证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题试卷汇编41

证券从业资格（证券市场基本法律法

规）历年真题试卷汇编41

一、选择题（本题共50题，每题1.0分，共50分。）

1、下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是（）。

A、《发布证券研究报告暂行规定》

B、《证券登记结算管理办法》

C、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D、《证券经纪人管理哲行规定》

标准答案：A

知识点解析：《发布证券研究报告暂行规定》是证券公司、证券投资咨询机构发布

证券研究报告的规范，《证券登记结算管理办法》《内地与香港股票市场交易互联

互通机制若干规定》《证券经纪人管理暂行规定》均属于证券经纪业务方面的规

范。

2、下列关于合伙企业的说法中，正确的是（）。

A、普通合伙人对合伙企业承担有限责任

B、合伙企业具有独立的法人主体资格

C、合伙企业财产属于合伙人共有

D、合伙企业与公司一样，具有高度的人合性

标准答案：C

知识点解析：普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，A项错误。合伙企业

是非企业法人，不是法人，不具有独立的法人主体资格，B项错误。合伙企业财产

属于合伙人共有，C项正确。合伙企业具有浓重的人合性，合伙人之间存在密切的

人身信赖关系；而公司除无限公司外，多属资合企业，公司股东之间的人身联系较

为松散，D项错误。

3、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。

A、100人

B、200人

C、50人

D、300A

标准答案：B

知识点解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过

200人。

4、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机

构报送年度报告。

A、1

B、3

C、4

D、6

标准答案：C

知识点解析：《证券公司监督管理条例》第六十三条规定，证券公司应当自每一会

计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

5、下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。

A、具有证券经纪业务资格

B、最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形

C、信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

D、最近2年各项风险控制指标持续符合规定

标准答案：c

知识点》析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一为信息系统安

全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术

系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。

6、根据《中华人民共和国证券法》规定，下列关于公司首次公开发行新股的条

件，说法错误的是（）。

A、具备健全且运行良好的组织机构

B、最近1年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

C、具有持续经营能力

D、发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪

用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

标准答案：R

知识点解析：《中华人民共和国证券法》第十二条规定，公司首次公开发行新股，

应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构。（2）具有持续经营能力。

（3）最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告。（4）发行人及其控股股东、

实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市

场经济秩序的刑事犯罪。（5）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他

条件。

7、公司的经营范围由（）规定，并依法登记。

A、公司章程

B、公司登记机关

C、公司监事会

D、公司董事会

标准答案：A

知识点解析：公司的经营范围由公司章程规定。不能超越章程规定的经营范围申请

登记注册。公司的经营范围必须进行依法登记。

8、有限合伙企业至少应当有（）个普通合伙人。

A、3

B、2

C、1

D、4

标准答案：C

知识点解析：《中华人民共和国合伙企业法》第六十一条规定，有限合伙企业至少

应当有1个普通合伙人。

9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。

A、做市商交易方式

B、集中竞价交易方式

C、公开的交易方式

D、公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

标准答案：D

知识点解析：《中华人民共和国证券法》第三十八条规定，证券在证券交易所上市

交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方

式。

10、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公

司，供股东查阅。

A、10

B、15

C、20

D、30

标准答案：C

知识点解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前巴

备于本公司，供股东查阅。

11、在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（）。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金份额持有人

