《公路水运工程施工安全风险评估指南(试行)》

《公路水运工程施工安全风险评估指南(试行)》1总则1.1为规范公路水运工程施工安全风险辨识、评估与管控工作，落实“安全第一、预防为主、综合治理”方针，从源头防控重特大生产安全事故，依据《中华人民共和国安全生产法》《公路水运建设工程安全生产监督管理规定》《安全生产风险分级管控体系通则》等法律法规及标准规范，制定本指南。本指南适用于新建、改建、扩建公路水运工程施工阶段的安全风险评估工作，养护大中修工程、小型工程可参照执行。1.2施工安全风险评估应当遵循以下基本原则：（1）以人为本、源头防控。始终将作业人员生命安全放在首位，优先从工程设计、施工方案层面降低风险，落实风险前置防控要求。（2）客观科学、真实准确。基于工程实际地质、环境条件，采用定性与定量结合的方法，客观反映风险真实水平，避免主观臆断降低或抬高风险等级。（3）动态更新、持续改进。结合施工进展、工况变化调整风险评估结论，实现施工全过程风险动态管控。（4）分级管控、落实责任。明确不同等级风险的管控责任主体，构建“企业-项目-班组-岗位”四级管控体系，确保管控措施落地。1.3核心术语定义（1）施工安全风险：公路水运工程施工过程中，导致人员伤害、财产损失、环境破坏的可能性与后果严重程度的组合。（2）风险源：可能导致施工安全风险发生的根源、状态或行为，或其组合。（3）安全风险评估：通过风险识别、风险分析，确定风险等级的全过程活动，分为总体风险评估和专项风险评估两类。（4）风险等级：根据风险发生可能性和后果严重程度划分的层级，共分为四级：一级（重大风险，红色）、二级（较大风险，橙色）、三级（一般风险，黄色）、四级（低风险，蓝色），其中一级、二级统称为重大风险。2评估范围与等级判定标准2.1应当开展总体风险评估的项目范围满足以下任一条件的公路水运工程项目，应当在开工前开展施工安全总体风险评估：（1）公路桥梁工程：长江干线跨径≥1000m的悬索桥、跨径≥800m的斜拉桥、跨径≥500m的拱桥；其他水域跨径≥500m的悬索桥、跨径≥400m的斜拉桥、跨径≥300m的拱桥；墩高≥100m或单墩混凝土体积≥10000m³的高墩桥梁；高度≥40m的梁式桥转体施工工程。（2）公路隧道工程：长度≥3000m的特长隧道；穿越岩溶发育区、断层破碎带、煤系地层、瓦斯富集区、含水砂层、暗河等不良地质，不良地质段长度≥1000m的长隧道（长度1000m~3000m）；深度≥50m的竖井、长度≥500m的斜井等辅助坑道工程。（3）路基工程：边坡高度≥20m的岩质高边坡、边坡高度≥15m的土质高边坡工程；深度≥5m的深基坑工程，地质条件复杂、邻水、紧邻重要建构筑物的深度≥3m的基坑工程。（4）其他公路工程：长度≥10km的高速公路项目，合同额≥10亿元的公路工程施工总承包项目；重量≥500t的大型预制构件安装工程、单点吊装重量≥200t的起重吊装工程。（5）水运工程：单泊位吨级≥5万吨级的码头工程；吨级≥1000吨级的船闸工程；疏浚工程量≥1000万m³的航道工程；外海人工岛工程、跨海沉管隧道工程；水深≥15m的深水防波堤工程；潮汐电站、海上风电基础等涉海大型构造物工程。（6）法律法规、标准规范要求应当开展风险评估的其他项目。2.2专项风险评估范围总体风险评估完成后，确定为存在重大风险的分部分项工程，应当在该工程开工前开展专项风险评估；总体评估为低风险的项目，工况发生重大变化时也应当补充开展专项风险评估。2.3风险等级判定标准本指南采用风险矩阵法判定风险等级，参数划分如下：（1）风险发生可能性分为5级：①极不可能：年发生概率小于1×10^-5；②不可能：年发生概率介于1×10^-5（含）~1×10^-4；③可能：年发生概率介于1×10^-4（含）~1×10^-3；④很可能：年发生概率介于1×10^-3（含）~1×10^-2；⑤极可能：年发生概率不小于1×10^-2。