外来施工风险管控目录

外来施工风险管控目录管控层级风险类别核心风险详情落地管控措施责任主体一、事前准入阶段风险管控资质挂靠与造假风险外来施工单位为获取项目，普遍存在伪造资质证书、安全生产许可证、过往安全业绩证明的情况，部分单位通过挂靠高资质企业获取项目，实际进场施工的管理人员、作业人员与投标文件承诺人员完全不符，施工团队无对应项目的安全管理能力，一旦发生安全事故，挂靠单位推诿责任，实际施工团队无赔偿能力，极易引发责任纠纷和次生风险1.要求施工单位提供所有资质证书、人员证件的原件现场核对，留存加盖施工单位鲜章的复印件存档；2.通过住建部门官方资质查询系统、应急管理部门安全生产许可证查询系统、国家政务服务平台特种作业证查询通道逐一核验所有证件的真实性和有效期；3.要求施工单位提供项目经理、项目安全负责人、特种作业人员近3个月的社保缴费证明，核实上述人员与施工单位的真实劳动关系，杜绝人证分离、挂靠挂证；4.在信用中国、国家企业信用信息公示系统、住建部门信用平台查询施工单位安全信用记录，近3年发生过较大及以上安全责任事故、存在重大安全失信记录的单位直接一票否决；5.要求施工单位缴纳不低于合同总金额5%、最高不超过合同总金额10%的安全风险抵押金，抵押金单独存放，不抵扣工程款，项目完工验收合格满6个月未发生安全事故、未遗留安全隐患的，全额无息退还，发生违规作业或安全事故的按约定扣除对应金额业主方招标部门、安全管理部门事前准入阶段风险管控施工方案编审不到位风险外来施工单位对业主方现场的生产环境、危险源分布、既有设施参数不熟悉，编制的施工组织设计和安全专项方案大多照搬通用模板，没有结合项目实际识别风险，也未制定针对性的防控措施，部分涉及高风险作业的专项方案未按要求组织专家论证，审批流程走形式，未经过业主方多部门联合审核就开工，施工过程中全靠现场人员经验操作，风险完全失控1.要求施工单位在进场前10天必须提交完整的施工组织设计、分部分项工程安全专项方案，方案中必须明确每个工序的危险源辨识结果、对应的防控措施、应急处置流程、安全管理人员分工和带班制度，缺一不可；2.对涉及深基坑、30米以上高处作业、非常规起重吊装、爆破作业、临近高压输电线路作业的专项方案，必须要求施工单位组织5名及以上符合资质要求的专家进行论证，根据专家意见修改完善后再报审；3.建立业主方多部门联合审核机制，施工方案依次经过施工单位技术负责人、业主方工程管理部门、安全管理部门、工艺管理部门、设备管理部门审核签字，任何一个部门提出修改意见，施工单位必须重新修改后再次报审，所有部门签字通过后方可准许进场，未通过审核的方案绝对不允许开工业主方工程管理部门、安全管理部门、工艺部门、设备部门；施工单位技术部门事前准入阶段风险管控安全责任划分不清风险多数项目仅在施工合同中笼统约定安全责任，未签订专门的安全管理协议，对业主方和施工方各自的安全管理责任划分模糊，未明确事故发生后的责任划分、赔偿标准，也未约定施工方违规作业的处罚条款，发生事故后双方互相推诿，违规作业也没有明确的约束依据，导致业主方管控缺乏支撑1.明确要求外来施工单位进场前必须签订单独的《外来施工安全管理协议》，协议不得直接套用通用模板，必须结合本次施工项目的具体内容明确双方责任；2.协议中需明确：业主方负责开展现场危险源交底、作业过程监督，施工方负责所有进场人员的安全教育培训、施工过程安全防护，承担因自身违规操作导致安全事故的全部责任；3.明确违规作业的处罚标准：第一次发现违规作业，责令停工整改，对施工单位处以1000-5000元罚款；第二次发现同类违规，清退违规人员，扣除10%安全风险抵押金；累计三次违规，解除合同，清退出场，扣除50%以上安全风险抵押金；4.