安全隐患，是指生

产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管

理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致担心

全大事或事故发生的物的危险状态、人的担心全行为和管理上的缺陷,

假如不按时实行措施就会导致事故的发生；而安全风险是指某一事故

发生的可能性及其可能造成的损失的搭配，它是通过评估手段进行分

级管控，使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。

第三条各单位要把安全隐患排查治理和风险预控作为安全生产基

础工作常抓不懈，建立健全安全隐患排查治理和风险预控、建档监控等

制度，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理、

风险预控和监控责任制。

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第四条实施安全隐患和风险预控分级管理，定期排查、治理和报告。

对安全隐患和风险要分类定级，制定措施，落实责任，限时整改或预控，

使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时间、预案”五落实C

第五条实施安全隐患和风险预控闭环管理，建立完善的隐患排查

治理和风险预控工作机制，落实隐患排查、建档、评估、整改、验收、

销号闭环管理，对重大安全隐患施行挂牌督办、跟踪治理、逐项销号制

度；落实危险源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、预报制度。

第六条对于新开工工程、新工艺、新装备、新设备、新生产线的投

入或生产安全环境有改变时，未进行风险评估和隐患排查或未对风险、

隐患实行有效管控措施的不得冒险作业和施工。

第七条安全隐患治理应坚持“按时有效、先急后缓、先重点后一般、

先安全后生产”的原则，风险预控应做到使安全风险降低到能容忍程度

的原则，做到担心全不生产，安全风险不把握不生产。

第二章安全隐患排查治理与风险预控职责

第八条公司及各所属单位是安全隐患排查、治理和风险预控管理

的责任主体。

第九条公司董事长、总经理是安全隐患排查、治理、整改和风险预

控管理的第一责任人；公司分管副总经理，对分管范围内的安全隐患排

查治理和风险预控管理过程负领导责任；公司总工程师负责对排查出

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的安全隐患进行评审，确定安全隐患级别，并对分管范围内的安全隐患

排查治理以及风险预控管理负技术领导责任；公司安监局长对安全隐

患排查治理和风险预控管理负监察责任C

第十条公司业务管理部室对分管业务范围内的安全隐患排查治理

以及风险预控管理负管控责任；公司安全监察部对安全隐患治理以及

风险预控管理负监督、监察、归档和报告的责任。

第十条各单位的主要负责人是本单位安全隐患排查治理和风险预

控管理的第一责任人；安监站长对安全隐患的排查治理、复查及风险管

控负监督检查责任；分管负责人对分管范围内的安全隐患排查治理和

风险预控管理负领导责任，负责组织制定分管范围内安全隐患整改方

案和安全技术措施，是分管范围内高级风险的管理责任人；总工程师对

排查出的安全隐患和辨识出的风险负责组织评审分级，确定治理措施,

并将评审结果落实到各责任人；业务保安科室对分管业务范围内的安

全隐患排查和风险辨识及其治理负管理责任；安监站（科）对安全隐患

排查治理以及风险预控管理负有监督、监察、归档、分析和上报的责任;

车间、区队（科）的负责人，对车间、区队（科）的安全隐患排查治理

以及风险预控管理负全面责任；车间、区队（科）技术负责人，对本车

间、区队的安全隐患排查治理负技术管理责任，负责制定整改的安全技

术措施，指导安全技术措施的实施；车间、区队的班组长，对本班组生

产作业场所存在的安全隐患的排查治理及风险预控负直接责任；职工

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个人对本岗位作业场所存在的安全隐患排查治理及风险预控负直接责

任。

第十一条各单位应保证安全隐患排查治理及风险预控所需的资金,

安全费用应优先用于安全隐患的治理与风险的掌握。

第十二条生产经营单位将生产经营工程、场所、装备发包、出租的，

应与承包、承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对安

全隐患排查治理和风险预控的管理职责。生产经营单位对承包、承租单

位的安全隐患排查治理和风险预控负有统一协调和监督管理的职责。

第三章隐患排查治理

第一节隐患分级分类

第十三条依据安全隐患危害程度和整改难度大小，安全隐患分为

一般安全隐患和重大安全隐患。

一般安全隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立刻整改排

解的隐患。

重大安全隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产

停业，并经过肯定时间整改治理方能排解的隐患，或者因外部因素影响

致使生产经营单位自身难以排解的隐患。

煤矿企业重大安全隐患的认定，严格根据《煤矿重大安全生产隐患

认定方法（试行）》（安监总煤矿字（20XX）133号）执行。

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第十四条对查出的安全隐患要按时梳理出一般安全隐患和重大安