（2）事故后果严重程度分为4级：①一般：造成死亡人数小于1人，或重伤人数小于3人，直接经济损失小于100万元；②较大：造成死亡人数介于1（含）~3人，或重伤人数介于3（含）~10人，直接经济损失介于100万元（含）~1000万元；③重大：造成死亡人数介于3（含）~10人，或重伤人数介于10（含）~50人，直接经济损失介于1000万元（含）~5000万元；④特大：造成死亡人数不小于10人，或重伤人数不小于50人，直接经济损失不小于5000万元。（3）风险等级判定规则：极可能发生特大后果、很可能发生重大及以上后果、可能发生特大后果，判定为一级（红色）；极不可能发生特大后果、不可能发生重大后果、可能发生较大后果、很可能发生一般后果，判定为二级（橙色）；不可能发生一般后果、可能发生一般后果、很可能发生低后果、极可能发生低后果，判定为三级（黄色）；极不可能发生一般及以上后果，判定为四级（蓝色）。3评估组织与程序方法3.1评估组织要求总体安全风险评估由项目建设单位负责组织，可委托具备公路水运工程咨询甲级资质或相应安全评价资质的第三方机构承担；专项安全风险评估由施工总承包单位负责组织，可自行开展或委托第三方机构开展。评估组专业配置应当覆盖工程地质、桥隧、路基、水运、施工安全等专业，总人数不少于5人，其中具有高级职称的成员不少于2人，至少邀请2名非本项目的外部施工安全专家参与评估。3.2评估工作程序（1）准备阶段：收集整理工程勘察报告、设计文件、施工组织设计、周边环境调查资料、类似工程事故案例、相关标准规范等基础资料，明确评估范围、评估目标、人员分工、工作进度，制定评估实施方案。（2）风险识别：采用工序分解法，将工程分解为单位工程、分部分项工程、作业工序，从人、机、料、法、环五个维度全面识别所有风险源，覆盖所有作业场所、作业活动、作业人员和设备设施，不得遗漏重大风险源。（3）风险分析：分析风险源的致险机理、影响因素，评估现有防控措施的有效性，测算风险发生的可能性和后果严重程度。（4）风险等级判定：对照本指南规定的风险等级判定标准，确定各风险源的风险等级，梳理形成重大风险源清单。（5）制定管控措施：根据风险等级，针对性制定工程技术措施、管理措施、监测措施和应急处置措施，明确管控责任主体。（6）编制评估报告，履行专家审查程序。3.3常用评估方法及适用范围（1）指标体系法：适用于总体风险评估，通过设定工程地质、建设规模、施工难度、周边环境等指标，赋予权重后计算总体风险得分，判定总体风险等级，结果客观，适用性强。（2）专家调查法：适用于缺乏类似工程资料的复杂项目，通过多轮专家咨询得出评估结论，适合总体和专项评估。（3）风险矩阵法：简单直观，易于操作，适用于大部分专项风险评估，是公路水运工程专项评估的首选方法。（4）LEC法：适用于作业条件危险性评价，适合常规通用作业的风险评估。（5）故障树分析法/事件树分析法：适用于复杂重大风险的因果分析，能够清晰梳理事故发生逻辑，适合红色重大风险的深度分析。4主要工程类型专项评估要点4.1桥梁工程（1）基础工程：人工挖孔桩深度≥15m时，中毒、窒息、坍塌风险等级至少判定为橙色；深度≥25m时判定为红色。沉井基础深度≥30m时，倾斜、坍塌、涌水风险判定为橙色。邻水深基坑、紧邻交通干线/居民区的深基坑，突涌、坍塌风险判定为橙色及以上。（2）下部结构：墩高100m~200m的高墩施工，高处坠落、模板坍塌、大风失稳风险判定为橙色；墩高≥200m的超高墩施工判定为红色。（3）上部结构：跨径≥200m的连续梁挂篮施工，挂篮倾覆、坠落风险判定为橙色；跨铁路、跨通航河道的预制梁架桥施工，架桥机倾覆、梁体坠落风险判定为橙色及以上；跨径≥300m的拱桥缆索吊装施工，缆索系统失稳、构件坠落风险判定为红色；高度≥40m的转体施工，转体系统失稳、结构倾覆风险判定为橙色；大跨径悬索桥猫道、主缆架设施工，猫道失稳、高处坠落风险判定为红色。4.2隧道工程（1）不良地质隧道：瓦斯隧道绝对瓦斯涌出量≥0.5m³/min、存在突出风险的煤层段，瓦斯爆炸风险判定为红色；岩溶隧道暗河日均流量≥10000m³，突水突泥风险判定为红色；断层破碎带宽度≥10m，坍塌、冒顶风险判定为橙色及以上；软岩隧道日变形速率≥100mm，大变形坍塌风险判定为橙色。（2）工序作业风险：洞门边坡高度≥30m时，边坡坍塌风险判定为橙色；斜井提升、竖井开挖，坠物、通风不良中毒风险，深度≥50m时判定为橙色；钻爆作业不当早爆、飞石伤人风险，软弱围岩爆破扰动掌子面失稳风险，需要重点识别。