考勤系统竣工验收监理评估报告

考勤系统竣工验收监理评估报告一、工程建设基本情况本次考勤系统建设为某省属能源集团智慧办公一体化升级项目的核心子项目，建设起因是集团原有考勤管理体系分散，集团总部及12家二级子公司、37个野外项目部长期使用分散独立的考勤管理工具，其中6家子公司使用上线超过5年的老旧本地化考勤系统，3家子公司仍采用“打卡机导出数据+Excel手工核算”的半手工管理模式，3家子公司使用不同厂商的SaaS考勤工具，数据无法互通。这种分散模式带来了四大核心问题：一是人员信息不同步，入转调离信息无法实时更新，每年因信息更新不及时引发的薪资核算错误超过30起，员工投诉率占劳资投诉的42%；二是考勤规则不统一，集团无法实现统一的劳动用工监管，不同子公司加班、假期核算标准不一致，存在合规风险；三是统计效率低下，每月全集团考勤核算累计需要各层级劳资专员花费120余个工作日，效率低错误率高；四是数据安全隐患，老旧系统未按照等保要求做数据加密，员工人脸、指纹等敏感信息存储无防护，存在个人信息泄露风险。为解决上述问题，集团于2023年5月完成招标，确定由承建单位承担系统开发与实施工作，我司承担全过程监理工作，项目于2023年6月15日正式开工，合同约定2023年10月15日完成上线试运行，实际于2023年9月30日完成全范围上线，提前15天进入试运行阶段，至2024年3月31日完成6个月试运行，承建单位于2024年4月2日提交竣工验收申请，我司按照监理规范要求，完成所有评估工作。本项目的核心建设内容包括七个部分：一是基础云平台部署，在集团私有云搭建考勤系统的运行环境，完成网络配置、权限划分、存储分配；二是多终端考勤硬件部署，为集团总部及各子公司办公区、野外项目部部署符合要求的考勤终端，实现全场景覆盖；三是核心功能开发，包括人员信息管理、考勤规则配置、打卡、假期管理、加班核算、统计报表、系统管理等核心模块；四是第三方系统对接，实现与集团现有HR系统、薪资系统、企业微信的对接打通；五是移动端开发，完成企业微信端、微信小程序端的功能开发，满足员工移动办公需求；六是数据迁移，完成集团近3年共360万条历史考勤数据的清洗、转换、迁移；七是安全加固，按照网络安全等级保护二级要求完成系统安全加固，满足个人信息保护法规要求。二、监理工作开展情况2.1监理组织及工作制度我司针对本项目组建了专业的监理团队，由1名总监理工程师（具备高级信息系统监理师资质）全面负责，配备2名专业信息系统监理师分别负责硬件和软件质量控制，1名注册网络安全监理工程师负责安全质量评估，建立了每周监理例会、重大问题专题研讨、问题整改跟踪验证的工作制度，项目实施期间累计召开16次周监理例会，3次专题研讨会，对需求评审、数据迁移、上线切换三个关键节点进行了专题把控，确保所有问题都能及时协调解决。针对项目涉及多单位、多场地部署的特点，我司建立了问题分级响应机制，一般问题24小时内协调解决，重大问题48小时内组织专题会解决，整个项目实施期间没有出现问题积压、影响进度的情况。2.2质量控制工作开展我司对项目全生命周期各个阶段都进行了质量控制：在需求分析阶段，我司组织建设单位、承建单位共同开展需求评审，针对承建单位提交的需求规格说明书，提出了3项核心修改意见，包括补充野外项目部外勤打卡的定位校正需求、补充自定义假期规则配置需求、补充历史数据迁移一致性校验需求，所有修改意见都被承建单位采纳，需求规格说明书最终通过三方签字确认，从源头避免了需求偏差；在设计阶段，我司对概要设计、详细设计、数据库设计进行了评审，提出了数据库按月分表存储打卡数据的优化建议，解决了大数据量下查询慢的问题，设计方案符合建设单位实际使用需求；在实施阶段，我司严格执行进场检验制度，所有硬件设备进场都必须出具原厂合格证、保修卡，我司对设备型号、序列号、数量进行核对，并抽样进行性能测试，合格后方可进场安装；对核心开发环节，我司要求承建单位每两周输出一个开发迭代版本，我司组织建设单位对迭代版本进行评审，确认功能符合要求后再进入下一个迭代开发；在数据迁移阶段，我司全程旁站迁移过程，要求承建单位先做小范围试点迁移，校验无误后再开展全量迁移，迁移完成后我司抽取10%的历史数据进行一致性校验，确保数据准确无误；在上线前测试阶段，我司组织承建单位开展第三方功能测试、安全测试，我司开展平行检验，对核心功能进行独立测试，验证功能性能符合要求。2.3进度、投资及合同管理工作开展进度控制方面，我司根据合同要求编制了总进度计划，分解为需求分析、设计、开发、部署、测试、上线六个阶段，每周核对实际进度和计划进度的偏差，发现需求评审阶段因为疫情管控延误了3天，我司协调承建单位增加1名资深开发人员，优化开发流程，把延误的工期赶了回来，最终项目提前15天完成上线，进度整体符合合同要求。