银监会督查督办工作制度

PAGE银监会督查督办工作制度一、总则（一）目的为加强银监会对银行业相关工作的监督管理，确保各项政策、法规、监管要求及工作部署得到有效贯彻执行，提高工作效率，保障银行业稳健运行，特制定本督查督办工作制度。（二）适用范围本制度适用于银监会机关各部门、派出机构及相关工作人员在履行银行业监督管理职责过程中开展的督查督办工作。（三）基本原则1.依法依规原则：督查督办工作严格遵循国家法律法规、银行业监管规章及相关政策要求，确保各项工作在法治轨道上推进。2.实事求是原则：以客观事实为依据，全面、准确地了解工作进展情况，如实反映存在的问题，避免主观臆断和片面性。3.注重实效原则：突出工作落实效果，注重对工作质量和实际成效的督查考核，推动问题解决和工作目标实现。4.分级负责原则：按照职责分工，明确各级部门和人员在督查督办工作中的责任，实行分级管理、分级负责。二、督查督办事项分类（一）政策法规执行类1.国家银行业相关法律法规、监管政策的贯彻落实情况。2.银监会制定发布的各项监管规则、指引、办法等的执行情况。（二）工作部署落实类1.银监会年度工作会议、季度工作例会等重要会议确定的工作任务和目标的完成情况。2.银监会领导批示、交办事项的办理情况。3.上级部门下达的专项工作任务的执行情况。（三）监管职责履行类1.银行业金融机构市场准入、持续监管、现场检查、非现场监管等各项监管工作的开展及完成情况。2.对银行业金融机构违法违规行为的查处及整改落实情况。（四）其他重要事项类1.涉及银行业改革发展的重大问题研究及推进情况。2.社会关注的银行业热点难点问题的处理情况。3.银监会内部管理、队伍建设等方面重要工作的进展情况。三、督查督办工作流程（一）立项1.根据工作需要和领导要求，由银监会办公厅或相关职能部门提出督查督办事项建议，填写《督查督办立项申请表》，明确事项内容、责任部门、完成时限、预期目标等。2.申请表经分管领导审核同意后，报主要领导审批立项。（二）交办1.立项后的督查督办事项，由办公厅或相关职能部门以《督查督办通知书》的形式下达给责任部门。2.《督查督办通知书》应明确督查督办事项的具体要求、工作标准、完成期限等，并抄送相关部门。（三）承办1.责任部门接到《督查督办通知书》后，应指定专人负责，按照要求制定具体的工作方案，明确工作措施、进度安排和责任人。2.责任部门应定期向办公厅或相关职能部门报告工作进展情况，及时反馈工作中遇到的问题和困难。（四）催办1.办公厅或相关职能部门对责任部门的工作进展情况进行跟踪检查，对未按要求推进的事项及时进行催办。2.催办可采取电话催办、书面催办、会议催办等方式，确保工作按时序进度推进。（五）办结1.责任部门完成督查督办事项后，应及时撰写《督查督办事项办结报告》，经本部门负责人审核签字后，报送办公厅或相关职能部门。2.《办结报告》应包括工作开展情况、取得的成效、存在的问题及下一步工作建议等内容，并附相关证明材料。（六）审核1.办公厅或相关职能部门对责任部门报送的《办结报告》进行审核，重点审查工作是否达到预期目标、问题是否得到有效解决、相关材料是否齐全等。2.审核过程中可采取实地核查、听取汇报、查阅资料等方式，确保审核结果真实准确。（七）反馈1.审核通过的督查督办事项，由办公厅或相关职能部门将办理结果反馈给交办领导，并视情况在一定范围内进行通报。2.对未通过审核的事项，应退回责任部门重新办理，并明确要求和期限。四、督查督办工作方式（一）文件督查通过审阅责任部门报送的文件、资料，了解工作部署落实情况、政策法规执行情况等。（二）会议督查1.定期召开督查督办工作会议，听取责任部门工作进展汇报，协调解决工作中存在的问题。2.根据工作需要，召开专项工作推进会、协调会等，推动重点难点问题的解决。（三）实地检查对涉及银行业金融机构现场检查、市场准入等重要监管工作，以及重点地区、重点机构的督查督办事项，进行实地走访、检查，核实工作情况。（四）统计分析建立督查督办工作统计台账，对工作进展情况进行量化统计分析，及时掌握工作动态，为决策提供依据。（五）信息沟通1.建立督查督办工作信息沟通机制，责任部门与办公厅或相关职能部门之间保持密切联系，及时反馈工作进展、问题困难等信息。2.利用内部办公系统、工作微信群等平台，实现信息共享和快速传递。五、督查督办工作责任追究（一）对责任部门的责任追究1.责任部门未按照要求完成督查督办事项，或工作质量不高、效果不佳的，视情节轻重，给予通报批评、责令作出书面检查等处理。2.因工作不力导致严重后果或不良影响的，对责任部门负责人及相关责任人进行问责，按照有关规定给予纪律处分。（二）对工作人员的责任追究1.工作人员在督查督办工作中敷衍塞责、弄虚作假、推诿扯皮的，给予批评教育、诫勉谈话等处理。2.因工作失误造成严重后果的，依法依规追究相应责任。六、督查督办工作保障（一）组织保障1.银监会成立督查督办工作领导小组，由主要领导担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调督查督办工作重大事项。2.办公厅或相关职能部门作为督查督办工作的具体承办部门，负责日常工作的组织实施。（二）人员保障1.配备专职或兼职的督查督办工作人员，负责督查督办事项的具体办理、跟踪协调等工作。2.加强对督查督办工作人员的培训，提高其业务能力和综合素质。（三）技术保障1.充分利用现代信息技术手段，建立完善督查督办工作信息管理系统，实现督查督办事