行政执法全过程记录制度

行政执法全过程记录制度

第一章总则

第一条为加强安全生产行政执法管理，规范行政执法程

序，进一步促进执法行为的严格、规范、公正、文明，依据

有关法律、法规和《行政执法全过程记录实施办法》，结合

安全生产行政执法工作实际，制定本制度。

第二条本制度所称安全生产行政执法（以下简称行政执

法），是指安监局各执法科室队依据安全生产和职业卫生相

关法律、法规和规章，实施的行政许可、行政检查、行政处

罚、行政强制等行政执法行为。

第三条本制度所称全过程记录，是指行政执法人员通过

文字、音像等记录形式，对行政执法的程序启动、调查取证、

审查决定、送达执行、归档管理等整个过程进行跟踪记录的

活动。

第四条行政执法全过程记录主要包括文字记录和音像

记录两种方式。

文字记录方式包括向当事人出具的行政执法文书、调查

取证相关文书、鉴定意见、专家论证报告、听证报告、内部

程序审批表、送达回证等书面记录。

音像记录方式包括采取照相、录音、录像、视频监控等

方式进行的记录。音像记录资料的现场采集设备主要为执法

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记录仪、摄像机等。

第五条行政执法全过程记录坚持合法、客观、公正的原

则。

行政执法人员应根据行政执法行为的性质、种类、现场、

阶段不同，采取合法、适当、有效的方式和手段对执法全过

程实施记录。

第二章行政许可全过程记录

第六条行政许可按下列要求进行记录：

（一）程序启动

1.记录方式：文字记录

2.记录载体：行政许可申请书

3.记录内容：按照制式文书内容进行记录。

（二）受理

1.记录方式：文字记录

2.记录载体：行政许可受理通知书、不予受理决定书

3.记录内容：按照制式文书内容进行记录。

（三）审核

1.记录方式：文字记录、音像记录

2.记录载体：行政许可审查意见书、专家意见；音像资

料使用音像设备记录

3.记录内容：文字记录按照制式文书内容进行。音像记

录执法人员核查现场，记录能反映许可申请人申请条件的相

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关信息。

（四）决定

1.记录方式：文字记录

2.记录载体：不予行政许可（变更、延续）决定书

3.记录内容：按照制式文书内容进行记录。

（五）送达

1.记录方式：文字记录

2.记录载体：行政许可送达回证

3.记录内容：按照制式文书内容进行记录。

第三章行政处罚全过程记录

第七条适用简易程序进行处罚的，制作《行政（当场）处

罚决定书（单位）》或《政（当场）处罚决定书（个人）》送达当

事人；容易引起争议的，全过程进行录像。适用一般程序进

行行政处罚的，按下列要求进行记录：

（一）程序启动

L记录方式：文字记录

2.记录载体：立案审批表

3.记录内容：按照《安全生产监管执法手册》的要求进

行记录。

（二）调查取证

1.记录方式：以文字记录为主，必要时可以采取录音、

录像或视频监控等辅助手段同时进行记录，但应明确告知当

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事人，禁止秘密、掩藏记录设备。

2.记录载体：询问通知书、询问笔录、勘验笔录、抽样

取证凭证、先行登记保存证据审批表、先行登记保存证据批

准书、先行登记保存证据处理审批表、先行登记保存证据处

理决定书、鉴定委托书；音像资料使用音像设备记录。

3.记录内容：文字按照《安全生产监管执法手册》的要

求进行；以下内容应当进行音像记录：（1）执法人员向企业告

知来意，出示执法证件并使用规范用语的过程；（2）调查人员

调取与案件有关的原始凭证，并由出具证据的企业、相关人

员签名或者盖章的过程；（3）现场勘验的，记录调查人员依法

对违法事实的现场或者场所、物品等进行检查和勘验，双方

签字确认的过程；（4）先行登记保存证据的，记录现场核对确

认证据名称和数量，双方签字确认的过程；（5）当事人现场陈

述申辩的，记录当事人提出陈述申辩意见。

（三）审查与讨论

L记录方式：文字记录

2.记录载体：案件调查终结报告、案件处理呈批表、行

