合同协议合法性审查工作制度

PAGE合同协议合法性审查工作制度一、总则（一）目的为加强公司合同协议管理，规范合同协议合法性审查工作，有效防范法律风险，保障公司合法权益，依据国家相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司及所属各部门、分支机构在经营管理活动中签订的各类合同协议，包括但不限于买卖合同、租赁合同、借款合同、技术合同、服务合同等。（三）审查原则1.合法性原则：合同协议的内容和形式必须符合国家法律法规的强制性规定，不得违反法律、行政法规的禁止性规定。2.完整性原则：审查合同协议应全面、细致，涵盖合同协议的各个条款，确保合同协议内容完整、准确，避免出现重大遗漏或歧义。3.风险防范原则：以防范法律风险为核心，对合同协议中可能存在的风险进行识别、评估，并提出有效的防范措施，确保公司利益不受损害。4.效率原则：在保证审查质量的前提下，合理安排审查流程，提高审查效率，确保合同协议的签订和履行不影响公司正常业务开展。二、审查机构及职责（一）审查机构公司设立合同协议合法性审查委员会（以下简称“审委会”），作为合同协议合法性审查的决策机构。审委会由公司领导、法务部门负责人、相关业务部门负责人等组成。（二）审委会职责1.审议重大合同协议的合法性审查意见，做出审查决策。2.研究解决合同协议审查过程中出现的重大法律问题。3.对公司合同协议管理工作进行指导和监督。（三）法务部门职责1.负责合同协议合法性审查的具体工作，对合同协议文本进行法律审查，出具审查意见。2.参与合同协议的起草、谈判、修订等工作，提供法律支持和建议。3.收集、整理、研究与合同协议相关的法律法规和政策文件，为公司合同协议管理提供法律依据。4.对公司员工进行合同协议法律知识培训，提高员工法律意识和风险防范能力。（四）业务部门职责1.负责本部门合同协议的起草、申报，并对合同协议的真实性、合理性、可行性负责。2.配合法务部门进行合同协议的审查工作，提供相关资料和信息，如实说明合同协议签订的背景、目的、交易条件等情况。3.根据审查意见对合同协议进行修改完善，并负责合同协议的履行和跟踪管理。三、审查内容（一）主体资格审查1.审查合同协议双方当事人是否具有合法的主体资格，包括是否具备法人资格、营业执照是否有效、经营范围是否符合要求等。2.对于自然人作为合同协议一方当事人的，审查其是否具有完全民事行为能力。（二）合同协议形式审查1.审查合同协议是否采用书面形式，法律法规规定必须采用书面形式的，是否符合要求。2.审查合同协议的签字、盖章是否齐全、有效，签字人是否具有授权。（三）合同协议内容审查1.审查合同协议条款是否完整、明确，权利义务是否对等，是否存在模糊不清、容易引起歧义的表述。2.审查合同协议是否符合法律法规的强制性规定，是否损害国家利益、社会公共利益和公司利益。3.审查合同协议中的违约责任条款是否明确、合理，是否具有可操作性。4.审查合同协议中的争议解决条款是否合法、有效，是否有利于公司维护自身权益。（四）合同协议履行审查1.审查合同协议约定的履行期限、履行地点、履行方式等是否明确、合理，是否符合公司业务实际情况。2.审查合同协议中关于验收、结算等条款是否清晰，是否有利于公司控制风险。四、审查流程（一）送审1.业务部门起草合同协议后，应填写《合同协议送审表》，详细说明合同协议的基本情况、签订背景、交易条件、主要条款等内容，并提交相关资料。2.将合同协议文本及《合同协议送审表》一并送法务部门进行合法性审查。（二）初审1.法务部门收到送审材料后，应在[X]个工作日内对合同协议进行初步审查。2.初审主要对合同协议的主体资格、形式、内容等进行一般性审查，提出初步审查意见。（三）反馈与沟通1.法务部门将初审意见反馈给业务部门，业务部门如有异议，应在[X]个工作日内与法务部门进行沟通，说明理由，并提供相关证据材料。2.法务部门与业务部门就审查意见进行沟通协商，达成一致意见后，对合同协议进行修改完善。（四）终审1.对于重大合同协议或存在重大法律风险的合同协议，经业务部门和法务部门沟通修改后，提交审委会进行终审。2.审委会应在[X]个工作日内对合同协议进行审议，做出审查决策。（五）存档1.合同协议审查通过后，业务部门应将合同协议文本、审查意见、《合同协议送审表》等相关资料整理归档。2.法务部门负责建立合同协议审查档案，对合同协议审查过程中的相关资料进行妥善保管，以备查阅。五、审查意见的处理（一）同意签订对于审查通过的合同协议，业务部门应按照审委会的决策意见，及时与对方当事人签订合同协议。（二）修改后签订对于需要修改后签订的合同协议，业务部门应根据审查意见对合同协议进行修改完善，并将修改后的合同协议文本再次送法务部门进行审查。法务部门审查通过后，业务部门方可与对方当事人签订合同协议。（三）不同意签订对于审查未通过的合同协议，法务部门应向业务部门说明理由，并提出具体的修改建议。业务部门应根据审查意见对合同协议进行修改，如认为审查意见不合理，可与法务部门进行进一步沟通协商，或提交审委会进行复议。如经复议后仍不同意签订的，业务部门应终止合同协议签订程序。六、监督与考核（一）监督检查1.公司定期对合同协议合法性审查工作进行监督检查，检查内容包括审查流程是否规范、审查意见是否准确、合同协议履行情况等。2.法务部门负责对合同协议审查工作进行日常监督，及时发现和纠正审查过程中存在的问题。（二）考核评价1.建立合同协议合法性审查工作考核评价机制，对业务部门和法务部门在合同协议审查工作中的表现进行考核评价。2.考核评价指标包括审查意见准确率、审查效率、合同协议履行情况等。考核结果作为部门和个人绩效考核的重要依据。（三）责任追究1.对于因合同协议审查不严导致公司遭受经济损失或法律风险的，将依法追究相关部