证券资管业务文件材料归档范围和档案保管期限表

证券资管业务文件材料归档范围和档案保管期限表序号归档范围保管期限1集合资产管理计划1.1集合资产管理计划成立过程中产生的文件1.1.1成立备案报告30年1.1.2说明书永久1.1.3资产管理合同永久1.1.4合规负责人审查意见30年1.1.5所有投资者签字盖章的风险揭示书永久1.1.6资产缴付证明30年1.1.7成立公告30年1.1.8与产品相关的其他重要合同文本，包括但不限于托管协议、销售协议、电子合同服务协议等30年1.1.9聘请投资顾问的产品，投资顾问的尽调报告30年1.1.10接受非证券期货经营机构发行的私募资产管理产品参与的产品，其他金融产品完成备案的证明材料及穿透后的投资者信息情况表30年1.1.11证券投资基金业协会要求的其他材料30年1.1.12集合资产管理计划成立过程中产生的其他具有归档价值的材料、实物或录音录像类档案30年1.2集合资产管理计划存续（销售、交易、投资、运营管理等）过程中产生的文件1.2.1投资者适当性材料、投资者基本信息表、反洗钱客户风险等级情况、非居民金融账户涉税信息表、投资者风险承受能力问卷等30年1.2.2客户认购/参与/退出单等30年1.2.3交易指令、交易确认单等交易文件30年1.2.4费率变更函、询证函、资金流水、缴费单、费用发票等30年1.2.5产品各类账户开立、变更资料30年1.2.6交易协议书、投资合同、各类操作备忘录等投资运行相关材料30年1.2.7季度报告30年1.2.8年度报告30年1.2.9年度审计报告30年1.2.10自有资金参与、退出报告30年1.2.11各类公告、其他报告30年1.2.12补充协议永久1.2.13变更/展期备案报告30年1.2.14与变更相关的协议等其他材料30年1.2.15集合资产管理计划存续过程中产生的其他具有归档价值的材料、实物或录音录像类档案30年1.3集合资产管理计划终止清算过程中产生的文件1.3.1终止相关材料30年1.3.2清算备案报告、清算报告、清算相关附件等30年1.3.3集合资产管理计划终止清算过程中产生的其他具有归档价值的材料、实物或录音录像类档案30年2单一资产管理计划2.1单一资产管理计划成立过程中产生的文件2.1.1成立备案报告30年2.1.2说明书永久2.1.3资产管理合同永久2.1.4合规负责人审查意见30年2.1.5所有投资者签字盖章的风险揭示书永久2.1.6资产缴付证明30年2.1.7成立通知书30年2.1.8与产品相关的其他重要合同文本，包括但不限于托管协议、销售协议、电子合同服务协议等30年2.1.9聘请投资顾问的产品，投资顾问的尽调报告30年2.1.10接受非证券期货经营机构发行的私募资产管理产品参与的产品，其他金融产品完成备案的证明材料及穿透后的投资者信息情况表30年2.1.11证券投资基金业协会要求的其他材料30年2.1.12单一资产管理计划成立过程中产生的其他具有归档价值的材料、实物或录音录像类档案30年2.2单一资产管理计划存续（销售、交易、投资、运营管理等）过程中产生的文件2.2.1投资者适当性材料、投资者基本信息表、反洗钱客户风险等级情况、非居民金融账户涉税信息表、投资者风险承受能力问卷等30年2.2.2客户认购/参与/退出单等30年2.2.3交易指令、交易确认单等交易文件30年2.2.4费率变更函、询证函、资金流水、缴费单、费用发票等30年2.2.5产品各类账户开立、变更资料30年2.2.6交易协议书、投资合同、各类操作备忘录等投资运行相关材料30年2.2.7季度报告30年2.2.8年度报告30年2.2.9各类其他报告30年2.2.10补充协议永久2.2.11变更/展期备案报告30年2.2.12与变更相关的协议等其他材料30年2.2.13单一资产管理计划存续过程中产生的其他具有归档价值的材料、实物或录音录像类档案30年2.3单一资产管理计划终止清算过程中产生的文件2.3.1终止相关材料30年2.3.2清算备案报告、清算报告、清算相关附件等30年2.3.3单一资产管理计划终止清算过程中产生的其他具有归档价值的材料、实物或录音录像类档案30年3资产支持专项业务3.1尽调文件材料3.1.1原始权益人尽调材料30年3.1.1.1基本情况30年3.1.1.2主营业务情况及财务状况30年3.1.1.3融资情况及信用情况30年3.1.1.4与基础资产相关的业务情况30年3.1.2资产服务机构尽调材料30年3.1.2.1基本情况30年3.1.2.2与基础资产相关的业务情况30年3.1.3托管人尽调材料30年3.1.3.1基本情况30年3.1.3.2业务资质及业务情况30年3.1.4信用增级机构30年3.1.4.1基本情况30年3.1.4.2主营业务情况及财务状况30年3.1.4.3融资情况及信用情况30年3.1.4.4其他情况30年3.1.5与基础资产的形成、管理或者资产证券化交易相关的其他重要业务参与人30年3.1.5.1基本情况30年3.1.5.2其他情况30年3.1.6基础资产尽调材料30年3.1.6.1基础资产合法性30年3.1.6.2基础资产转让行为的合法性30年3.1.6.3基础资产现金流状况30年3.1.7访谈纲要及记录30年3.1.8尽职调查工作日志30年3.1.9资产支持专项业务尽调过程中产生的其他具有归档价值的材料、实物或录音录像类档案30年3.2申报文件材料3.2.1内控文件材料30年3.2.1.1立项文件材料30年3.2.1.2质控文件材料30年3.2.1.3内核文件材料30年3.2.2发行申请及反馈文件材料30年3.2.2.1报送监管机构的发行申请文件30年3.2.2.2历次反馈意见及回复30年3.2.2.3封卷文件材料30年3.2.3资产支持专项业务申报过程中产生的其他具有归档价值的材料、实物或录音录像类档案30年3.3发行文件材料3.3.1认购协议与风险揭示书30年3.3.2申购函与缴款通知书30年3.3.3投资者适当性反洗钱文件30年3.3.4募集账户账户信息30年3.3.5托管账户账户信息30年3.3.6成立验资报告30年3.3.7资产支持专项业务发行过程中产生的其他具有归档价值的材料、实物或录音录像类档案30年3.4存续期文件材料3.4.1发行和备案材料30年3.4.2登记挂牌材料30年3.4.3现金流归集情况30年3.4.4风险排查材料30年3.4.5信息披露材料30年3.4.5.1资产服务机构报告30年