政处罚集体讨论记录

3.记录内容：按照《安全生产监管执法手册》的要求进

行记录。

（四）告知

1.记录方式：文字记录、音像记录

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2.记录载体：行政处罚告知书、听证告知书、听证会通

知书、听证笔录、听证会报告书、当事人陈述申辩笔录；音

像资料使用音像记录设备进行记录。

3.记录内容：文字按照《安全生产监管执法手册》的要

求进行记录。举行听证会的，应当对听证会全过程进行音像

记录。

（五）处罚决定

1.记录方式：文字记录

2.记录载体：案件处理呈批表、行政处罚决定书

3.记录内容：按照《安全生产监管执法手册》的要求进

行记录。

（六）文书送达

1.记录方式：文字记录、音像记录

2.记录载体：文书送达回执；音像资料使用音像设备记

录。

3.记录内容：文字按照《安全生产监管执法手册》的要

求进行；以下内容应当进行音像记录：（1）执法人员宣读执法

文书，交付当事人或其他的法定受送达人并由其签收的过

程；（2）当事人拒绝的，记录邀请村（居）委会或者所在单位的

工作人员到场，说明情况，在送达回执上记明拒收的事由和

日期，由送达人、见证人签名或者盖章，将文书留在受送达

人住址的过程；（3）委托送达的，记录受托安监部门送达过

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程；（4）公告送达的，记录在媒体进行上公告的情况。

（七）执行

1.记录方式：文字记录

2.记录载体：罚款收据、缴纳罚款催告书、延期（分期）

缴纳罚款审批表、延期（分期）缴纳罚款批准书

3.记录内容：按照《安全生产监管执法手册》的要求进

行。

（八）结案

1.记录方式：文字记录

2.记录载体：结案审批表

3.记录内容：按照《安全生产监管执法手册》的要求进

行。

（九）案件移送

1.记录方式：文字记录

2.记录载体：案件移送审批表、案件移送审批表、案件

移送书、案件延期审批表

3.记录内容：按照《安全生产监管执法手册》的要求进

行。

第四章行政检查全过程记录

第八条行政检查按下列要求进行记录：

（一）检查启动

1.记录方式：文字记录

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2.记录载体：年度行政执法计划、现场检查方案

3.记录内容：按照《安全生产监管执法手册》的要求进

行。

（二）现场检查

1.记录方式：文字记录、音像记录

2.记录载体：现场检查记录；音像资料使用音像记录设

备进行记录。

3.记录内容：文字按照《安全生产监管执法手册》的要

求进行。以下内容应当进行音像记录：（1）能够反映企业名

称、概貌的标志性建筑；（2）执法人员向企业告知来意，出示

执法证件并使用规范用语的过程；（3）依据现场检查方案对

企业有关资料、现场进行实地检查的过程；（4）执法人员宣读

检查记录内容，被检查单位现场负责人确认并签字的过程。

（三）现场处理

1.记录方式：文字记录、音像记录

2.记录载体：现场处理措施决定书、责令限期整改指令

书；音像资料使用音像记录设备进行记录。

3.记录内容：文字按照《安全生产监管执法手册》的要

求进行。以下内容应当进行音像记录：（1）对企业采取现场

处理措施的过程；（2）执法人员宣读文书内容，被检查单位相

关负责人确认并签字的过程。

（四）反馈意见

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1.记录方式：音像记录

2.记录载体：音像记录设备

3.记录内容：执法人员向企业相关人员通报执法检查情

况、交换意见。

（五）整改复查

L记录方式：文字记录、音像记录

2.记录载体：整改复查意见书；音像资料使用音像记录

设备进行记录。

3.记录内容：文字按照《安全生产监管执法手册》的要

求进行。以下内容应当进行音像记录：（1）对隐患或问题的

整改情况；（2）执法人员宣读文书内容，被检查单位相关负责

人确认并签字的过程。

第五章行政强制全过程记录

