（正式版）DB43∕T 665-2011 《企业知识产权管理规范》

企业知识产权管理规范2011-12-31发布2012-02-01实施湖南省质量技术监督局发布I前言 Ⅲ 12术语与定义 1 14管理要求 24.1机构管理 2 24.1.2管理职责 24.2管理制度 34.3规划与计划 34.3.1规划 3 34.4人员管理 34.4.1总则 44.4.2专、兼职人员要求 44.5财务管理 44.5.1经费保障 44.5.2经费预算 44.5.3经费管理 44.6信息管理 44.6.1信息范围 44.6.2信息获取 54.6.3信息运用 54.7合同管理 54.7.1对内合同 54.7.2对外合同 54.8文件管理 54.8.1文件控制 54.8.2记录控制 54.8.3档案管理 54.9风险管理 54.9.1风险预警 5Ⅱ4.9.2技术使用自由度评估 54.9.3”知识产权尽职调查 64.9.4科技传播风险 64.9.5信息披露风险 4.9.6人员流动风险 4.9.7知识产权侵权风险 64.9.8知识产权价值风险 64.9.9知识产权诉讼风险 65评价与改进 65.1工作机制 65.2自我评价 5.3持续改进 6环节管理 76.1原则要求 76.2研发设计环节 76.3产品制造环节 76.4产品营销环节 76.5知识产权交易环节 87分类管理 8 87.3.著作权 97,4商业秘密 7.5.集成电路布图设计 97.6其他类型知识产权 9附录A(资料性附录)企业知识产权工作自我评价方法 Ⅲ本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由湖南省知识产权局提出并归口。本标准起草单位：湖南省标准化研究院、湖南省知识产权局、湖南省海利化工股份有限公司、湖南财政经济学院。本标准主要起草人：盛立新、李楷明、陈仲伯、朱健成、余仲儒、丁旭、周广宇、曾勋、陈培叶、陈雅忱、成四喜、莫守忠、王佩良、刘强。本标准为首次发布。1本标准规定了企业知识产权管理的总体任务、管理要求、评价与改进，以及环节管理和分类管理等。本标准适用于湖南省行政区域内企业知识产权的规范化管理和管理水平评价。其他类型的经济组织或事业单位的知识产权管理可参照使用。2术语与定义下列术语和定义适用于本文件。知识产权知识产权是人们对智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉依法享有的权利。主要包括专利、商标、著作权及相关权利、地理标志、植物新品种、集成电路布图设计、商业秘密和遗传资源、传统知识、民间文艺等特定领域知识产权。知识产权管理企业围绕知识产权所开展的规划、组织、协调、运用、控制、保护及制度建设等系列活动的总称，贯穿于企业研究开发、生产经营、资产管理、市场营销和对外合作等各个环节。知识产权制度知识产权制度是开发、利用和保护知识资源的基本制度。它通过合理确定人们对于知识及其他信息的权利，调整人们在创造、运用知识和信息过程中产生的利益关系，激励创新、规范竞争、支撑发展和推动进步。企业知识产权战略企业基于知识产权工作经验、现状分析和趋势预测，以知识产权法律法规及相关政策为准则，以提升企业创造、运用、保护和管理为重点，以不断增强核心竞争力为目的，而制定的全局性、长期性和协同性的企业知识产权发展规划方案，是企业发展战略的重要组成部分。3总体任务3.1应加强知识产权组织管理。建立知识产权工作机构，明确领导分工及职责，配备知识产权工作人员等。3.2应建立和完善知识产权管理制度。制定企业知识产权战略和年度计划，建立健全知识产权内部考核评价制度和知识产权奖酬制度等。3.3应加强知识产权创造。企业应注重创新、创意成果的知识产权化；加强核心技术的研发和专利申请；将优势领域的专利技术与标准制定相结合；注重商标、著作权等其他类型知识产权的获取等。23.4应加强知识产权的运用和转化。注重知识3.5应加强知识产权保护。保护自身知识产权，尊重他人知识产权；权规则，保障企业合法权益。3.7应注重知识产权人才的培养。落实知识产权复合型人才的激励3.8应加强知识产权信息的利用。建立知识产权信息平台及监测机权规则，防范知识产权的滥用；保障发明人和设计人的合法权益；推进知识产权的宣传教育。