保险资管机构业务文件材料归档范围和档案保管期限表

保险资管机构业务文件材料归档范围和档案保管期限表序号归档范围保管期限1受托资产管理业务1.1受托资产证券类投资业务1.1.1权益类投资业务文件1.1.1.1公开市场股票投资各类交易协议书永久1.1.1.2二级市场业务投资策略报告10年1.1.1.3二级市场业务调研纪要10年1.1.1.4二级市场业务重点持仓股票跟踪报告等10年1.1.1.5定增业务产生的文件材料10年1.1.1.6定增业务投资价值分析报告10年1.1.1.7定增业务认购协议10年1.1.1.8定增业务投资决策文件10年1.1.1.9定增业务投后跟踪报告等10年1.1.1.10新股申购业务产生的文件材料10年1.1.1.11新股申购新股报备材料10年1.1.1.12新股申购新股价值分析报告10年1.1.1.13新股申购新股询价指令单等10年1.1.1.14长期股权投资业务产生的文件材料20年1.1.1.15长期股权投资业务投资价值分析报告20年1.1.1.16长期股权投资业务投资决策文件20年1.1.1.17长期股权投资业务投后跟踪报告等20年1.1.1.18其他相关材料10年1.1.2固定收益类投资业务文件1.1.2.1公开市场债券投资分销、投标及网下申购协议等文件；投后管理过程中产生或获得，根据要求保存的文件永久1.1.2.2公开市场债券投后管理过程中产生或获得，根据要求保存的文件永久1.1.2.3银行存款业务产生的协议存款类合同类文件永久1.1.2.4银行存款业务投后管理过程中产生或获得，根据要求保存的文件永久1.1.2.5债券基金（含固定收益类保险资产管理产品）投资文件永久1.1.2.6债券基金投后管理过程中产生或获得，根据要求保存的文件永久1.1.2.7同业存单投资文件永久1.1.2.8同业存单投后管理过程中产生或获得，根据要求保存的文件永久1.1.2.9国债期货衍生品投资文件永久1.1.2.10国债期货衍生品投后管理过程中产生或获得，根据要求保存的文件永久1.1.2.11其他相关材料10年1.2组合类保险资产管理产品投资文件1.2.1投后管理过程中产生或获得，根据要求保存的文件永久1.3受托投资金融产品投资业务1.3.1商业银行理财产品投资合同等材料30年1.3.2债权投资计划投资合同等材料30年1.3.3股权投资计划投资合同等材料30年1.3.4集合资金信托计划投资合同等材料30年1.3.5资产支持计划投资合同等材料30年1.4受托资产不动产投资咨询服务与技术支持相关材料1.4.1受托资产未上市企业直接股权投资咨询服务与技术支持相关材料30年1.5受托资产的未上市企业间接股权投资文件1.5.1项目执行过程中产生的文件材料30年1.5.2可行性研究报告30年1.5.3合规评估表30年1.5.4评审建议书等内部文件材料30年1.5.5外部机构出具的法律尽调等外部文件材料30年1.5.6外部机构出具的法律意见书等外部文件材料30年1.5.7外部机构出具的商业/财务尽调等外部文件材料30年1.5.8项目投资相关合同文本30年1.5.9向监管机构备案的相关文件材料30年1.5.10项目投后管理过程中产生的文件材料30年1.5.11项目退出方案请示、批复等文件材料30年2保险资产管理产品业务2.1组合类保险资产管理产品2.1.1组合类保险资产管理产品立项文件及相关协议2.1.1.1产品合同、募集说明书、投顾协议永久2.1.1.2产品申请开发的议案永久2.1.1.3产品评审意见永久2.1.1.4投资顾问相关介绍材料30年2.1.1.5产品发售公告、成立公告永久2.1.1.6产品验资报告永久2.1.1.7产品年度（审计）报告永久2.1.2投资者开户资料2.1.2.1客户的营业执照、法人身份证等基础证照永久2.1.2.2产品的开户申请表、认/申购单永久2.1.2.3投资者风险承受调查问卷永久2.1.2.4反洗钱相关资料（包括机构、控制人税收居民身份声明文件，机构客户受益人信息表等）永久2.1.3日常客户服务资料2.1.3.1产品认/申购、赎回申请单永久2.1.3.2产品认/申购、赎回确认单永久2.1.3.3产品分红确认单永久2.1.3.4产品开户信息变更的资料永久2.1.3.5产品份额对账单等永久2.2发行类另类投资项目（包括保险债权投资计划、保险股权投资计划、资产支持计划等）文件2.2.1工作底稿30年2.2.1.1尽调问题清单30年2.2.1.2尽调日志/访谈纪要30年2.2.1.3尽调问题回复30年2.2.1.4相关重要邮件往来30年2.2.1.5客户营业执照、贷款卡、法人身份证等基础证照30年2.2.1.6投资项目权证复印件、政府/监管批文30年2.2.2立项文件2.2.2.1合作意向书30年2.2.2.2项目组人员构成、分工安排30年2.2.2.3业务时间进度表30年2.2.2.4公司预审会会议纪要30年2.2.3上会文件2.2.3.1项目评审会议材料、纪要等30年2.2.3.2项目投决会议材料、决议纪要等30年2.2.3.3另类产品完整合同包(受托合同、投资合同、担保合同/函、拟签署版托管合同）30年2.2.3.4尽职调查报告30年2.2.3.5可行性分析报告30年2.2.3.6内外部评级报告30年2.2.3.7合规评估表30年2.2.3.8风险评估报告30年2.2.3.9法律意见书30年2.2.3.10募集说明书30年2.2.3.11产品后续管理说明书30年2.2.3.12产品推介方案30年2.2.3.13其他相关材料30年