投资控制方面，我司严格审核每一笔付款申请，对照合同约定的付款节点，确认阶段工作完成合格后才签发付款证书，对所有变更都进行造价审核，严格把控预算，项目实施期间仅发生1项小型变更，没有超出总预算范围。合同管理方面，我司监督建设单位和承建单位双方履行合同义务，定期核对合同执行情况，整个项目实施期间没有发生合同违约、合同纠纷的情况，所有变更都履行了正规的变更申请、审批、确认流程，符合合同要求。三、项目建设质量控制评估3.1硬件设备质量评估本项目一共进场四类共140台硬件设备，我司严格执行进场检验流程，所有设备的品牌、型号、数量都符合合同约定，我司按照30%的比例抽样进行性能测试，检验结果如下：终端类型品牌型号合同约定数量实际进场数量抽样检验数量检验结果备注人脸识别考勤机品牌F70086台86台20台合格覆盖总部及各子公司办公区指纹考勤机品牌K30012台12台4台合格用于机房等特殊区域NFC打卡闸机品牌Z20018台18台6台合格用于总部大楼出入口蓝牙定位基站品牌B10024台24台8台合格用于外勤工地辅助打卡从检验结果来看，所有抽样设备的人脸识别准确率符合合同要求的不低于99.5%，实际抽测平均准确率达到99.82%，识别响应时间符合不高于0.5秒的要求，实际平均响应时间0.31秒，所有指标都满足或优于合同要求，合格率100%。设备安装完成后，我司对安装质量进行了检查，所有设备的安装位置合理，符合打卡动线要求，通电运行正常，网络连通稳定，硬件设备整体质量合格。3.2软件功能质量符合性评估本项目一共开发9个核心功能模块，我司联合建设单位对所有模块进行了全功能遍历测试，针对每一项合同约定的需求都进行了验证，测试结果如下：功能模块名称合同需求要求实际测试结果符合情况统一人员信息管理对接集团现有HR系统，实时同步人员入转调离信息，支持手动批量导入导出人员信息接口同步响应时间小于1秒，同步成功率100%，批量导入1000条人员信息耗时11.7秒，符合性能要求，导出功能正常完全符合多规则考勤配置支持坐班制、弹性工作制、不定时工作制、外勤施工制四类考勤规则，支持按部门自定义规则四类规则配置均正常，支持部门级规则修改，规则生效时间可自定义，测试10次规则冲突场景，未出现逻辑错误，运行正常完全符合多方式打卡支持人脸识别、指纹、NFC、定位四种打卡方式，支持外勤打卡拍照备注、位置校验四种打卡方式均可用，定位误差范围小于5米，符合要求，外勤打卡拍照、备注功能正常，异常打卡提醒及时完全符合假期管理支持12类法定及企业自定义假期，支持员工发起、多级审批，自动抵扣假期额度假期类型可自定义增减，审批流程支持拖拽配置，自动抵扣准确率100%，支持假期余额按规则自动结转，符合集团制度要求完全符合加班核算管理支持工作日加班、周末加班、法定节假日加班三种类型核算，支持手动调整不同考勤规则对应不同加班核算比例，手动调整记录完整留痕，抽样1000次不同场景加班核算，准确率100%完全符合考勤统计核算支持按月/按季度/按部门统计考勤，自动生成考勤报表，对接薪资系统输出核算数据统计10000人全集团月度考勤耗时8分20秒，远低于合同要求的30分钟，数据准确率100%，接口对接正常，可直接导入薪资系统完全符合分级权限管理支持集团管理员、子公司管理员、部门管理员、普通员工四级权限，权限可自定义分配四级权限隔离正常，低权限账号无法访问高权限数据，权限分配日志完整留痕，测试越权访问10次，全部拦截成功完全符合数据备份与恢复支持自动增量备份、每周全量备份，支持一键恢复，备份数据存储到异地灾备中心自动备份成功率100%，测试恢复100万条数据耗时12分钟，恢复后数据完整无错误，异地存储正常，符合灾备要求完全符合移动端访问支持企业微信、微信小程序双端访问，支持打卡、请假、查考勤、收提醒安卓10以上、IOS12以上系统全适配，首页打开平均耗时1.2秒，所有功能均可正常使用，推送提醒准确率100%完全符合从测试结果来看，所有功能都符合合同约定的需求要求，性能指标都满足或者优于合同要求，核心业务逻辑准确率达到100%，软件功能质量符合要求。3.3数据迁移质量评估本项目需要迁移集团2020年1月至2023年6月的历史考勤数据，合计360万条，涉及12家子公司的5种不同数据格式，数据格式不统一，存在大量无效重复数据，迁移难度较大。