4管理要求4.1机构管理4.1.2管理职责b)负责企业知识产权管理体系规划(包括组织机构、制度、规范、培训等)审核和批准；f)及时向最高管理者报告有关工作信息。31)负责推进知识产权文化建设和工作环境优化。j)知识产权权属管理制度；1)知识产权风险管理制度；4.3规划与计划4i)有较强的知识产权事务应急处理能力。4.5财务管理4.5.2经费预算费的5%～10%预算。供专项审计报告。4.6信息管理5h)知识产权公文、图书、情报等资料；i)经营和收并购知识产权信息；j)考核、奖励、惩处等知识产权工作历史文档。4.6.2信息获取企业应建立知识产权信息收集渠道，及时获取有关信息。企业应对收集的信息进行分类筛选，分析加工，建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新；采取必要措施，确保信息保密和合理利用。4.7合同管理4.7.1对内合同企业应根据实际需要，与涉及或可能知悉知识产权信息的内部人员签订知识产权合同和保密协议，约定知识产权权属、保密责任、竞业禁止等内容，明确知识产权保护的权利、义务和责任。4.7.2对外合同企业与外单位签订合同，如企业与合作方的保密合同、知识产权许可合同、知识产权转让合同，以及投资、购销、进出口、展览展销、广告合同等，应进行知识产权审查，明确知识产权权属和相应的责任条款。4.8文件管理4.8.1文件控制企业应对知识产权管理文件的制定、审查、批准发布、发放、使用、更改和作废处理过程及版本的有效性实施控制。4.8.2记录控制企业应建立与知识产权管理有关的各项活动的记录，形成档案，为评价知识产权管理体系有效运行提供客观依据；应对记录的标识、收集、编目、借阅、归档、贮存、检索、保管和处理等工作进行控制，防止损坏和丢失。4.8.3档案管理企业应指定专人负责知识产权档案管理工作，并签署责任协议。应建立知识产权档案室(库),对企业知识产权方面的资料、文件、合同和记录等进行分类、编号、确定密级，妥善保存。4.9风险管理4.9.1风险预警企业应当建立机制，分析判断可能发生的专利纠纷及其产生的对市场竞争力的损害程度，并向企业决策机构发出警示性信息。4.9.2技术使用自由度评估6进行特别的评估与管理。4.9.3知识产权尽职调查5评价与改进5.1工作机制采取纠正或改进措施。75.3.1企业宜引进第三方进行工作状况评估e)项目研发设计情况以及取得的各项成果应完整、准确、及时地提交，并将重要技术与资料归档f)研发人员将企业研发进展和相关技术情报资料以任何方式对外公开的，应事先提交知识产权管c)确定各制造环节(采购、外协、自制和总装等)知识产权保护的责任人，签订责任书；8a)转让、许可、引进、投融资和收并购之前，企业知识产权管理部门应该提交知识e)加强合同履行程序的管理及后评估工作。i)开展专利预警分析，防范专利侵权；1)对专利数量和质量、实施效益进行统计分析，并提出合理化建议；q)制定并贯彻落实企业专利管理一系列制度；r)其他相关的企业专利管理事项。97.3著作权7.3.1著作权管理工作主要包括：企业著作权的登记、利用、奖励和侵权诉讼等工作。附录A(资料性附录)A.2自我评价各项评分表见表A.1,满分为100分。A.3自我评价各项检查得分相加为检查总得分，90分~100分为优秀，70分~89分为良好，60分~69分为合格，60分以下不合格。序号1战略制定与实制定知识产权战略并实施年度推进计划3企业领导层重视知识产权管理工作3企业各层面具有较强的知识产权意识2开展知识产权宣传教育和专业培训22制度的建立和实行(10分)制定并完善了企业知识产权管理规章制度2知识产权管理制度具有全面、合理和可操作性3知识产权管理制度的实行有考核监督措施2知识产权管理制度实施的实际效果33管理机构与管理人员(10分)设立了知识产权管理机构或部门2有专职的知识产权管理人员22有明确的岗位职责和考核制度224列支了知识产权经费3获得了政府知识产权资助、奖励和补助2保障了知识产权事务经费2政府支持资金的规范使用5(10分)建立了知识产权管理数据库和资料室3建立了知识产权分类档案并制定备案制度22搜集分析相