D、基金监管机构

标准答案：B

知识点解析：在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是基金管理人。

12、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证

券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是

（）。

A、中国证监会

B、证券登记结算机构

C、中国证券业协会

D、证券交易所

标准答案：B

知识点解析：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记

录，确认证券公司受托待有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券

持有人名册。

13、证券公司应当将证券经纪人的职业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学管

理的证券经纪人（），将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

A、内部激励制度

B、业务提成制度

C、人员聘任制度

D、绩效考核制度

标准答案:D

知识点解析：《证券经纪人管理暂行规定》第二十条规定，证券公司应当将证券经

纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制

度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

14、申请合格境内机构友资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（）年

没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案

调查。

A、5

R、4

C、3

D、2

标准答案：C

知识点解析：合格境外发资者的资格条件，最近3年没有受到监管机构的重大处

罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

15、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。

A、公司净资本符合中国证监会的规定

B、财务顾问主办人不少于3人

C、建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

D、公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

标准答案：B

知识点解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第六条规定，证券公司

从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：（1）公司净资本符合中

国证监会的规定。（2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行

风险控制和内部隔离制度。（3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评

估和内核机制。（4）公司财务会计信息真实、准确、完整。（5）公司控股股东、实际

控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。［6）财务顾问主办人不少于5

人。（7）中国证监会规定的其他条件。

16、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上

市协议。

A、国务院证券监督管理机构

B、证券交易所

C、国务院授权的部门

D、省级人民政府

标准答案：B

知识点解析：申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市

协议。

17、（）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要是与证券

市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分

析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头形式向投资者提供上述

报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

A、证券投资顾问

B、证券研究员

C、证券分析师

D、证券咨询师

标准答案：C

知识点解析：证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就

业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值

及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方

式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

18、科创板业务中，通过限价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（）；通过市价申

报买卖时，单笔申报数量应不超过（）。

A、5万股；10万股

B、10万股；5万股

C、5万股：5万股

D、10万股；10万股

标准答案：B

知识点解析：通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，

且不超过10万股；通过市价申报买卖的，单笔申报数量应当不小于200股，且不

超过5万股。

19、下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（）。

A、公司为股东提供担保必须经董事会决议

B、由公司经理为本公司股东提供担保

C、公司为股东提供担保必须经股东会或股东大会决议

D、由董事长为本公司股东提供担保

标准答案：c

知识点解析：公司为股东或实际控制人提供担保，必须经股东会或者股东大会决

议。

20、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。

A、变更

B、交割

C、转账

D、托管

标准答案：B

知识点解析•：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则

即为违约。这是委托人必须要承担的义务。

21、下列属于公司高级管理人员的是（）。

A、副董事长

B、公司监事

C、财务负责人

D、公司董事

标准答案：C

知识点解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事

会秘书和公司章程规定的其他人员。

22、（）是约定基金管理人，托管人和投资人权利义务的重要法律文件。

A、基金合同

B、基金代销协议

C、基金招募说明书

D、基金托管协议

标准答案：A

知识点解析：基金合同是约定基金管理人，托管人和投资人权利义务的重要法律文

件。

23、证券公司开展合规检查，应当遵循的原则不包括（）。

A、客观

B、谨慎

C、高效

D、及时

标准答案：D

知识点解析：《证券公司合规管理实施指引》第十五条规定，证券公司开展合规检

查，应当遵循客观、谨慎、高效原则，并可与公司的风险管理、内部审计活动共同

开展。

24、下列人员中，不符合参与证券业从业人员考试的资格条件的是（）。

A、甲某，年满20周岁，本科文化

B、乙某，年满18周岁，大专文化

C、丙某，年满20周岁，初中文化

D、丁某，年满20周岁，高中文化

标准答案：C

知识点解析：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和

完全民事行为能力。C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试的资格条件。

25、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监

督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。

A、20个工作

B、30个工作日

C、1个月

D、3个月

标准答案：A

知识点解析：对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务

院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决

定。

26、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，

应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券

监督管理委员会责令改正。

A、1

B、2

C、3

D、5

标准答案：D

知识点解析：财务顾问不再符合规定条件的，应当在5个工作日内向中国证券监督

管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

27、上市公司发行股份购买资产时，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，

一般情形下，自股份发行结束之日起（）个月不得转让。

A、6

B、12

C、18

D、24

标准答案：B

知识点解析：《上市公司重大资产重组管理办法》第四十六条规定，特定对象以资

产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让；属于

下列情形之一的，36个月内不得转让：（I）特定对象为上市公司控股股东、实际控

制人或者其控制的关联人。（2）特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的

实际控制权。（3）特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续

拥有权益的时间不足12个月。

28、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准；并按照有关规定安置客户、

处理未了结的业务。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证券登记结算机构

D、国务院证券监督管理机构

标准答案：D

知识点解析：证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批

准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

29、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（），

发现问题应当立即报告国务院期货监管管理机构.

