2021国控私募基金笔试核心考点梳理+配套真题答案

2021国控私募基金笔试核心考点梳理+配套真题答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.私募基金的募集方式应为（）A.公开募集B.非公开募集C.混合募集D.以上都可以2.以下哪项不属于私募基金合格投资者的条件？（）A.净资产不低于1000万元的单位B.金融资产不低于300万元的个人C.最近三年年均收入不低于50万元的个人D.投资于单只私募基金的金额不低于50万元3.私募基金管理人应当在哪个机构办理登记？（）A.中国证监会B.中国基金业协会C.银保监会D.工商行政管理部门4.以下哪种行为是私募基金管理人禁止的？（）A.向投资者披露基金投资策略B.承诺保本保收益C.定期披露基金净值D.提示投资风险5.合伙型私募基金的投资者人数上限为（）A.20人B.50人C.100人D.200人6.私募基金信息披露的频率要求中，年度报告应在何时披露？（）A.每年结束后1个月内B.每年结束后3个月内C.每年结束后6个月内D.每年结束后12个月内7.以下哪种基金类型不属于私募基金的主要类别？（）A.股权投资基金B.证券投资基金C.货币市场基金D.创业投资基金8.私募基金托管人的主要职责不包括（）A.安全保管基金财产B.办理清算交割C.执行管理人的投资指令D.决定基金的投资方向9.私募基金业绩报酬的提取通常基于（）A.基金的初始净值B.基金的累计净值C.基金的超额收益D.基金的固定收益10.私募基金的监管主体主要是（）A.中国证监会及其派出机构B.中国基金业协会C.银保监会D.发改委二、填空题（总共10题，每题2分）1.私募基金管理人应当向投资者充分揭示投资风险，并由投资者签署__________。2.单只私募基金的投资者人数，公司型和合伙型基金不超过__________人，契约型基金不超过__________人。3.私募基金管理人不得兼营与私募基金管理无关的__________。4.私募基金募集完毕后，管理人应当在__________个工作日内到基金业协会办理备案手续。5.私募基金的募集资金应当由__________进行托管，除非基金合同另有约定且在基金合同中明确说明不托管的理由。6.合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于__________万元。7.私募基金管理人应当在每季度结束后__________个工作日内，向投资者披露基金净值等信息。8.私募基金禁止通过__________、户外广告等公开方式进行宣传推介。9.私募基金的杠杆比例不得超过监管部门规定的上限，通常证券类基金的杠杆比例不超过__________倍。10.私募基金管理人的高级管理人员应当具备__________相关的任职资格。三、判断题（总共10题，每题2分）1.私募基金可以通过电视、报纸等媒体进行公开宣传。（）2.合格投资者的金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额等。（）3.私募基金管理人不需要在基金业协会登记即可开展业务。（）4.所有私募基金都必须由托管机构进行托管。（）5.私募基金管理人可以向投资者承诺最低收益。（）6.合伙型私募基金的税收由基金本身缴纳企业所得税。（）7.私募基金的信息披露可以根据管理人的意愿延迟披露。（）8.投资者可以随时赎回私募基金份额。（）9.私募基金募集资金可以用于偿还管理人的债务。（）10.中国基金业协会对私募基金管理人实行自律管理。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述私募基金合格投资者的认定标准。2.简述私募基金管理人的主要职责。3.简述私募基金信息披露的主要内容。4.简述私募基金的风险管理措施。五、讨论题（总共4题，每题5分）1.结合国控背景，谈谈私募基金在服务实体经济中的作用。2.分析私募基金募集过程中常见的合规风险及应对措施。3.讨论私募基金管理人如何平衡收益与风险。4.结合当前监管环境，谈谈私募基金行业的发展趋势。答案：一、单项选择题1.B2.D3.B4.B5.B6.C7.C8.D9.C10.A二、填空题1.风险揭示书2.50；2003.业务4.205.托管机构6.1007.108.互联网9.210.基金从业三、判断题1.错2.对3.错4.错5.错6.错7.错8.错9.错10.对四、简答题答案1.合格投资者认定标准包括：单位净资产≥1000万元；个人金融资产≥300万元或近三年年均收入≥50万元；投资单只基金金额≥100万元；具备风险识别与承担能力。社保基金、企业年金、备案投资计划等视为合格投资者。2.管理人职责：办理基金备案；制定投资策略；募集资金并做适当性管理；保管基金财产（非托管时）；执行投资指令；定期披露信息；防范风险；提取业绩报酬；处理清算事宜等。3.信息披露内容：基金净值与收益；投资组合；管理人/托管人变更；重大投资事项；估值方法；费用支出；重大事项；年度审计报告；季度/半年度/年度报告等，需真实准确完整。4.风险管理措施：建立风险制度；投资者风险评估；分散投资；设置止损；压力测试；尽职调查；信息披露；应急机制；员工风险培训等。五、讨论题答案1.国控背景下，私募基金作用：引导资本投向战略新兴产业、科技创新企业；股权投资支持企业成长；参与国企混改优化治理；解决中小企业融资难；并购重组整合资源，推动产业升级。2.募集合规风险：向非合格投资者募集、公开宣传、承诺保本、未揭示风险、资金未托管等。应对：筛选合格投资者；非公开募集；禁止保本承诺；签署风险揭示书；合规托管；及时披露；员工合规培训。3.平衡收益与风险：制定科学投资策略；