要求施工单位为所有进场人员购买不低于100万元保额的意外伤害保险，为大型施工设备购买财产险，提供有效期内的保险单复印件留存，未购买保险不允许进场业主方法务部门、安全管理部门；施工单位二、进场准备阶段风险管控人员安全教育缺失风险外来施工人员大多为流动性较强的零散务工人员，普遍缺乏系统的安全培训，安全意识薄弱，对业主方现场的危险源、安全规章制度不了解，盲目作业极易引发事故，部分施工单位为了赶进度，不开展安全教育就让工人直接进场，甚至存在代签教育记录的情况1.严格落实三级安全教育培训制度，所有人员必须完成三级安全教育并考试合格后方可进场：①一级（业主公司级）安全教育由业主方安全管理部门组织，培训内容包括业主方现场安全规章制度、主要危险源分布、特殊作业管理要求、应急逃生路线、应急报警方式，培训结束后组织闭卷考试，80分以上合格，不及格重新培训，再次不及格直接清退，所有人员的考试卷、签到表存档留存；②二级（项目级）安全教育由施工单位项目部组织，培训内容包括本次项目的施工工序、各工序风险点、针对性安全防护要求；③三级（班组级）安全教育由施工班组组织，培训内容包括岗位操作安全规程、个人防护用品正确使用方法、班前班后安全检查要求；2.所有安全教育必须本人签字，留存现场培训影像资料，严禁代签，人员更换班组或岗位的，必须重新开展对应等级的安全教育，考试合格后方可上岗；3.要求施工单位每周组织一次全员安全学习，业主方安全管理人员不定期抽查学习记录，随机提问人员安全知识掌握情况，不合格的责令重新培训业主方安全管理部门；施工单位项目部、施工班组进场准备阶段风险管控施工设备与防护用品不合格风险外来施工单位为降低成本，大多使用老旧淘汰的施工设备，设备未按要求定期检验检测，起重设备、电气设备存在诸多缺陷，极易引发机械伤害、触电事故，同时个人防护用品多采购三无劣质产品，无法起到防护作用，发生事故时加重伤亡后果1.建立施工设备进场申报验收制度，所有施工设备、工器具进场前必须向业主方设备管理部门、安全管理部门申报，未经申报验收不允许进场；2.验收内容包括：设备的定期检验合格证明、维护保养记录，特种设备必须提供特种设备检验检测机构出具的有效期内的检验报告，电气设备检查接地接零是否合格、漏电保护器是否灵敏有效、电缆绝缘层是否完好，不合格设备要求施工单位立即清退出场，更换合格设备后方可进场；3.对个人防护用品进行抽样检验，要求安全帽必须符合GB2811-2019国家标准，安全带符合GB6095-2021国家标准，安全鞋、防护面罩等防护用品必须具备合格证明，劣质不合格防护用品全部没收，要求施工单位重新采购合格产品，所有人员配齐合格防护用品后方可进场作业；4.验收合格的设备和防护用品粘贴统一的合格标识，业主方安全管理人员不定期抽查，发现施工单位私自更换不合格设备或防护用品的，立即停工整改，并处以相应罚款业主方设备管理部门、安全管理部门；施工单位设备管理部门进场准备阶段风险管控现场交底不到位风险外来施工单位不了解业主方现场地下管线、工艺管线、高压设施、易燃易爆区域的具体位置，进场后盲目施工，极易挖断地下管线、碰坏工艺设备，引发介质泄漏、爆炸、触电等重大事故1.进场后开工前，由业主方工艺部门、设备部门、安全部门共同对施工单位进行全面的现场交底，交底内容包括施工区域及周边所有地下管线的位置、走向、介质类型、压力参数，既有工艺设备、电气设施的位置和运行状态，易燃易爆区域、有毒区域的分布，应急疏散路线；2.交底必须采用书面形式，所有参与交底的业主方人员、施工单位项目负责人、安全负责人签字确认，对地下管线等关键位置，要在现场做好明显的标识，必要时进行坑探确认位置，交底记录存档留存；3.