A、每月稽核

B、每年稽核

C、每日稽核

D、每周稽核

标准答案：C

知识点解析：期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，

进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

30、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行

过证券。

A、6

B、12

C、18

D、36

标准答案：D

知识点解析：发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变

相公开发行过证券。

31、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货

投资咨询从业资格的专职人员。

A、1

B、3

C、5

D、10

标准答案：C

知识点解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、

期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有

10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

32、股份有限公司为公司股东、实际控制人提供担保，必须经（）决议。

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、董事长

标准答案：A

知识点解析：公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东

大会决议。

33、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法正确的是（）。

A、证券公司及其从业人员违反规范，中国证监会及其派出机构将视情节轻重采取

相关自律惩戒措施

B、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关行政

监管措施

C、区域性股权市场运营机构违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自

律惩戒措施

D、区域性股权市场运营机构违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关行

政监管措施

标准答案：C

知识点解析：《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》第二十五条规定，区

域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反本规范，证券业协会将视情节

轻重采取相关自律惩戒措施：存在违反法律、法规行为的,将移交中国讦监会及其

派出机构或其他有权机关依法查处。

34、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为多个客户办理集合资产管理业务

C、为多个客户办理定向资产管理业务

D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

标准答案：C

知识点解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：（1）

为单一客户办理定向资产管理业务。（2）为多个客户办理集合资产管理业务。（3）为

客户办理特定目的的专项资产管理业务。

35、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。

A、25人

B、51人

C、76人

D、100人

标准答案：A

知识点解析：《中华人民共和国公司法》第二十四条规定，有限责任公司由5。个

以下股东出资设立。

36、《中华人民共和国反洗钱法》规定，国务院有关金融监督管理机构审批新设金

融机构或者金融机构增没分支机构时，应当审查新机构（）的方案：对于不符合《中

华人民共和国反洗钱法》规定的设立中请，不予批准。

A、现金管理制度

B、安全保卫设施

C、业务管理制度

D、反洗钱内部控制制度

标准答案：D

知识点解析：《中华人民共和国反洗钱法》第十四条规定，国务院有关金融监督管

理机构审批新设金融机阂或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内

部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

37、下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处表现的是（）。

A、特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B、I个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债