全隐患，落实隐患治理责任主体。根据安全隐患的严峻程度分为重大安

全隐患和一般安全隐患，根据解决的难易程度分为A、R、C、D四个

等级。

A级：难度很大，公司解决不了，须由中煤集团公司或地方政府协

调解决的安全隐患。

B级：难度较大，单位解决不了，须由公司协调解决的安全隐患。

C级：难度大，区队、车间解决不了，须由单位解决的安全隐患。

D级：区队、车间、单位业务部门能够自行解决的安全隐患。

第十五条对安全隐患应按时梳理分类，汇总分析。从生产（管理）

系统和专业角度对安全隐患进行分类。煤矿安全隐患分类：管理、顶板、

机电、运输、“一通三防，爆破、水害、其它；其它行业安全隐患分类

由本单位确定。

第二节安全隐患的排查治理方法

第十六条安全隐患排查分四级：班组、区队（科室）矿（厂）公司。

第十七条各单位应结合实际和专业特点，从人、机、环、管四个方

面编制隐患排查表，防止隐患排查治事理过程中的人为失误。

第十八条公司每季度排查一次安全隐患；公司各业务部室和公司

所属二级单位每月排查一次安全隐患并检查治理情况；科室、区队、车

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间每旬排查一次安全隐患并将排查治理情况报相关业务科室和安监站

（科）备案；班组每班排查安全隐患并做好备查记录。

第十七条对严峻违章行为、习惯性违章现象和重复发生的隐患作

为安全隐患一并排查治理。

第二十条任何单位和个人在任何时间发现安全隐患，均有权有责

向安全监察站（科）公司安全监察部和有关部门汇报。

第二十一条科室、区队（车间）对每旬排查出的安全隐患必需坚持

“谁主管、谁治理，谁验收、谁负责”工作制度，确定责任人、隐患等级、

治理措施，进行登记，上报。

第二十二条班组排查的安全隐患必需当班消退或处置，并做好记

录。当班的确解决不了的安全隐患应按时向区队（科）车间和安监站

（科）汇报，并制定详细措施，在保证安全的前提下才能组织生产。

第二十三条一般安全隐患中的C级和D级由本单位根据“五落实”

的要求制定整改计划和方案，责成立刻整改或限期整改，并下达整改通

知书。对限期整改的隐患，按时建档编号，由整改责任人负责监督检查

和整改验收，验收合格后报本单位主要负责人审核签字、销号，安监站

（科）对C、D级安全隐患的整改验收情况进行定期和不定期检查。

第二十四条公司各专业部室要常常了解各矿（厂）隐患排查治理情

况，并催促整改。对安全隐患工程按月度施行挂牌跟踪管理，由专人监

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督落实。A级隐患上报集团公司，按集团公司要求整改；B级隐患由公

司分管副总经理、总工程师负责落实，明确公司专业部室整改负责人，

各单位依据相关部室处理看法制定初步整改方案和措施报相关部室，

由相关部室组织审批确定后根据“五落实”的要求进行整改，由单位首

先对整改情况组织验收，合格后报请相关部室组织验收。各专业部室必

需负责监督落实，并现场验收，对隐患进行闭环、销号，安全监察部对

B级隐患排查治理及整改验收情况组织检查；C级隐患由各矿长（厂

长、经理）专业副矿长负责落实，由矿（厂）明确职能科室整改负责人；

D级隐患由各单位负责整改落实。

第二十五条公司及各二级单位业务部门要把安全隐患的排查治理

工作纳入业务保安责任范围，并依据安全隐患治理要求，由各分管负责

人负责有关隐患治理措施及落实工作。

第二十六条重大安全隐患的整改，由公司主要负责人组织制定并

实施安全隐患治理方案。重大安全隐患治理方案应当包拈以下内容：

（一）治理的目标和任务；

（二）实行的方法和措施；

（三）经费和物资的落实；

（四）负责治理的机构和人员；

（五）治理的时限和要求；

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（六）安全措施和应急预案。

第二十七条对重大安全隐患由公司施行挂牌督办，各专业部室负

责详细牵头落实，重大安全隐患整改结束后，由相关专业部室组织验收、

销号。公司安全监察部对安全隐患的排查治理工作进行监察。

第二十八条重大安全隐患治理结束后，各单位应对治理情况进行

评估，编写评估报告，并将评估报告送报相关部室及安全监察部。

第二十九条对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，应按时排

查治理，实行牢靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾害预

报时，应按时发出预警通知；发生自然灾害可能危及人员安全的情况时,

单位应立刻启动应急预案，并按时向公司调度室报告；公司启动的应急

预案由公司调度室负责向中煤集团公司总调度室报告。

第三十条在安全隐患治理过程中，应实行相应的安全防范措施，防

止事故发生。安全隐患排解前或者排解过程中无法保证安全的，应当从

危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志,

临时停产停业或者停止运用；对临时难以停产或者停止运用的相关生

产储存装置、设备、装备，应制定并落实相应的安全防范措施，防止事

故发生。

第五章信息报告

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第三十一条对排查出的重大安全隐患，单位应当按时向公司安全