要求施工单位根据交底内容，在施工图纸上标注所有危险源位置，对全体施工人员进行交底，确保每个作业人员都清楚现场风险业主方工艺部门、设备部门、安全管理部门；施工单位项目部三、日常作业过程风险管控无票作业风险业主方对现场作业实行作业票管理制度，部分外来施工单位为赶进度、图方便，不办理作业审批就私自开工，或者作业票过期后不重新办理继续作业，或者作业票上要求的安全措施没有落实就开工，导致风险完全失控1.严格执行作业票分级审批制度，所有施工作业必须提前办理对应类型的作业票，作业票上明确作业时间、作业地点、作业内容、辨识出的危险源、需要落实的安全措施、作业负责人、监护人、审批人，没有作业票一律禁止作业；2.作业票审批人必须到现场核对安全措施落实情况，确认所有安全措施全部落实到位后才能签字批准，作业票过期、作业内容变更、作业地点变更的必须重新办理作业票，一张作业票只能对应一个作业地点一项作业内容，严禁涂改、转借；3.每天作业前，监护人和作业负责人必须再次检查现场安全措施，确认无误后方可开工，作业结束后及时关闭作业票；4.发现无票作业或者安全措施未落实就开工的，立即责令停工，扣除施工单位5%的安全风险抵押金，约谈施工单位项目负责人，再次发现无票作业的直接清退业主方安全管理部门、各作业区域车间；施工单位作业负责人日常作业过程风险管控监护不到位风险多数项目安排的监护人未经过专门培训，不了解现场危险源，不会应急处置，部分监护人员脱岗、睡岗、做与监护无关的事情，发生异常情况不能及时发现和处置，导致小问题演变成大事故1.实行双监护制度，每个作业点至少安排两名监护人，业主方安排一名企业侧监护人，施工单位安排一名施工侧监护人，共同负责现场监护；2.监护人必须经过专门的监护能力培训，培训内容包括作业现场危险源识别、异常情况处置方法、应急逃生路线、消防器材使用、泄漏应急处置流程，考核合格后颁发监护资格证，方可上岗监护；3.监护人必须佩戴明显的监护标识，随身携带应急报警设备，全程不得离开作业现场，不得从事玩手机、聊天、干私活等与监护无关的工作；4.业主方安全管理人员每小时对现场监护情况进行一次抽查，发现监护人脱岗的立即责令停工，对监护人重新培训考核，连续两次发现脱岗的更换监护人，并处以罚款业主方安全管理部门、区域车间；施工单位项目部日常作业过程风险管控文明施工缺失风险外来施工单位现场管理混乱，施工材料乱堆乱放，施工垃圾随意丢弃，占用消防通道和逃生出口，临时用电乱拉乱接，极易引发火灾、踩踏、触电事故，也影响现场应急疏散1.开工前业主方划定施工区域、材料堆放区域、垃圾堆放区域，要求施工单位所有材料按类别整齐堆放在指定区域，做好标识，易燃易爆材料必须单独存放在指定的防爆仓库，配备足够的灭火器材，设置防火警示标识；2.要求施工单位做到“当日工当日清”，每天收工后将施工垃圾、废弃物料清理到指定的垃圾堆放点，严禁随意丢弃，严禁任何材料、垃圾占用消防通道和逃生出口，任何时候消防通道必须保持3.5米以上净宽，完全畅通；3.临时用电必须由持证电工接线，严格落实三级配电两级保护要求，做到“一机一闸一保护”，严禁乱拉乱接，严禁用铜丝、铁丝代替保险丝，每天收工后必须切断所有临时用电电源；4.业主方安全部门每天对文明施工情况进行检查，发现问题下达整改通知书，要求限期整改，逾期不整改的停工整顿业主方安全管理部门、工程管理部门；施工单位项目部四、特殊作业专项风险管控动火作业风险外来施工单位在易燃易爆区域动火作业时，未清理周边可燃物，未按要求检测可燃气体浓度，监护人不到位，生产不停工情况下动火时隔离措施不到位，可燃介质泄漏极易引发火灾爆炸事故，是外来施工中发生率最高的事故类型之一1.