《国有企业废旧物资交易平台服务流程管理规范》全文

《国有企业废旧物资交易平台服务流程管理规范》全文1总则1.1为规范国有企业废旧物资进场交易服务流程，强化全流程闭环管控，防范国有资产流失，防范环保、安全、廉政风险，提升国有资产处置收益，根据《企业国有资产交易监督管理办法》及各级国资监管要求，制定本规范。1.2本规范适用于经各级国资监管部门认可的国有企业废旧物资交易平台（含公共资源交易平台下属专业板块、国有企业集团自建合规交易平台，以下统称平台）的服务流程管理，适用于所有进场交易的国有企业废旧物资处置活动。本规范所称国有企业，包括中央及地方各级国有独资企业、国有控股企业、国有实际控制企业；所称废旧物资，指国有企业在生产经营、工程建设、设备更新、机构调整过程中产生的，已丧失原有使用价值或企业不再保留持有使用权的各类物资，具体分为四类：一是生产类废旧物资，包括生产边角料、残次品、淘汰生产设备、闲置工装模具、报废压力容器等；二是工程建设类废旧物资，包括工程拆除产生的钢结构构件、废弃管线、淘汰工程机械设备、报废周转材料等；三是办公生活类废旧物资，包括淘汰办公设备、报废车辆、闲置办公家具、报废机电产品等；四是特殊类物资，包括淘汰危化品存储设备、废弃包装物、属于危险废物的生产残料等。1.3进场交易要求：凡单批估算价值10万元（含）以上的废旧物资，必须全部进入平台公开交易，严禁场外交易、拆分标的规避进场、暗箱操作；单批估算价值10万元以下的废旧物资，鼓励进场公开交易，确需企业内部处置的，需按企业内部资产管理制度履行审批程序。1.4交易服务遵循以下基本原则：（1）公开公平公正原则：所有交易信息公开披露，所有合格意向方平等参与，交易流程全程留痕可追溯；（2）合规性原则：严格遵守国有资产监管、环保、安全、税务等相关法律法规要求；（3）效益最大化原则：通过市场化竞价实现废旧物资处置收益最大化；（4）风险闭环管控原则：从委托受理到交割完成全流程管控，明确各环节责任边界，防范各类风险。2角色与职责划分2.1委托方（即出让废旧物资的国有企业）主要职责：（1）对拟处置废旧物资履行内部审批程序，提供真实、完整、准确的权属、数量、质量、环保属性等资料，对资料的真实性合法性负责；（2）按规定开展资产评估或估价，合理确定交易底价；（3）配合平台开展现场核验，统一组织意向方看样，解答标的相关问题；（4）按约定完成废旧物资移交，配合竞得方完成交割验收，出具合法合规的票据；（5）对危险废物等特殊物资的处置过程进行监督，督促竞得方合规处置。2.2平台运营方主要职责：（1）建立健全交易服务流程管理制度，搭建安全稳定的网络交易系统，保障交易活动有序开展；（2）负责对委托方提交的材料进行审核，按规定发布挂牌信息，组织交易活动；（3）开设独立的专用结算账户，负责交易资金的存管与划转，不得挪用交易资金；（4）留存全流程交易档案，配合监管部门开展监督检查；（5）建立竞买方信用管理体系，对违规主体实施信用惩戒。2.3竞买方（意向受让方/成交受让方）主要职责：（1）提交真实合法的报名资质材料，对自身资质的真实性有效性负责；（2）遵守交易规则，不得参与串标围标、商业贿赂等违规活动；（3）按约定支付成交款、完成提货交割，承担提货拆除过程中的安全、环保责任；（4）对危险废物等特殊物资，严格按照国家环保要求运输、贮存、处置，严禁违规倾倒、转移。2.4监管方（各级国资监管部门、委托方纪检监察部门、平台监管部门）主要职责：负责对交易全流程进行监督，受理投诉举报，查处违法违规行为，追究相关主体责任。3委托受理流程规范3.1委托方申请进场交易，需向平台提交以下材料：（1）《废旧物资交易委托申请书》（加盖单位公章），明确标的基本信息、交易底价、保证金比例、交割期限、受让方资格要求等核心内容；（2）委托方营业执照复印件、经办人身份证明及授权委托书（加盖公章）；（3）资产处置审批文件：单批估算价值50万元以下的，提供企业内部资产处置审批文件；50万元（含）以上100万元以下的，提供集团资产管理部门审批文件；100万元（含）以上的，提供国资监管部门出具的备案或审批文件；（4）标的估价/评估材料：单批估算价值50万元（含）以上的，提供具备资质的第三方资产评估机构出具的评估报告，交易底价不得低于评估价值的90%；50万元以下的，提供委托方内部3人及以上评估小组出具的估价报告，交易底价不得低于估价结果的90%；（5）废旧物资明细清单，明确标的名称、规格型号、数量/重量、成新率、存放地点、环保属性，属于危险废物的需单独标注，并提供危废类别证明文件；（6）标的权属证明文件，证明标的归委托方所有，无任何权属纠纷。