证券投资基金概述练习试卷1

证券投资基金概述练习试卷第1套

一、单项选择题（本题共10题，每题1.0分，共10

分。）

1、（）是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构，其具体业务包括投资者基

金账户管理.、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有

人名册的建立与保管等。

A、注册登记机构

B、基金销售机构

C、律师事务所

D、基金评级机构

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

2、设立契约型基金，签署基金合同的主体中不包括（）。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金投资者

D、基金评级机构

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

3、（）依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有

的股份承担有限责任。

A、开放式基金

B、封闭式基金

C、公司型基金

D、契约型基金

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

4、与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利

（）。

A、相对较大

B、相对较小

C、相同

D、无法比较

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

5、在风险程度上，以下投资品种中价格波动性最大，风险最大的是（）。

A、股票投资

B、基金投资

C、债券投资

D、风险相同

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

6、按照基金（）的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A、规模

B、投资风格

C、法律形式

D、运作方式

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

7、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，封闭式基金的续存期应在（）年以上。

A、3

B、4

C、5

D、6

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

8、（）的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减。

A^开放式基金

B、封闭式基金

C、公司型基金

D、契约型基金

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

9、（）份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其

销售代理人提出申购、赎叵申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。

A、开放式基金

B、封闭式基金

C、公司型基金

D、契约型基金

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

10、当需求旺盛时,（）二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现

象;反之,当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。

A、开放式基金

B、封闭式基金

C、公司型基金

D、契约型基金

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

二、多项选择题（本题共7题，每题1.0分，共7分。）

11、基金份额持有人是（）。

标准答案：B.C,D

知识点解析：暂无解析

12、基金托管人的职责主要体现在（）等方面。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

13、除基金管理人和基金托管人外，基金市场上还有许多面向基金提供各类服务的

其他机构，这些机构主要包括（）。

标准答案:A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

14、在我国，目前可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务的

机构有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

15、基金注册登记机构的具体业务包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

16、目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要是（）。

标准答案：A,D

知识点解析：暂无解析

17、基金行业自律组织是由()等行业组织成立的同业协会。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

三、判断题(本题共8题，每题7.0分，共8分。)

18、契约型基金不具有法人资格。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

19、封闭式基金绝对不可能进行扩募,因此其基金份额固定不变。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

20、基金设立的两个重要法律文件是基金合同和基金招募说明书。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

21、与开放式基金相比,封闭式基金的信息披露要求较高。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

22、契约型基金的投资者既是基金持有人，乂是公司的股东，可以参加股东大会，行使

股东权利。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

23、证券投资基金在欧洲一般被称为“共同基金”。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

24、封闭式基金是目前全球证券投资基金的主流产品。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

25、封闭式基金与开放式基金具有相同的价格决定因素.（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

证券投资基金概述练习试卷第2套

一、单项选择题（本题共72题，每题7.0分，共72

分。）

1、一般（）向基金管理人提供了更好的激励约束机制。

A、开放式基金

B、封闭式基金

C、公司型基金

D、契约型基金

标准答案：A

知识点解析；物无解析

2、由于（）份额固定，没有赎回压力,基金投资管理人员完全可以根据预先设定的投资

计划进行长期投资和全额投资,并将基金资产投资于流动性相对较弱的证券上。

A、公司型基金

B、契约型基金

C、开放式基金

D、封闭式基金

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

3、证券投资基金起源于（）。

A、美国

B、意大利

C、英国

D、法国

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

4、1879年，英国《股份有限公司法》公布,投资基金摆脱原来的（）形态。

A、封闭式

B、开放式

C、契约

D、股份有限公司

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

5、世界上第一只公司型开放式基金诞生于（）。

A、美国

B、德国

C、英国

D、法国

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

6、目前,（）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券投资基金的发展有

着重要的示范性影响。

A、美国

B、德国

C、英国

D、日本

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

7、20世纪80年代以来,（）的数量和规模增加幅度最大,目前己成为证券投资基金中

的主流产品。

A、公司型基金

B、契约型基金

C、开放式基金

D、封闭式基金

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

8、近10年来,美国共同基金业的迅速发展壮大与（）快速增加紧密相关。

A、个人投资者资产

B、退休养老金

C、新兴国家外汇储备

D、商业银行存款

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

9、中国境内第一家比较规范的投资基金-----淄博乡镇企业投资基金于1992年

11月经中国人民银行综合批准成立。该基金类型为（）。

A、公司型开放式基金

B、公司型封闭式基金

C、契约型开放式基金

D、契约型封闭式基金

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

10、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规为1997年11月14口颁布

的（）。

A、《证券投资基金管理暂行办法》

B、《中华人民共和国证券法》

C、《中华人民共和国证券投资基金法》

D、《开放式证券投资基金试点方法》

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

11、对基金的投资交易行为承担一线监控职责的机构是（）。

A、中国证券业协会

B、基金投资咨询公司

C、基金评级公司

D、证券交易所

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

12、在公司型基金中，基金投资者是基金公司的（）。

A、债务人

B、管理人

C、股东

D、债权人

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

二、判断题（本题共12题，每题1.0分，共72分。）

13、开放式基金具有固定的存续期限。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

14、全球第一只开放式基金是1868年英国的“海外及殖民地政府信托”。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析；暂无解析