严格落实动火作业分级审批制度，特级动火（带压不置换动火、生产运行的易燃易爆装置区动火）必须由业主方分管安全的副总经理签字审批，一级动火由安全管理部门负责人审批，二级动火由区域车间负责人审批，未按层级审批的禁止动火；2.特级动火作业必须提前开展工作安全分析（JSA），所有参与作业的人员共同识别风险，落实防控措施，动火前30分钟内检测可燃气体浓度，浓度低于爆炸下限的10%方可动火，作业中断超过30分钟必须重新检测；3.动火点周边10米范围内清理所有可燃物，无法清理的可燃物用防火阻燃布全覆盖，下方有孔洞、地沟的必须用防火泥封堵，作业现场配备至少2具4kg干粉灭火器，大型动火作业配备消防车和应急人员待命；4.生产区域动火必须对相关物料管线加盲板隔离，严禁用阀门代替盲板，动火结束后必须彻底清理现场，确认无残留火种后方可离开，特级动火要求业主方安全管理人员现场带班业主方安全管理部门、区域车间；施工单位动火负责人特殊作业专项风险管控受限空间作业风险外来施工人员不了解受限空间内的介质情况，未通风检测就盲目进入，容易发生中毒窒息、爆炸事故，发生异常情况时盲目施救，往往导致伤亡人数扩大1.严格执行“先通风、再检测、后作业”的基本原则，未经通风检测绝对不允许进入受限空间；2.作业前对受限空间进行至少30分钟的强制通风，通风后检测氧含量（要求19.5%-23.5%）、有毒有害气体浓度、可燃气体浓度，所有指标合格后方可进入，作业过程中每2小时重新检测一次，通风不良的受限空间要持续通风，作业人员轮换作业；3.进入可能存在有毒有害气体的受限空间，必须佩戴隔离式正压防毒面具，严禁用过滤式防毒面具代替，作业人员必须系好安全绳，安全绳另一端固定在受限空间外，监护人随时通过安全绳确认作业人员状态；4.作业现场出入口保持畅通，监护人全程在岗，严禁进入受限空间施救，发生异常情况时第一时间发出警报，拨打应急电话，由专业应急救援人员开展施救，严禁盲目施救业主方安全管理部门、区域车间；施工单位作业负责人、监护人特殊作业专项风险管控高处作业风险高处作业人员不系安全带，或者安全带系在不牢固的构件上，脚手架、作业平台搭设不合格，大风、雨雪天气违规作业，极易发生高处坠落事故，落物也会伤到下方人员1.高处作业分级审批，5米以下一级，5-15米二级，15-30米一级，30米以上特级，按对应层级审批，作业前检查脚手架、作业平台、防护栏杆的牢固性，验收合格后方可作业；2.严格落实安全带高挂低用要求，安全带必须系在牢固的钢结构或专用锚点上，严禁系在栏杆、管道、铁丝等不牢固的构件上，作业人员必须穿防滑鞋；3.五级及以上大风、雨天、雾天、冰雪天严禁进行室外高处作业，高处作业下方必须划定警戒区域，设置明显的警示标识，严禁无关人员进入，垂直交叉作业必须设置严密的防火防落物防护网业主方安全管理部门；施工单位作业负责人特殊作业专项风险管控起重吊装作业风险起重设备未定期检验，钢丝绳、吊钩磨损超标未更换，指挥人员无证指挥，超载吊装，吊物下方站人，极易发生起重伤害事故，碰坏周边设施也会引发次生事故1.起重设备必须提供有效期内的特种设备检验报告，进场后验收钢丝绳、吊钩、制动器，磨损、断丝超过标准的禁止使用，指挥人员必须持有效的特种作业操作证，指挥信号统一清晰；2.吊装前必须试吊，将吊物吊起100-200毫米停留10分钟，检查起重设备制动性能、吊具牢固性，确认正常后方可正式吊装，严禁超载吊装，严禁斜拉斜吊；3.