3.2平台审核流程：平台收到委托方提交的申请材料后，1个工作日内完成形式审核，材料不全的一次性书面告知补正；材料齐全的，按以下要求开展实质核验：（1）单批标的估算价值50万元（含）以上的，平台安排2名及以上工作人员赴现场核验，核对标的数量、状况、环保属性与提交材料是否一致，出具《现场核验确认单》；（2）单批标的估算价值50万元以下的，可由委托方资产管理部门出具《现场核验确认单》，平台做书面复核。3.3审核完成后，审核通过的，平台与委托方在2个工作日内签订《废旧物资交易委托服务协议》，明确双方权利义务、服务费标准、违约责任；审核不通过的，书面说明理由，退回委托申请。服务费按成交金额阶梯收取：10万元以下部分费率不超过1%，10万元（含）-100万元部分费率不超过0.8%，100万元（含）以上部分费率不超过0.5%，单宗服务费最低不低于500元，服务费从成交款中直接扣除。4挂牌信息披露规范4.1委托协议签订后，平台于2个工作日内编制挂牌信息，挂牌信息必须包含以下内容：（1）委托方和平台基本信息；（2）标的基本情况：名称、数量、成新率、存放地点、环保属性、权属状况，特殊标的的资格要求；（3）交易底价、保证金金额、报名起止时间、看样安排、交易时间、交割期限；（4）风险提示，明确标的按现状交易，意向方需自行看样确认标的状况；（5）联系方式。4.2挂牌信息需在平台官方网站、官方交易APP、国资监管部门指定的公共信息披露平台同步发布，挂牌披露期限不得少于7个工作日，最长不得超过20个工作日。4.3挂牌披露期间，委托方不得擅自变更披露的核心信息，确需变更的，需向平台提出申请，经审核同意后重新发布挂牌信息，披露期限重新计算，且重新披露的期限不得少于3个工作日。4.4挂牌披露期间，平台统一接受意向方咨询，每周至少安排1次统一现场看样，意向方提出的共性问题，平台统一整理形成书面答复，告知所有已报名的意向方。5意向报名与资格审核规范5.1意向方应当在报名截止时间前，通过平台线上完成报名，提交以下材料：（1）营业执照复印件、法定代表人身份证明、授权委托书（均加盖公章）；（2）对应标的要求的资质证明文件，受让危险废物的，必须提供对应类别有效期内的危险废物经营许可证，无对应资质的一律不予通过审核；（3）交易保证金缴纳承诺书。5.2报名截止后2个工作日内，平台会同委托方完成意向方资格审核，审核通过的，确认竞买方资格，通知缴纳交易保证金；审核不通过的，书面告知原因。5.3交易保证金由委托方在委托时确定，金额不低于交易底价的10%，不高于交易底价的30%，保证金必须全额缴纳至平台专用结算账户，严禁委托方私自收取保证金。未获得竞买方资格或未成交的竞买方，保证金在交易结束后3个工作日内全额无息原路退还；成交的竞买方，保证金可转为成交款或服务费。6交易组织与成交规范6.1挂牌披露期满，根据意向方数量确定交易方式：（1）产生2个及以上符合条件的意向方的，必须采用网络动态竞价方式交易；（2）仅产生1个符合条件的意向方的，经委托方书面同意，可按不低于交易底价协议转让；（3）无符合条件的意向方的，挂牌终止，委托方可调整底价或资格要求后重新挂牌。6.2网络动态竞价流程规则：（1）竞价分为自由竞价阶段和延时竞价阶段，自由竞价时长不得少于30分钟，意向竞买方可以在自由竞价阶段多次报价，报价必须高于当前最高报价；（2）自由竞价结束后进入延时竞价阶段，延时竞价周期为120秒，若在周期内有新的有效报价，系统自动重新开始120秒计时，直至120秒周期内无新报价，竞价结束；（3）最高有效报价不低于交易底价的，报价方为竞得方；最高有效报价低于交易底价的，竞价无效，交易终止。6.3交易结束后，平台于1个工作日内出具《成交确认书》，并在平台发布成交结果公示，公示期不得少于3个工作日，公示内容包括标的名称、成交价格、竞得方名称，接受社会监督。