4.3高边坡工程岩质路堑边坡高度≥100m、土质边坡高度≥50m，边坡失稳坍塌风险判定为红色；顺层边坡坡度大于岩层倾角、存在顺层滑动趋势，无论高度均判定为橙色及以上；边坡紧邻高速公路、铁路、居民区的，风险等级提高一级。施工阶段需要重点识别开挖卸荷导致的边坡失稳、爆破飞石、锚固作业高处坠落等风险。4.4水运工程外海5万吨级以上码头沉桩施工，桩架倾覆、船舶碰撞风险判定为橙色；重量≥1000t的沉箱浮运安装，沉箱倾覆、碰撞风险判定为橙色；外海深水防波堤抛填施工，受风浪潮汐影响，船舶走锚、人员落水风险判定为橙色；疏浚工程量≥2000万m³的外海航道疏浚，碍航碰撞、管线断裂风险判定为橙色；跨海沉管隧道管节浮运、沉放对接，管节沉没、漏水风险，整体判定为红色。4.5通用作业单点起吊重量≥300t的起重吊装作业，作业下方为人员密集区、交通干线的，风险等级判定为橙色及以上；落地式脚手架高度≥50m、悬挑式脚手架高度≥20m、附着式升降脚手架提升高度≥150m，脚手架坍塌风险判定为橙色；有限空间作业，中毒、窒息、爆炸风险，未落实通风检测要求的判定为橙色；临水高空作业，人员落水、高处坠落风险，需要重点识别管控。5风险分级管控要求5.1管控责任划分（1）一级（红色）重大风险：由施工企业总部级管控，企业主要负责人牵头负责，项目具体落实，建设单位挂牌督办，属地交通运输主管部门列入重点监管清单。（2）二级（橙色）重大风险：由施工项目部层级管控，项目主要负责人牵头负责，企业分管安全生产负责人定期督办，建设单位每月检查。（3）三级（黄色）一般风险：由施工分公司/工区层级管控，工区负责人负责，项目部定期检查。（4）四级（蓝色）低风险：由班组/作业岗位管控，落实岗位安全操作规程，班组日常巡查。5.2分级管控措施要求（1）红色风险：必须编制专项施工方案，组织专家论证，制定专项应急处置预案；施工前对所有作业人员开展不少于8学时的专项安全教育培训；对风险点实施24小时不间断监测，实时预警；施工过程企业负责人现场带班值守；风险未降低到可接受范围严禁开工，遇恶劣天气立即停工。（2）橙色风险：必须编制专项施工方案，由施工企业技术负责人审批签字；开展专项安全教育培训，明确风险防控要点；每周开展不少于1次的全面风险排查，按要求开展监测预警；项目负责人现场带班组织施工。（3）黄色风险：编制针对性安全技术交底，所有作业人员签字确认；每月开展1次风险排查，落实日常管控要求。（4）蓝色风险：落实岗位安全操作规程，作业人员开展岗位风险排查，纳入日常安全巡查范围。5.3动态管控要求施工过程中出现以下情况时，应当重新开展风险评估，调整风险等级和管控措施：地质条件与勘察设计结论不符；工程设计发生重大变更；施工工艺、施工组织方案调整；发生生产安全事故或险情；连续降雨、台风、地震等极端工况后。项目每半年至少开展1次全面的风险复评，汛期、台风季、冬雨季施工前必须开展专项风险评估。5.4风险公告要求所有重大风险（红、橙等级）必须在施工现场醒目位置设置风险公告牌，标明风险名称、风险等级、致险因素、管控措施、责任人员、应急联系方式，告知所有进场人员，严格落实风险警示要求。6评估成果与监督管理6.1评估成果编制要求（1）总体风险评估报告应当包括以下内容：工程概况（建设规模、地质条件、周边环境、施工方案）；评估依据；评估方法与过程；风险识别与分析结果；总体风险等级结论，重大风险源清单；风险管控对策建议，包括设计优化、施工方案调整建议；附件包括评估专家名单、支撑性资料。（2）专项风险评估报告应当包括以下内容：分部分项工程概况，施工工艺，地质与环境条件；评估依据与评估人员；风险源识别清单；风险分析与等级判定结果，明确重大风险；风险管控措施（工程技术、管理、监测、应急）；评估结论；附件包括支撑资料、专家签字页。6.2成果审查要求总体风险评估报告由建设单位组织专家审查，专项风险评估报告由施工单位组织专家审查，审查专家不得少于5名，专家不得与项目参建单位存在直接利益关系，审查不通过的应当修改完善后重新审查，评估报告经审查通过后方可开工。6.3参建单位