吊物下方严禁站人，划定警戒区域，安排专人警戒，生产区域内吊装提前清理周边的架空线路、工艺管线，保持足够的安全距离，防止吊物碰撞，夜间吊装必须配备足够的照明业主方设备管理部门、安全管理部门；施工单位起重指挥五、交叉作业风险管控多单位交叉作业协调缺失风险同一区域多个外来施工单位同时作业，或者外来施工与业主方生产作业同时进行，作业范围重叠，没有统一协调，各单位抢进度，互不避让，极易发生物体打击、碰撞、误操作引发的生产安全事故1.同一区域有两个及以上单位作业，或者施工与生产同时进行的，必须明确由业主方工程管理部门作为总协调单位，统一协调现场作业，明确各单位的作业范围和安全责任；2.每天开工前，总协调单位组织所有参与交叉作业的单位开早会，通报当天各单位的作业内容、作业地点、风险点，明确需要落实的防护措施，协调作业时间，避免作业冲突；3.交叉作业必须保持足够的安全距离，垂直方向交叉作业必须设置严密牢固的防护隔板、防护网，严禁在同一垂直方向同时作业，确需同时作业的必须做好隔离防护，安排专人监护；4.总协调单位每两小时巡查一次现场，及时协调解决作业冲突，发现违规作业立即制止，防止引发事故业主方工程管理部门、安全管理部门；各施工单位项目部交叉作业风险管控误动生产设施风险外来施工人员不熟悉生产设施，交叉作业过程中误碰误动生产区域的工艺阀门、电气开关、管线，导致介质泄漏、停车，引发生产安全事故1.明确规定外来施工人员严禁触碰任何生产区域的工艺阀门、电气开关、设备设施，需要操作生产设施的，必须提前办理审批手续，由业主方工艺操作人员操作，施工人员严禁私自操作；2.对施工区域附近的生产设施，加装隔离护栏，设置明显的警示标识，提醒施工人员严禁触碰；3.业主方区域车间安排专人不定时巡查，发现施工人员触碰生产设施立即制止，责令整改，并处以罚款，引发后果的由施工单位承担全部责任业主方区域车间、工艺管理部门；施工单位项目部六、完工清场与验收阶段风险管控清场不彻底遗留隐患风险施工结束后，施工单位将施工垃圾、剩余易燃易爆材料、废弃焊渣、工器具遗留在现场，堵塞管线、占用生产空间，遗留火种，影响后续生产运行，极易引发火灾、管线堵塞等事故1.施工结束后，要求施工单位开展全面清场，做到“工完、料尽、场地清”，所有剩余材料、废弃物料、施工垃圾、工器具全部清理出现场，对施工破坏的地面、围栏、绿化恢复原状；2.涉及工艺管线改造、设备安装的项目，要求施工单位清理管线、设备内部的焊渣、杂物、建筑垃圾，防止投用后堵塞设备管线；3.清场完成后，由业主方工程、安全、工艺、设备部门联合检查，清场不合格的要求施工单位重新清理，直到合格，清场不合格不组织验收业主方工程管理部门、各相关部门；施工单位项目部完工清场与验收阶段风险管控验收不到位遗留隐患风险验收只检查外观质量，不做功能性试验，不检查安全设施施工质量，导致安全设施不能正常运行，留下先天性隐患，投用后容易引发事故1.严格落实分阶段验收制度，每个分部分项工程完工后先验收，合格后才能进行下一道工序，整体完工后再组织总体验收；2.总体验收由业主方组织工程、安全、工艺、设备、设计等部门共同参与，验收内容包括施工质量是否符合设计要求，安全设施是否与主体工程同时完工，安全防护设施是否符合国家标准要求，对涉及工艺、设备的项目，必须做水压试验、气密试验、空载试运行，检验设备性能是否合格；3.所有验收过程做好书面记录，每个参与验收的人员签字确认，验收合格的办理竣工交接，验收不合格的要求施工单位限期整改，整改完成后重新组织验收，不合格不办理交接业主方工程管理部门、各相关部门；施工单位完工清场与验收阶段风险管控竣工资料不完善风险施工单位交付的竣工资料不全，隐蔽工程验收记录缺失，竣工图纸与实际施工情况不符，导致后续生产运行、维护、检修没有准确依据，留下隐患1.要求施工单位在验收前提交完整的竣工资料