监察部、安全监督管理部门和有关部门报告。重大安全隐患报告内容应

包括：

（一）隐患的现状及其产生原因；

（二）隐患的危害程度和整改难易程度分析；

（三）隐患的治理初步方案。

第三十二条各单位及专业排查出的重大安全隐患和一般安全隐患

中的A、B、C级安全隐患，汇总后于次月4日前报公司各专业部室及

安全监察部；各专业部室排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的

A、B、C级安全隐患应按时汇总，于次月4日前发送至安全监察部；

各单位上报的安全隐患A、B级隐患及各专业部室排查出的A、B级隐

患和重大安全隐患，汇总后于次月6日前报中煤集团公司各专业部门

及安全监察局。安全隐患在未整改完成前必需每月上报，直至安全隐患

整改完成。

第三十三条每季、每年对本单位安全隐患排查治理情况进行统计

分析，并分别于次季度首月4日前和下一年度1月7日前报公司，由

安全监察部汇总分析并分别于下季度首月6日前和下一年度1月10日

前报中煤集团公司安全监察局、安全监管部门和有关部门。统计分析表

应当由各单位主要负责人签字。

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第三十四条公司成立安全隐患评审组，每月负责对各单位上报的

重大安全隐患和A级、B级隐患进行最终评审定级。对列入A级安全

隐患须由中煤集团公司协调解决的，由公司以正式文件向中煤集团公

司提交书面报告。

风险预控管理

各单位应建立健全安全风险预控管理制度，从“人、机、环、管”四

个方面全面辨识本单位生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危

险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级、分类、监测、预警、

掌握，预防事故的发生。

一、危险源辨识、风险评估

各单位应组织员工对危险源进行全面、全员、全过程的辨识和风险

评估，并确保：

1、危险源辨识前要进行相关学问的培训；

2、辨识范围掩盖本单位的全部活动及区域；

3、风险评估采纳LEC评价法，从事故发生的可能性（L值），暴

露于危险环境的频繁程度（E值），发惹事故产生的后果（C值），确定

D值即危险程度，D值大于160为高级风险，责任人为分管矿（厂）领

导，D值在70〜160之间为中级风险，责任人为职能科室负责人，D值

小于70为低级风险，责任人生产科室、区队、车间负责人。

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4、每年年底各单位都要依据下年度生产计划布置从“人、机、环、

管”四个方面进行危险源辨识、风险评估、制定风险预控措施，单位编

制风险预控手册，基层单位编制风险预控单，各岗位工种编制风险预控

卡，矿（厂）领导及职能科室管控风险预控手册，基层单位管控风险预

控单，各岗位工种持风险预控卡上岗。

5、每月职能科室对分管系统重新进行系统方面的危险源辨识和风

险评估，生产科室、区队（车间）等基层生产单位重新对作业场所进行

危险源辨识和风险评估并更新风险预控单。

6、各生产班组每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前危险

源辨识和风险评估，对风险实行措施予于消退，对大的风险按时汇报。

7、但凡有新设计、新工艺、新环境、新装备、新设备时，必需要

进行危险源辨识和风险评估。

8、各单位应组织相关专业人员定期或不定期对风险预控手册进行

修订和完善。

二、危险源监测

各单位应实行措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状

态。并确保：

1、危险源监测方法适合，并在风险管理程序中予以明确；

2、危险源监测装备定期检验，确保灵敏、牢靠；

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(3)危险源监测信息传递畅通、按时，相关信息能按时录入管理

系统。

三、风险预警

各单位应实行措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责

任人能够按时取得并实行措施加以掌握。

(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应

的预警方法；

(2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、按时。

四、风险掌握

各单位应执行政府相关法律、法规、制度中对风险管理的要求，建

立风险掌握程序，对风险进行有效掌握。

(1)对危险源及其风险的掌握遵循消退、预防、减弱、隔离、联

锁、警示的原则；

(2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消

退、掌握效果评价等环节符合PDCA的运行模式；

(3)制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据,

充足考虑本年度计划实施时潜在风险；

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(4)编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应

急预案》及其它专项安全技术措施应对危险源进行有效掌握。

(5)在高级风险范围内进行作业时