务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产

份额为限承担责任

C、合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财

产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承

担赔偿责任

D、合伙人在执业活动中,非因故意或者重大过失造成的合伙企'II，债务以及合伙企

业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

标准答案：A

知识点解析：特殊普通合伙企业特殊性在于，只有非因故意或者重大过失造成的合

伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任，A项错

误。

38、对违反《证券公司开立客户账户规范》规定的证券公司，（）视情节轻重对其采

取谈话提醒、警示、责令整改、通报批评、公开谴责、取消资格等自律管理措施或

纪律处分并记入其诚信档案。

A、证监会及其派出机构

B、中国证券业协会

C、上海、深圳证券交易所

D、中国证券登记结算有限责任公司

标准答案：B

知识点解析：《证券公司开立客户账户规范》第二十八条规定，对违反本规范规定

的证券公司，中国证券业协会视情节轻重对其采取谈话提醒、警示、责令整改等自

律管理措施并记入其诚信档案；造成严重后果的，视情况对其采取行业内通报批

评、公开谴责、暂停或者取消协会授予的业务资格、暂停部分会员权利、取消会员

资格等纪律处分并记入其诚信档案。

39、下列有关合伙企业债务清偿的说法中，错误的是（）。

A、合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任

B、人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该

情形下，其他合伙人没有优先购买权

C、合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他

合伙人追偿

D＞合伙赢有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取

的收益用于清偿

标准答案：B

知识点解析：《中华人民共和国合伙企业法》第三十八、三十九、四十、四十二条

规定，合伙企业对其债务，应先以全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务

的，合伙人承担无限连带责任。合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过本法

第三十三条第一款规定的其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿，AC项正

确；合伙人自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从合

伙企业中分取的收益用于清偿；债权人也可以依法请求人民法院强制执行该合伙人

在合伙企业中的财产份额用于清偿。人民法院强制执行合伙人的财产份额时，应当

通知全体合伙人，其他合伙人有优先购买权，D项正确，B项错误。

40、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债

券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。

A、中国证券业协会

R、中国人民银行

C、国务院证券监督管理机构

D、财政部

标准答案：C

知识点解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司

股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品

种。

41、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办

理系统完成专用交易单元变更的手续。

A、1

B、2

C、3

D、5

标准答案：D

知识点解析：上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产

管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管

理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内详

细的填报和专用交易单元变更的手续。

42、下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。

A、证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务

B、证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务

特殊需求的客户

C、证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期览公司进行交易，不得提供任何

服务

D、证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他

相关服务

标准答案：D

知识点解析•：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协

助办理开户手续。（2）提供期货行情信息、交易设施。（3）中国证监会规定的其他服

务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户

收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，D项正

确。

43、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事

会，其成员不得少于（）人。

A、2

B、3

C、4

D、5

标准答案：B

知识点解析：《中华人民共和国公司法》第五十一条规定,有限责任公司设监事

会，其成员不得少于3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设I

至2名监事，不设监事会。

44、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分

配。（1）支付职工工资和社会保险费用（2）支付清算费用（3）缴纳所欠税款（4）清偿公

司债务（5）按股东持股比例分配剩余资产

A、⑴⑵⑶（4）⑸

B、⑵⑴⑶⑷⑸

C、⑶⑵⑴（4）（5）

D、⑶⑴⑵（4）⑸

标准答案：B

知识点解析：《中华人民共和国公司法》第一百八十六务规定，公司财产在分别支

付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司

债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持

有的股份比例分配。

45、下列关于合伙企业没立条件的说法中，错误的是（）。

A、有2个以上合伙人

B、有合伙人认缴或者实际缴付的出资

C、有书面合伙协议

D、有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所

标准答案：D

知识点解析：设立合伙企业，应当具备下列条件：（1）有2个以上合伙人，合伙人

为自然人的，应当具有完全民事行为能力。（2）有书面合伙协议。（3）有合伙人认缴

或者实际缴付的出资。（4）有合伙企业的名称和生产经营场所。（5）法律、行政法规

规定的其他条件。

46、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警

告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、3倍以上10倍以下

标准答案：A

知识点解析：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改

正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法

所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严

重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

47、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（）向其住所地的中国证

监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

A、当日

B、第二日

C、一周内

D、一个月内

标准答案：A

知识点解析：期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所

地的中国证监会派出机沟和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式

向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

48、让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。

A、“公平交易”的原则

B、“谨慎入市”的原则

C、“买者自负”的原则

D、“长期投资”的原则

标准答案：c

知识点露析：要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解买者自负的原则，真正