6.4若查实竞买方存在串标围标、伪造资质等违规行为，交易无效，保证金不予退还，将竞买方纳入平台黑名单，重新组织交易。7资金结算管理规范7.1平台设立独立的交易资金专用结算账户，与平台自有资金分账管理，独立核算，严禁平台工作人员挪用占用交易资金。7.2竞得方应当在《成交确认书》出具之日起5个工作日内，将扣除保证金后的全额成交款缴入平台专用结算账户，逾期未缴足的，视为自动放弃成交，保证金不予退还，委托方有权重新组织交易。7.3竞得方全额缴清成交款后，平台于1个工作日内通知委托方移交标的，委托方完成标的移交并签署《交割确认单》后，平台于3个工作日内将成交款扣除平台服务费后，全额划转至委托方指定账户。7.4票据管理：委托方负责向竞得方开具全额成交款的增值税发票，平台负责就收取的服务费向委托方开具增值税发票，所有票据必须符合国家税务管理规定，严禁虚开发票。7.5平台每月对专用结算账户进行对账，每季度向国资监管部门报送账户资金余额及流水情况，接受监管核查。8实物交割与验收规范8.1竞得方应当在成交确认书约定的期限内完成标的提货交割，一般标的交割期限不得超过30日，大型设备拆除、批量危废转移等特殊标的，交割期限最长不得超过90日，具体由委托方与竞得方约定。8.2竞得方进入委托方厂区拆除、提货前，必须与委托方签订安全环保协议，办理入场手续，制定拆除施工方案，落实安全防护措施，施工过程中的安全责任由竞得方全部承担，发生安全事故由竞得方负责处理并赔偿损失。8.3属于危险废物的标的，竞得方必须严格按照国家危险废物转移联单制度办理转移手续，运输、处置过程必须符合环保要求，委托方负责监督转移处置全过程，若发现竞得方违规处置，应当立即制止，并报告生态环境部门，平台将竞得方纳入黑名单。8.4标的全部移交完成后，委托方与竞得方共同现场验收，签署《实物交割验收单》，交割完成后，双方对标的不再有任何责任纠纷。9异议投诉与信用管理规范9.1意向方、利害关系人对交易流程或成交结果有异议的，应当在成交结果公示期内，向平台提交书面异议申请，并附相关证明材料，口头异议不予受理。9.2平台收到异议申请后，3个工作日内完成核实，异议事项涉及委托方责任的，平台应当通知委托方共同核实，5个工作日内出具书面答复意见。异议成立的，中止交易，纠正违规行为后重新组织交易；异议不成立的，书面告知异议申请人。9.3异议申请人对平台答复不满意的，可以在收到答复后5个工作日内向国资监管部门或纪检监察部门投诉，投诉处理期间，不影响已完成交割的交易效力，除非查实存在严重违法违规行为，不得撤销已完成的合法交易。9.4平台建立全主体信用管理体系，对存在以下行为的主体纳入交易黑名单：（1）竞买方：串标围标、伪造资质、逾期不付款、逾期不提货、违规处置危险废物、商业贿赂的；（2）委托方工作人员：暗箱操作、泄露标底、收受回扣的；（3）平台工作人员：利用职权谋私、泄露交易信息、违规操作的；纳入黑名单的竞买方，3年内不得参与平台任何交易，涉及违法违规的，移送纪检监察或司法机关处理。10档案管理规范10.1平台对每宗交易的全流程资料进行归档保存，归档资料包括：委托方提交的所有申请材料、委托服务协议、现场核验记录、挂牌信息、报名材料、竞价记录、成交确认书、交割验收单、结算凭证、异议处理材料等，所有资料分为纸质档案和电子档案，纸质档案装订成册，电子档案上传系统存储。10.2交易档案的保存期限不得少于10年，电子档案应当做异地备份，防止数据丢失，保存期限届满后，经平台审批同意后方可销毁。10.3监管部门调阅交易档案的，平台应当无条件配合提供，不得拒绝、隐瞒。11监督与考核规范11.1平台建立内部管控机制，实行岗位分离制度：委托审核岗与交易组织岗分离，交易操作岗与资金结算岗分离，不相容岗位不得由同一人兼任，防范内部廉政风险。11.2平台每半年开展一次内部合规检查，每年委托第三方审计机构对平台交易流程、资金管理进行一次全面审计，及时整改发现的问题。11.3国资监管部门每年对平台交易情况开展抽查，抽查比例不低于年度交易总宗数的5%，重点检查进场要求落实、底价制定、信息披露、竞价流程、资金结算的合规性，发现违规问题的，责令限期整改，追究相关人员责任。11.4建立平台服务质量考核