15、美国证券投资基金在资产总值上占世界各国证券投奖基金半数以上。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

16、中国国内第一家比较规范的投资基金是于1992年11月经中国人民银行总行批

准正式设立的淄博乡镇企业投资基金，该基金为公司型封闭式基金。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

17、1997年11月14日，国务院批准颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我

国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国证券投资基金业的规范发

展奠定了法律基础。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：哲无解析

18、1998年3月，基金金泰、基金开元等契约型封闭式证券投资基金设立，标志着规

范化的证券投资基金在我国正式发展。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

19、2001年9月,华安创新证券投资基金发行，这是国内第一只契约型开放式证券投

资基金。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

20、19世纪末英国证券投资基金初创阶段，证券投资基金主要投资于海外的实业和

债券在类型上主要是封闭型基金。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

21、公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

22、《共同基金法案》和《基金投资者保护法》是1940年美国政府颁布的两部被

认为是关于共同基金投资者保护的最重要法律。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

23、目前,我国的证券投资基金主要是封闭式契约型基金。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

24、自1999年4月底我国封闭式基金首次出现折价交易现象后，封闭式基金的高折

价已成为封闭式基金进一步发展的巨大障碍。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

证券投资基金概述练习试卷第3套

一、单项选择题（本题共10题，每题1.0分，共10

分。）

1、以下基金中不是严格意义上的证券投资基金的是（）。

A、基金开元

B、华安创新

C、基金金泰

D、淄博基金

标准答窠：D

知识点解析：暂无解析

2、以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（）。

A、存续期限不同

B、投资策略相同

C、影响基金价格的主要因素不同

D、收益与风险不同

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

3、国内第一只上市的开放式基金为（）。

A、南方宝元债券基金

B、南方避险保本型基金

C、华安现金富利基金

D、南方基金配置基金

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

4、2004年6月1日（）的正式;实施,以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主

义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。

A、《证券投资基金管理暂行办法》

B、《中华人民共和国证券法》

C、《中华人民共和国证券投资基金法》

D、《开放式证券投资基金试点方法》

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

5、为降低投资风险,一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金

的投资运作,从而使（）成为基金的一大特色。

A、集合理财、专业管理

B、组合投资、分散风险

C、严格监管、信息透明

D、独立托管、保障安全

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

6、为了保证基金资产的安全,（）规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管

人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。

A、《中华人民共和国公司法》

B、《中华人民共和国证券法》

C、《中华人民共和国证券投资基金法》

D、《开放式证券投资基金试点方法》

标准答案；C

知识点解析：暂无解析

7、按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，我国（）享有以下权利:分享基金

财产收益，参与分配清算后的声誉基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份

额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表

决权等。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金份额持有人

D、服务机构

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

8、基金产品的募集者和管理者是（）。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金投资者

D、基金投资咨询公司

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

9、基金管理人最主要职责是（）。

A、按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基

金投资者争取最大的投资收益

B、基金产品的设计

C、基金份额的销售

D、基金份额的注册登记

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

10、公司型基金依据（）营运基金。

A、基金公司章程

B、基金托管协议

C、基金合同

D、招募说明书

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

二、多项选择题（本题共6题，每题7.0分，共6分。）

11、契约型基金依（）之间所签署的基金合同而设立。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

12、以下为封闭式基金运作特点的是（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

13、以下为开放式基金运作特点的是（）。

标准答案：B,C,D

知识点解析：暂无解析

14、1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”的特点有（）。

标准答案：C,D

知识点解析：暂无解析

15、封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响，当需求旺盛时，会出现

以下哪些现象?（）

标准答案：A,B

知识点解析：暂无解析

16、封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响，当需求低迷时,会出现

以下哪些现象?（）

标准答案：C,D

知识点解析：暂无解析

三、判断题（本题共8题，每题7.0分，共8分。）

17、上海证券交易所是依法设立的，不以营利为目的的自律性组织。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

18、《中华人民共和国证券投资基金法》是我国第一部专门针对具体金融产品的金

融法律。()

A、正确

B、错误

标准答案；A

知识点解析：暂无解析

19、基金资产的所有者是基金管理人。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

20、基金的投资目标与理念、基金的投资范围与对象以及基金的费用与收益分配

等，都在基金合同中规定。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

21、基金反映的是一种信托关系，基金凭证是一种受益凭证，投资者购买基金份额就

成为基金的受益人。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

22、证券投资基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这种相互制

约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要保护。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