明白“股市有风险，入市须谨慎'’的警示，是投资者教育和适当性管理工作需要突出

的重点之一。

49、证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合同当事

人情况介绍、金融产品说明书等材料。

A、中国证监会发布的

B、证券公司根据委托人材料制作的

C、证券公司独立收集分析的

D、委托人提供的

标准答案：D

知识点解析：《证券公司代销金融产品管理规定》第十三条规定，证券公司应当采

取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说

明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信

用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间

是否存在关联关系。

50、根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》，（）

有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和本通知的行为进行监督，并可

向中国证监会或其派出所机构投诉或举报。

A、任何机构和个人

B、中国证券业协会

C、证券公司

D、证券交易所

标准答案：A

知识点解析：《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

第八条规定C任何机构和个人有权对违反有关讦券投资咨询的法律、法规、规章和

本通知的行为进行监督，并可向中国证监会或其派出机构投诉或举报。

二、综合型选择题（本题共50题，每题7.0分，共50

分。）

51、基金销售机构应当建立完善的（）。I.基金份额持有人账户n.资金账户管

理制度川.基金份额持有人资金的存取程序w.授权审批制度

A、n、m、iv

B、i、□、m、w

c、i、□、m

D、i、w

标准答案：B

知识点解析：基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制

度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

52、下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（）。I.证券公司合

并口.证券公司撤销境内分支机构皿.证券公司减少注册资本W.证券公司在境

外参股证券经营机构

A、m、iv

B、I、口、W

c、I、n、m、w

D、i>n、m

标准答案：c

知识点解析：证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变

更业务范围或者公司章程中的重要条款合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支

机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批

准。

53、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。I.中国证监会的自律管理n.证

券公司的内部控制m.证券监管机构的监管w.证券交易所的监督

A、口、五、W

B、I、n、m、w

c、i>口、m

D、i、n、w

标准答案：A

知识点解析：监管部门对经纪业务的监管措施包括：（1）证券公司的内部控制。（2）

证券业协会的自律管理。（3）证券交易所的监督。（4）证券监管机构的监管。

54、荐股软件是指具备下列（）•项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件

工具或者终端设备。I.提供具体证券投资品种选择建议口.提供涉及具体证券

投资品种的投资分析意见川.提供具体证券投资品种的买卖时机建议W.预测具

体证券投资品种的价格走势

A、II、in、

B、i、n、m、w

c、i、n、m

D、i、□、w

标准答案：B

知识点解析：荐股软件是指具备卜.列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产

品、软件工具或者终端没备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或

者预测具体证券投资品种的价格走势。（2）提供具体证券投资品种选择建议。（3）提

供具体证券投资品种的买卖时机建议。（4）提供其他证券投资分析、预测或者建

议。

55、我国《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在2个月之内召开临时股东大

会。I.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3n.公司未弥补为亏

损达实收股本总额1/3m.持有公司股份10%以上的股东请求时w.董事会认为

必要时

A、I、口

B、I、m、IV

c、口、m、w

D、I、n>iv

标准答案：D

知识点解析：《中华人民共和国公司法》第一百条规定，股东大会应当每年召开一

次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：（1）董事人数不

足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时（2）公司未弥补的亏损达实攻股

本总额1/3时。（3）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时。（4）董事

会认为必要时。（5）监事会提议召开时。（6）公司章程规定的其他情形。

56、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所

在机构内部程序向（）报告。I.高级管理人员H.中国证监会ID.董事会W.中

国证券业协会

A、I、n、w

B、I、m

c、i、n、m、w

D、i、w

标准答案：B

知识点解析：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员

应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者函事会报告。机构未妥善处理

的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

57、境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础

证券持有人权益相当。I.参与重大决策U.资产收益迎.剩余财产分配W.日

常经营

A、In、ni

B、I、m、W

c、□、m、w

D、i、n、w

标准答案：A

知识点解析：境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、

参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。境外基础证

券发行人不得作出任何，员害存托凭证持有人合法权益的行为。

58、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书

面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（），I.反洗钱义务履行及责任

划分u.销售费用分配的比例和方式in.对基金持有人的持续服务责任w.基金

持有人联系方式等客户资料的保存方式

A、I、口、W

B、I、m、w

c、i、口、m、

D、i、w

标准答案：c

知识点0析：《证券投资基金销售管理办法》第六十六条规定，基金销售机构办理

基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方

的权利义务，并至少包括以下内容：（1）销售费用分配的比例和方式。（2）基金持有

人联系方式等客户资料的保存方式。（3）对基金持有人的持续服务责任。（4）反洗钱

义务履行及责任划分。（5）基金销售信息交换及资金交收权利义务。

59、基金监督机构包括（）。I.中国证监会口.商业银行HI.证券公司W.证券

投资咨询机构

A、n、m、iv

B、i、m、w

c、i、n、m、w

D、i、w

标准答案：A

知识点解析：基金监督机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会

认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨

询机构、专业基金销售机构等。

60、合伙人有下列（）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。

I.未履行出资义务口.因故意或者重大过失给合伙企业造成损失m.执行合伙

事务时有不正当行为w.发生合伙协议约定的事庄

A、I、口、W

B、I、n、in

c、i、口、m、w

D、n、m、iv

标准答案：c

知识点解析：《中华人民共和国合伙企业法》第四十九条规定，合伙人有下列情形

之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名：（1）未履行出资义务。（2）因

故意或者重大过失给合伙企业造成损失。（3）执行合伙事务时有不正当行为。（4）发

生合伙协议约定的事由。

61、下列关于合伙企业清算的说法中，正确的有（），I.清算人自被确定之日起

10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告口.清算人自被确定之日起10日