第九条行政强制措施按下列要求进行记录：

（一）程序启动

1.记录方式：文字记录、音像记录

2.记录载体：现场检查记录；音像资料使用音像记录设

备进行记录。

3.记录内容：要求同行政检查中的现场检查环节。

（二）审批

1.记录方式：文字记录

2.记录载体：行政强制审批表

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3.记录内容：按照《安全生产监管执法手册》的要求进

行。

（三）决定

1.记录方式：文字记录、音像记录

2.记录载体：查封、扣押决定书、查封、扣押（场所、

设施、财物）清单；音像资料使用音像记录设备进行记录。

3.记录内容：文字按照《安全生产监管执法手册》的要

求进行。以下内容应当进行音像记录：（1）执法人员对场所、

设施、财物实施查封或扣押，当场清点、核实、确认场所、

设施、财物清单的过程；（2）执法人员宣告查封扣押决定和清

单，当事人签字确认的过程。

（四）处理

1.记录方式：文字记录、音像记录

2.记录载体：延长查封、扣押期限决定书，解除查封、

扣押决定书；音像资料使用音像记录设备进行记录。

3.记录内容：文字按照《安全生产监管执法手册》的要

求进行。

依法解除查封扣押的，应当对当场清点、核实、确认查

封扣押物品的过程进行音像记录。

第十条执法人员对在法定期限内不履行行政决定的实

施行政强制执行时，按照下列要求进行记录：

1.记录方式：文字记录、音像记录

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2.记录载体：加处罚款决定书、行政强制执行事先催告

书、强制执行申请书、停止供电（供应民用爆炸物品）通知书、

停止供电（供应民用爆炸物品）决定书、恢复供电（供应民用

爆炸物品）通知书；音像资料使用音像记录设备进行记录。

3.记录内容：文字按照《安全生产监管执法手册》的要

求进行。

相关文书的送达应当按照行政处罚文书送达的要求进

行音像记录。

第六章记录要求

第十一条行政许可的记录由监管一科负责。行政处罚、

行政检查以及行政处罚的记录由相关执法科室队负责。

第十二条以下情形不得采取音像记录：

（一）在爆炸危险区域实施执法检查未配备符合防爆规

定的音像记录设备时；

（二）涉及军事、商业、技术秘密和个人隐私等信息未经

当事人同意时；

（三）其他不适宜采取音像记录的内容。

第十三条执法人员使用执法记录仪，应当符合以下规

定：

（一）在开启执法记录仪摄录时，应当首先告知当事人。

告知的规范用语是：为保护您的合法权益，监督我们的执法

行为，本次执法全程录音录像。

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（二）在行政执法过程中应当言语文明礼貌、行为合法规

范。凡是法律法规规定出示执法证的环节，必须出示执法证。

（三）执法记录仪记录信息应当完整、客观、真实。记录

信息要反映执法行为的时间、地点、执法事项、当事人和相

关人员、执法人员、执法过程等。

（四）在实施行政执法行为时，应当记录该场所地点的明

显标志；没有明显标志的，应当记录周围标志性建筑，并口

述所到场所的名你。

（五）执法记录仪开始记录后，在同一执法地点不得断续

记录，不得任意选择取舍或事后补录，不得插入其他画面。

第七章记录的保存及归档

第十四条行政许可记录的保存及归档由监管一科负责。

行政许可程序结束后30个工作日内，监管一科应将相关文

字、音像记录信息形成相应案卷并归档保存。市政务服务中

心对局窗口工作范围安装监控录像系统，按市政府统一要求

保管。

第十五条行政处罚、行政强制、行政检查记录的保存及

归档由各执法科室队负责，按照下列要求进行：

（一）行政处罚、行政强制自结案之日起30个工作日内，

将相关文字记录费料形成案卷，并对音像记录资料分类整理

一同移交办公室统一保管、备查。

（二）行政检查案件复查结束后10个工作日内，将相关

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文字资料形成案卷，并对音像记录资料分类整理自行保管、

备查。

（三）需