23、根据我国《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人对基金管理人、基金托

管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为可以依法提出诉讼。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

24、在我国，证券投资基金的基金管理人可以由依法设立的基金管理公司或者资产

管理公司担任。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

证券投资基金概述练习试卷第4套

一、单项选择题（本题共75题，每题7.0分，共75

分。）

1、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是（）。

A、管理人的收入与其业绩表现没有直接关系

B、目标客户群体抗风险能力相对较强

C、投资门槛比基金高

D、流动性比基金差

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

2、下列金融产品中，信息披露程度最高的是（）。

A、银行理财产品

B、银行储蓄存款

C、基金

D、券商集合计划

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

3、基金投资运作不包括（）。

A、交易管理

B、绩效评估

C、基金估值

D、风险控制

标准答案:C

知识点解析：暂无解析

4、（）是基金一切活动的中心，（）在整个基金的运作中起着核心的作用。

A、基金管理人；基金投资者

B、基金投资者；基金管理人

C、基金管理人；基金管理人

D、基金投资者；基金投资者

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

5、卜.列关于我国证券交易所的说法，不正确的是（）。

A、实行自律管理

B、不以盈利为目的

C、是基金市场的监管机构

D、对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

6、从基金在世界范围内的发展史来看，基金在初创阶段主要投资于（），在类型上

主要是（）。

A、国内实业和债券；封闭式基金

B、国内实业和债券；开放式基金

C、海外实业和债券；封闭式基金

D、海外实业和债券；开放式基金

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

7、目前，我国基金管理的主管机关是（）。

A^中国证监会

B、中国银监会

C、中国人民银行

D、证券交易所

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

8、根据（），可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A、法律形式不同

B、基金份额是否固定

C、投资目标不同

D、投资对象不同

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

9、基金资产的所有者是（）。

A、基金份额持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金公司

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

1。、1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，成为世界上第一只（）基

个

A、契约型封闭式

B、契约型开放式

C、公司型封闭式

D、公司型开放式

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

11、我国第二只债券型基金是（）。

A、南方宝元

B、南方避险

C、华安富利

D、银华优选

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

12、契约型基金和公司型基金的划分依据是（）。

A、基金份额是否固定

B、法律形式不同

C、投资对象不同

D、投资目标不同

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

13、从反映的经济关系上来看，股票反映的是（）关系，债券反映的是（）关系，契约

型基金反映的是（）关系。

A、债权债务；信托；所有权

B、所有权：债权债务：所有权

C、所有权；债权债务；信托

D、债权债务；所有权；信托

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

14、从所筹资金的投资方向来看，股票主要投资于（），俅券主要投资于（），基金主

要投资于（）。

A、实业；实业；有价证券等金融工具

B、有价证券等金融工具；有价证券等金融工具；实业

C、实业；实业；实业

D、有价证券等金融工具；有价证券等金融工具；有价证券等金融工具

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

15、（）是按投资对象不同来划分基金的。

A、契约型基金、公司型基金

B、封闭式基金、开放式基金

C、股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金

D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

二、多项选择题（本题共73题，每题7.0分，共73

分。）

16、下列关于不同国家对基金称谓的说法，正确的有（）。

标准答案：A,D

知识点解析：暂无解析

17、下列关于基金与保险投资产品的说法，不正确的有（）。

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

18、卜列关于银行理财产品的说法，正确的有（）。

标准答案：C,D

知识点解析：暂无解析

19、基金的运作包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

20、基金后台管理包括（）等环节。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

21、在我国承担基金份额注册登记工作的主要有（）。

标准答案：A,D

知识点解析：暂无解析

22、截至2007年年底，我国基金销售的主要渠道有（）。

标准答案：C,D

知识点解析：暂无解析

23、基金管理人的主要职责包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

24、基金托管人的职责不包括（）。

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

25、证券投资基金的特点包括（）。

标准答案:A,B,C

知识点解析：暂无解析

26、全球基金业发展的趋势与特点有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

27、基金业在我国金融体系的地位与作用有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

28、下列关于证券投资基金的说法，正确的有（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

三、判断题（本题共10题，每题1.0分，共10分。）

29、保险资金更注重资金的安全性，故其预期风险和收益水平低于基金。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

3。、基金管理人负责基金的投资操作和基金财产的保管。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析；暂无解析

31、律师事务所和会计师事务所均是基金市场的服务机构。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

32、在未取得中国证监会批准的情况下，任何机构不得从事基金的代理销售。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

33、股票、债券、基金都是直接投资工具。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

34、证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于美国。()

A^正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

35、从全球基金业来看，开放式基金目前已成为证券投发基金中的主流产品。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

36、在我国，基金管理人可以由具有专业投资管理资格的金融分析师个人担任。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