内通知债权人，并于60日内在报纸上公告m.债权人自接到通知书之日起30日

内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清箕人申报债权W.债权人自接到

通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权

A、I、HI

B、I、W

c、n、m

D、n、w

标准答案：D

知识点解析：清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公

告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，

向清算人申报债权。

62、证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（），I.最近一年净资本不低于

12亿元D.最近12个月风险控制指标持续符合要求HI.设立子公司经营证券经

纪业务的证券公司，最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

W.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近一年经营该业务的市场占

有率不低于行业中等水平

A、I、n、皿、w

B、I、口、m

c、I、m、w

D、n、w

标准答案：A

知识点角I析：证券公司女立子公司，应当符合下列审慎性要求：（1）最近12个月各

项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币。（2）具

备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产

管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。（3）具

备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券

公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。（4）中国证监会的其他要求。

63、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。I.有效性口.合

法性m.及时性IV.真实性

A、n、m、iv

B、I、HI

c、i、n、in

D、I、W

标准答案：D

知识点解析：开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的真实性、有效

性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

64、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。I.选择指定

商业银行n.客户变更指定商业银行m.客户变更银行账户w.客户撤销资金账

户

A、I、口、川、IV

B、I、m

c、I、口、皿

D、I、W

标准答案：A

知识点解析：开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行（已开立资金账户但未

开通三方存管的客户）的内容包括：（1）选择指定商业银行。（2）客户变更指定商业银

行。（3）客户变更银行账户。（4）客户撤销资金账户。

65、股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（）不得转让。

I.自公司股票上市交易之日起最长半年内口.自公司股票上市交易之日起一年

内m.在离职后半年内w.在离职后一年内

A、I、m

B、□、m

c、i、w

D、口、w

标准答案：B

知识点解析：《中华人民共和国公司法》第一百四十一条规定，公司董事、监事、

高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每

年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份

自公司股票上市交易之T起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其

所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持

有的本公司股份作出其他限制性规定。

66、证券公司可以接受下列（）进行定向资产管理。I.客户A货币资产100万元

人民币U.个人客户B募集他人资金50万元人民币m.法人客户C募集资金

1000万元人民币，可以提供合法资金募集证明W.客户D资产支持证券2000万

元人民币

A、I、口、IV

B、I>口、m

「、I、m、w

D、n、in

标准答案：c

知识点。析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于

人民币100万元。自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。法人或者

依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供

合法筹集资金证明文件；未提供证明文件的，证券公司不得为其办理定向资产管理

业务。

67、保荐机构承担下列工作中说法正确的是（）。I.督导发行人有效执行并完善

防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度n.督导发

行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利

益的内控制度m.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制

度，并对关联交易发表意见w.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目

的实施等承诺事项

A、isn>insiv

B、口、m、iv

c、i、n、m

D、i、m、w

标准答案：A

知识点解析：保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导

的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审

阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：

（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用

发行人资源的制度。（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理

人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度。（3）督导发行人有效执行并完善保

障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见。（4）持续关注发行人

募集资金的专户存储、及资项目的实施等承诺事项。（5）持续关注发行人为他人提

供担保等事项，并发表意见。（6）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的

其他工作。

68、下列具有法人资格的有（）。I.子公司n.分公司in.企业财务公司w.母

公司

A、I、n、in

B、口、m、iv

c、n、m

D、i、w

标准答案：D

知识点解析：《中华人民共和国公司法》第十四条规定，公司可以设立分公司。设

立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资

格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独

立承担民事责任。

69、在证券公司自营业务内控机制中，应建立完备的业绩考核和激励制度，完善风

险调整基础上的绩效考咳机制，遵循（）原则，咐自营业务人员的投资能力、业绩水

平等情况进行评价。I.客观n.公正m.可量化w.程序化

A、I、m、w

B、i、□、m、w

c、n、iv

D、i、n>in

标准答案：D

知识点解析：在证券公司自营业务内控机制中，应建立完备的业绩考核和激励制

度，完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营

业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

70、下列关于股票期权交易的说法，正确的有（）。I.做市商是指经证券交易所

认可，为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的

机构u.股票期权结算参与人，具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参

与人资格的机构n.认沽期权是指买方有权在将来持定时间以特定价格买入的约

定数量合约标的的期权合约iv.认购期权是指买方有权在将来持定时间以特定价

格卖出的约定数量合约标的的期权合约

A、口、m、iv

B、I、m、w

C、I、口

D、I、u、m、w

标准答案：c

知识点解析：做市商，是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供

双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构。股票期权结算参与人，是指具有证