我司对数据迁移全过程进行了旁站监理，要求承建单位分四步推进：第一步完成全量数据收集梳理，梳理清楚不同子公司的数据格式、字段含义；第二步开展数据清洗，去除无效重复数据，修正明显错误的数据；第三步开展小范围试点迁移，选取1家子公司的50万条数据做试点迁移，我司对试点迁移数据做100%核对，确认无误后再推进全量迁移；第四步全量迁移完成后开展一致性校验。全量迁移完成后，我司按照每个子公司不低于10%的比例抽取数据进行人工核对，累计抽取38.2万条数据核对，核对结果显示，数据完整率100%，准确率100%，没有发生数据丢失、数据错误的情况，数据迁移质量合格。3.4系统安全质量评估本项目存储了近1万名员工的人脸、指纹等敏感个人信息，我司严格按照《网络安全法》《个人信息保护法》以及等保2.0二级标准开展安全评估：一是督促承建单位完成了系统安全加固，传输过程采用HTTPS加密，敏感数据采用AES-256加密存储，权限严格隔离，入侵检测、漏洞扫描等安全措施全部配置到位，人脸数据仅存储在集团私有云，不向第三方传输，符合个人信息保护要求，系统支持员工随时撤回授权删除个人信息，我司测试验证，撤回授权后系统确实完整删除了对应员工的敏感信息，功能正常；二是委托具备资质的第三方测评机构开展了网络安全等级保护二级测评，测评结果为符合要求，测评得分83.2分，满足二级等保的要求；三是试运行期间累计发现2个中危漏洞，承建单位已经及时完成修补，我司验证合格，试运行期间没有发生过数据泄露、系统被入侵、服务中断超过2小时的安全事件，系统安全质量合格。四、系统试运行情况评估本项目从2023年10月1日开始进入全范围试运行，覆盖集团所有单位近1万名员工，试运行期间我司每周跟踪系统运行情况，安排专人收集用户反馈的问题，建立问题整改台账，督促承建单位及时整改，所有问题都完成整改并通过我司验证，具体问题整改情况如下：问题编号问题描述问题发现时间要求整改完成时间实际整改完成时间监理验证结果1部分年龄较大员工佩戴老花镜时，人脸识别通过率较低，约有12%的识别失败率2023-10-082023-10-182023-10-14合格，优化后识别失败率降到0.8%以下，符合要求2某二级子公司导出5200人月度考勤报表时，系统响应超时，耗时超过20分钟2023-11-022023-11-122023-11-09合格，优化SQL查询语句和数据库索引后，导出耗时缩短到3分40秒，符合要求3偏远野外项目部移动信号差，外勤打卡定位误差超过100米，不符合位置校验要求2023-11-252023-12-052023-12-03合格，新增蓝牙基站辅助定位+管理员人工核准功能后，定位误差控制在3米以内，符合要求4企业微信端用户退出登录后，再次登录需要重新进行授权认证，操作繁琐2023-12-102023-12-172023-12-14合格，修改授权缓存逻辑后，一次授权可保留180天，无需重复授权，符合要求52024年元旦调休后，系统自动识别工作日错误，将调休休息日识别为工作日2024-01-052024-01-102024-01-07合格，新增国家法定节假日自动更新接口，每年自动同步调休安排，配置错误问题已解决6部分员工年假余额结转规则不符合集团最新规定，结转上限计算错误2024-01-202024-01-272024-01-25合格，调整规则计算逻辑后，抽样1000名员工年假余额计算全部正确，符合要求7系统操作日志只保留3个月，不符合集团安全管理要求的至少保留1年的规定2024-02-102024-02-172024-02-15合格，调整日志存储周期，将日志压缩存储到对象存储，可保留3年，符合要求试运行期间我司对系统核心运行指标进行了统计，合同要求系统年平均在线率不低于99.9%，实际试运行6个月，系统平均在线率为99.92%，符合要求；合同要求考勤数据错误率不高于0.1%，实际累计打卡126.8万人次，数据错误率为0.002%，远低于要求，符合要求；我司组织开展了用户满意度调查，向集团行政管理人员、各子公司劳资专员、普通员工三个层级发放问卷，回收有效问卷1200份，综合满意度得分为93.6分，达到合同要求的85分以上的标准，试运行期间系统运行稳定，能够满足建设单位日常考勤管理的需求，试运行合格。五、竣工资料审查评估承建单位按照合同要求和集团档案管理规范提交了全套竣工资料，我司对资料的完整性、规范性、准确性进行了审查，审查结果如下：资料名称份数载体形式审查结果项目招标文件1纸质+电子齐全完整项目施工合同2纸质+电子齐全完整需求规格说明书1纸质+电子齐全完整系统概要设计说明书1纸质+电子齐全完整系统详细设计说明书1纸质+电子齐全完整数据库设计说明书1纸质+电子齐全完整硬件设备合格证、保修卡1套纸质+电子齐全完整第三方系统测试报告1纸质+电子