37、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

38、证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由基金

托管人管理和运用：由基金管理人保管资金的一种集合投资方式。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

证券投资基金概述练习试卷第5套

一、单项选择题（本题共10题，每题分，共70

分。）

1、基金的所有者是（）。

A、基金投资者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、服务机构

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

2、（）是一种间接投资工具。

A、股票

B、可转换债券

C、债券

D、证券投资基金

标准答案：D

知识点解析：区无解析

3、证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的（）投资

方式。

A、集资

B、集合

C、联合

D、合作

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

4、证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为（）。

A、共同基金

B、单位信托基金

C、集合投资基金

D、证券投资信托基金

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

5、证券投资基金在美国被称为（）。

A、共同基金

B、单位信托基金

C、集合投资基金

D、证券投资信托基金

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

6、基金投资收益在扣除由基金承担.的费用后的盈余全部归（）所有，并根据各投资者

所持有的基金份额比例进行分配。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金投资者

D、服务机构

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

7、基金反映的是一种（）关系。

A、所有权

B、债权

C、债务

D、信托

标准答案：D

知以点解析：暂无解析

8、在我国，只有（）认定的机构，能从事基金的代理销售。

A、中国人民银行

B、中国银监会

C、中国证监会

D、中国证券业协会

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

9、基金管理人负贡基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管

由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金（）的特点。

A、集合理财、专业管理

B、组合投资、分散风险

C、严格监管、信息透明

D、独立托管、保隙安全

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

10、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A、证券公司

B、商业银行

C、基金管理公司

D、基金投资咨询公司

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

二、多项选择题（本题共8题，每题1.0分，共8分。）

11、证券投资基金是一种实行（）的集合投资方式。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

12、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

13、根据组织形式的不同，基金可分为（）。

标准答案:A,B

知识点解析：暂无解析

14、根据运作方式的不同，基金可分为（）。

标准答案：B,D

知识点解析：暂无解析

15、基金设立的重要法律文件有（）。

标准答案：C,D

知识点解析：暂无解析

16、证券投资基金的特点有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂尢解析

17、基金市场的参与主体有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

18、我国证券投资基金的兰事人有（）。

标准答案:A,B,C

知识点解析：暂无解析

三、判断题（本题共8题，每题7.0分，共8分。）

19、证券投资基金是一种大众化的信托投资工具。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

20.证券投资基金的专业管理特点决定其收益比普通投资者自行投资证券具有事高

的收益。（）

A、正确

B、错误

标准姣索.R

知识点解析：暂无解析

21、按照理论推测和以往的投资实践，股票投资的风险大于股票基金,股票基金投资

的风险又大于债券。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

22、投资基金中的开放式基金,可以在市场上通过买卖变现，存续期满后，投资人可按

持有的基金份额分享相应的剩余资产。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

23、契约型证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人只是代替投资者管理

资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和求用。()

A、正确

B、错误

标准答案:A

知识点解析：暂无解析

24、一般情况下，银行存款利率都是相对固定的，几乎没有风险。基金的收益与风险

程度都高于银行存款。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

25、证券投资基金作为机构投资者，能有效地改善证券市场的投资者结构，对稳定市

场具有中坚作用。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

26、证券投资基金由专家来经营管理，他们精通专业知识，没资经验丰富，信息资料齐

备，分析手段先进,通常在市场上频繁进出博取差价。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

证券投资基金概述练习试卷第6套

一、单项选择题(本题共9题，每题上。分，共9分。)

1、我国的（）是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集「I和有组织的交易提供场所

和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定和职责，实行自律性管理的法人。

A、基金监管机构

B、证券交易所

C、行业自律组织

D、注册登记机构

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

2、（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。

A、公司型基金

B、契约型基金

C、开放式基金

D、封闭式基金

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

3、公司型基金和契约型基金之间的区别主要表现在（）上的不同。

A、基金规模

B、投资风格

C、法律形式

D、运作方式

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

4、（）的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。

A、公司型基金

B、契约型基金

C、开放式基金

D、封闭式基金

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

5、19世纪英国的证券投资基金.主要投资对象为（）。

A、公司股票

B、实业资产

C、外国政府债券

D、公债

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

6、开放式基金的价格是以（）为基础计算的。

A、基金份额净值

B、市场供求关系

C、市盈率

D、购买股票多少

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

7、我国第一家中外合资基金公司诞生于（）年年末。

A、2000

B、2001

C、2002

D、2003

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

8、在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。

A、证券公司

B、商业银行

C、基金管理公司

D、基金投资咨询公司

标准答案：C

知识点解析：哲无解析

9、开放式基金份额不固定,投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管

理人或其销售代理人提出申购、赎回申请,交易在（）之间完成。

A、投资者与基金管理人

B、投资者与投资者

C、基金管理人与基金管理人

D、投资者与基金托管人

标