券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构。认沽期权是，指买方有

权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约。认购期权，是指

买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约。

71、下列属于合格投资者的是（）。I.个人或者家庭金融资产合计不低于100万

元人民币n.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币in.公司、企业等

机构净资产不低于1000万元人民币W.公司、企业等机构金融资产不低于1000

万元人民币

A、I、口、W

B、I、W

C、I、迎

D、m、iv

标准答案：C

知识点解析：合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计

划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：（1）个人或者家庭金融资产合计不

低于100万元人民币。（2）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

72、下列属于客户征信调查内容的是（）。I.投资经验n.诚信记录HI.还款能

力IV.关联关系

A、I、n、w

B、I、W

C、I、□、DI

D、m、iv

标准答案：c

知识点解析：客户征信调查内容一般应包括客户基本资料、投资经验、诚信记录、

还款能力和融资融券需求。

73、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。

I.证券账户的开立口.证券账户注册资料变更m.证券账户注册资料查询

IV.证券账户注销

A、I、口、皿、W

B、m、iv

c、i、n、m

D、i、n.iv

标准答案：A

知识点解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注

册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

74、关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）。I.本罪的主体

是一般主体，单位也能成为犯罪的主体口.本罪的主观方面为故意，且以获取不

正当利益或者转嫁风险为目的in.本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者

的合法权益W.本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体

A、n、w

B、m、iv

c、i、口、m

D、i、n

标准答案：c

知识点解析：操纵证券市场罪的犯罪构成包括：（i）犯罪的主观方面。本罪主观方

面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。（2）犯罪主体。本罪主

体为一般主体，凡达到刑事责任年聆并口具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪

主体；单位亦能成为本罪主体。（3）犯罪的客体。本罪侵害了国家证券、期货管理

制度和投资者的合法权益。

75、下列属于上市证券的是（）。I.人民币普通股n.基金券in.人民币优先股

IV.期货

A、I、n、w

B、I、W

C、I、口

D、m、IV

标准答案：C

知识点解析：上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：（1）人民币普通

股。（2）基金券。（3）认股权证。（4）国债。（5）公司或企业债券。

76、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。I.已被机构聘用

n.最近3年未受过刑事处罚in.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者

已过禁入期的W.品行端正，具有良好的职业道德

A、I、口、W

B、I、m、w

C、I、口

D、I、口、皿、W

标准答案：D

知识点解析：取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执

业证书。I、E、皿、IV项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。

77、下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（）。I.同种类的每一

股份应当具有同等权利n.同次发行的同种类股票，每股的发行条件应当相同

n.同次发行的同种类股票，每股的发行价格应当相同w.因机构认购股份数额

较大，其每股支付的价款，可以低于个人

A、I>口、皿

B、I、口、W

c、I、m、w

D、n、m、iv

标准答案：A

知识点解析：股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等

权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个

人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

78、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强

的固定收益类金融产品。I.国债n.在证券交易所上市的企业债券田.股票型

证券投资基金W.国家重点建设债券

A、I、口、W

B、n、m、iv

c、i、口

D、i、口、m、w

标准答案：A

知识点解析：限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设

债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动

性强的固定收益类金融产品。

79、根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司股东有权查阅（），对公司的经

营提出建议或者质询。I.公司债券存根U.股东名册m.会计账簿w.公司章

程

A、I、口、W

B、I、口、HI

c、I、m、w

D、n、m、iv

标准答案：A

知识点解析：股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记

录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或

者质询。

80、客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资

融券保证金，保证金应为（）。I.现金n.现货黄金in.上市证券w.证券公司

认可的不动产

A、I、m、w

B、I、口、w

c、i、n、in

D、n、m、iv

标准答案：A

知识点解析：客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司

提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金。保证金应为现金或上市

证券，上市证券的品种和折算率应符合交易所和证券余司的规定。客户经证券公司

认可后，可提交除可充诋保证金证券以外的其他证券、不动产、股权等资产。

81、根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（）。

I.代理委托人从事证券投资n.为上巾公司设计经理层股票期权计划皿.与委

托人约定分享证券投资收益iv.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

A、I、m、w

B、I、口、m、w

c、□、m、w

D、i、n

标准答案：A

知识点解析：《中华人民共和国证券法》第一百六十一条规定，证券投资咨询机构

及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资。

（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（3）买卖本证券投资咨

询机构提供服务的证券。（4）法律、行政法规禁止的其他行为。

82、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。I.必须恪守诚信原则H.提供充

分合理的依据W.以书面方式特别声明W.所述预期仅供客户参考，不构成证券

公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

A、n、m

B、in>m

c>i>n

D、i、口、m、w

标准答案：D

知识点解析：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合

理的依据，并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证

客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

83、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买

金融产品的适当性。I.风险承受能力n.投资目标、风险偏好m.身份、财产

和收入状况w.金融知识和投资经验

A、n、m、iv

B、i、ii、in

c、i、口

D、I、口、川、IV

标准答案：A

