压力容器质量安全风险管控清单（压力容器设计单位）

压力容器质量安全风险管控清单

（压力容器设计单位）

第一条为建立并落实压力容器设计质量安全主体责任

的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度,

结合本单位实际情况，特制定本清单。

第二条本单位质量安全风险主要存在于设计资质、设

计许可专用印章、设计条件输入、设计文件和设计文件输出、

人员管理以及执行特种设备许可制度等环节。

第三条设计资质风险至少包括：

（一）未具有相应级别的压力容器设计资质；

（二）压力容器设计人员未具有相应级别的压力容器设

计资质。

第四条设计许可专用印章风险至少包括：

（一）压力容器设计许可专用印章未设置专人管理；

（二）压力容器设计许可专用印章使用未经过批准。

第五条设计条件输入风险至少包括：

（一）压力容器使用环境条件不正确；

（二）压力容器工艺条件不准确。

第六条设计文件风险至少包括：

（一）压力容器设计使用的法规、标准和规范不准确；

（二）设计过程未准确执行质量控制文件的要求。

第七条设计文件输出风险至少包括：

（一）压力容器设计文件不符合法规、标准和规范要求；

（二）压力容器设计文件的签署不符合法规要求；

（三）设计变更不符合规范要求。

第八条人员管理风险至少包括以下几个方面：

（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等作出

规定；

（二）特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档

案不符合要求；

（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符

合要求。

第九条执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个

方面：

（一）资源条件未能持续保持许可条件；

（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；

（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。

第十条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，

投诉举报和舆情信息等动态风险。

第十一条本单位根据上述规定制定了《压力容器设计

质量安全风险管控清单》（例表见附录A3）,当设计的压力

容器类别、品种等发生改变可能导致风险指标发生变化时,

需对清单及时进行调整。

压力容器质量安全风险管控清单

（压力容器制造（含安装、修理、改造）单位）

第一条为建立并落实压力容器制造（含安装、修理、改

造）质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排

查、月调度工作制度，结合本单位实后情况，特制定本清单。

第二条本单位质量安全风险主要存在于质量计划、设

计控制、材料与零部件控制、工艺控制、焊接控制、热受理

控制、无损检测控制、理化检验控制、检验与试验控制、生

产设备和检验与试验装置控制、人员管理以及执行特种设备

许可制度等环节。

第三条质量计划风险主要指质量计划的编制和实施未

满足许可范围特性和单位实际情况。

第四条设计控制风险至少包括：

（一）设计单位未具有相应级别的压力容器设计资质；

（二）发生设计变更（含材料代用）时，未按相关规定

经相应设计资质单位确认；

（三）设计控制责任人未有效履职。

第五条材料与零部件控制风险至少包括：

（一）材料质量证明文件不符合相应规定；

（二）未按规定进行材料复验；

（三）未按相应规定进行材料标识；

（四）未按相应规定进行材料存储；

（五）未按规定发放领用材料并做好相应记录；

（五）记录和报告不齐全或不规范；

（六）无损检测控制责任人未有效履职。

第十条理化检验控制风险至少包括：

（一）理化检验人员未经培训合格；

（二）仪器和设备不满足相应检测要求；

（三）理化试样不符合要求；

（四）记录和报告不齐全或不规范；

（五）理化检验控制责任人未有效履职。

第十一条检验与试验控制风险至少包括：

（一）检验与试验工艺文件不符合相应规定；

（二）检验与试验条件和状态不满足工艺要求；

（三）检验与试验记录和报告不齐全或不规范；

（四）检验与试验控制责任人未有效履职。

第十二条生产设备和检验与试验装置控制风险至少包

括：

（一）设备状态标识不规范；

（二）仪器设备未按规定进行检定校准；

（三）生产设备和检验与试验装置控制责任人未有效履

职。

第十三条人员管理风险至少包括以下几个方面：

（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出

规定；

（二）特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档

案不符合要求;

（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符

合要求。

第十四条执行特种设备许可制度风险至少包括以下几

个方面：

（一）资源条件未能持续保持许可条件；

（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；

（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。

第十五条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，

投诉举报和舆情信息