知识点解析：证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的身份、财产和收入

状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产

品的适当性。

84、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情

况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充

分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关

联关系。I.信用风险口.购买人风险m.市场风险w.流动性风险

A、n、m、iv

B、i、n>m

c、i、口

D、i、m、w

标准答案：D

知识点解析：证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同

当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关

信息，充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征，并

披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

85、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对

客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一

次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留

存。I.证券专业知识n.证券投资经验和风险偏好m.学历IV.财务与收入状

况

A、口、m、iv

B、I、n、w

c>i、口、m、w

D、i、m、w

标准答案：R

知识点解析：证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经

验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行

初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评

估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

86、根据证券公司自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法中正确的有（）。

I.《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券自营业务作出了原则性规定

n.《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定

m.《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定自营业

务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据iv.证券公司证券自营业务涉及

的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

A、I、W

B、口、①、W

c、I、n、皿、w

D、i、n>in

标准答案：D

知识点解析：《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券自营业务作出了原则性

规定，《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务作出一般或基本规定。

上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定自营业务相关监管政策、实施监

督管理的重要法律依据。除上述法律及行政法规外，证券公司证券自营.业务涉及的

部门规章及规范性文件包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控

制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》

《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等。

87、集合资产管理合同应包括（）等内容。I.投资收益与分配口.集合计划信息

披露m.保本承诺w.集合计划费用

A、I>口、川

B、I、口、W

c、n、m、iv

D、i、m、w

标准答案：B

知识点解析：集合资产管理合同应包括：（1）前言。（2）集合资产管理合同当事人。

⑶集合“划的基本情况。（4）委托人情况。（5）管理人以自有资金参与集合计划时的

特别约定。（6）集合计划账户管理。（7）集合计划资产托管。（8）集合计划费用。（9）投

资收益与分配。（10）集合计划信息披露。（11）当事人的权利与义务。（12）委托人退出

情况。（13）集合计划的终止。（14）不可抗力与免责。（15）违约责任与争议处理。（16）

合同的成立与生效的条件等。

88、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。I.投资顾问H.投

资管理HI.财务顾问N.财务管理

A、口、m、iv

R、n、m

C、I、m、w

D、I、U、HI

标准答案：D

知识点解析：直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、

财务顾问服务。

89、下列有关证券业务的专业人员范围的说法中，正确的有（）。I.证券公司中

从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员口.除相关

部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

n.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员w.证券资信评估机

构中从事证券资信评估业务的管理人员

A、I、m、w

B、i、ii、in

C、I、口、w

D、n、m、w

标准答案：A

知识点解析：《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，本办法所称从事证券

业务的专业人员是指：（I）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投

资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。（2）基金管理公司、基

金托管机构中从事基金绡售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等.业务的专业

人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询

等业务的专业人员，包不相关业务部门的管理人员。（3）证券投资咨询机构中从事

证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。（4）证券资信评估机构中从事证券资

信评估业务的专业人员及其管理人员。（5）中国证监会规定需要取得从业资格和执

业证书的其他人员。

90、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行

OoI.抽样调查n.现场检查m.非现场检查IV.全面检查

A、n、m、iv

B、n、迎

c、i、口、m、w

D^in、ni

标准答案：B

知识点解析：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍

业务进行现场检查和非现场检查。

91、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。I.执行股东会的决议n.制订公

司的年度财务预算方案、决算方案m.决定公司内部经营机构的设置w.修改公

司章程

A、I、口、w

B、I>口、m

「、巫、w

D、I、m、w

标准答案：B

知识点解析：有限责任公司的董事会行使下列职权：（1）召集股东会，并向股东会

报告工作。（2）执行股东会的决议。（3）决定公司的经营计划和投资方案。（4）制订公

司的年度财务预算方案、决算方案。（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方

案。（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。（7）制订公司合

并、分立、变更公司形式、解散的方案。（8）决定公司内部管理机构的设置。（9）决

定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公

司副经理、财务负责人及其报酬事项。（10）制定公司的基本管理制度。（11）公司章

程规定的其他职权。

92、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。I.规范运作口.自慎

工作ID.信守承诺W.信息披露

A、I、口、W

B>i、n>m

c、m、iv

D、i、m、w

标准答案：D

知识点解析：保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、

行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则

和行业规范，诚