证券从业资格考试证券交易快速学习提升模拟试题1

2015年证券从业资格考试《证券交易》快

速学习提升模拟试题

单项选择题部分（共60题每题1分共60分）

1.证券公司托管机构至少每（）向客户提供一次准确完整的资产管理报

告、资产托管报告.

A一年

B6个月

C3个月

D每月

正确答案是：C

2.证券交易使证券的（）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进

行。

A风险性

B收益性

C盈利性

D流动性

正确答案是：D

3.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）.

A为非上市公司提供股份转让服务

B泄露客户的商、业秘密或个人隐私

C代客户在相关、合同等资料上签字

D为客户之间的融资提供中介

正确答案是：A

4.证券公司应当在每个年度结束之日起（）个工作日内，对集合资产管

理计划的运营情况单独进行年度审计.

A10

B20

C30

D60正确答案是：D

5.在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报

限量为最小（）手、最大（）手.

A500,010,000

B1,000,050,000C100,050,000

D10,005,000

正确答案是：C

6.（）指特定时点按照虑拟开盘参考价格虑拟成交并予以成交以即时揭

示的申报数量.

A虚拟开盘参考价格

B虚拟匹配剩余量

C虚拟未匹配量

D虚拟匹配量

正确答案是：D

7.世界各地防范证券结算风险的措施不包括（）.

A采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理

B采用盯市制度、收取担保品来防范管理风险

C妥善选择结算银行，防范结算银行风险

D提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生正确

答案是：B

8.按照（）细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持

仓结构等行为特征来细分客户.

A地理因素

B口因素

C心理因素

D行为因素

正确答案是：D

9.有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的引天国债回购，如

一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）元

（不考虑交易费用）,

A15000

B15.38万

C28.65万

D3791

正确答案是：B

10.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令

时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券.

A前一分钟市场价格的加权平均值

B当时的市场价格

C客户指定价格

D客户指定价格或优于客户指定价格

正确答案是：B

11.营业部应按要求妥善保管客户资料与业务档案，在客户账户销户后

（）内不得销毁.

A5年

B10年

c15年

D20年

正确答案是：D

12.全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比

例应符合（）针对回购业务的有关规定.

A银行同-业拆借中心

B证券业协会

C中国人民银行

D证监会

正确答案是：C

13.深幼1证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竟

价的有效价范围为发行价的（）以内.

A500%

B800%

C200%

D900%

正确答案是：D

14.证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是

（）。

A限定性集合资产管理计划

B非限定性集合资产管理计划

C定向资产管理业务D专项资产管理业务

正确答案是：C

15.我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。

A公平与时

B公开透明

C简便易用

D高效准确

正确答案是：B

16.以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）

A可实现最大成交量的价格

B高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

C与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

D集合竞价期间最后一笔成交的价格

正确答案是：D

17.证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代

为处理有关证券权益事务的行为.

A商业银行B证券登记结算结构

C证券公司

D证券交易所

正确答案是：C

18.下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有（）.

A会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的

B会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易

单元

C交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券

交易

D交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限

正确答案是：A

19.按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规

定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%.

A前收盘价

B最近申报价

C最近成交价

D前开盘价

正确答案是：C

20.深圳市场口股市场，境外投资者可能1各证券托管在（），而交易

委托（）进行.

A证券公司，境外托管机构

B境外托管机构，证券交易所

C境外托管机构，证券公司

D境内托管机构，证券公司

正确答案是：C

21.国债在净价交易的.清况下，应计利息是根据计算的.

A同业拆借利率按天

B银行利率按天C市场利率按天

D票面利率按天正确答案是：D

22.目前，我国上海证券交易所不公布的指数是

A基金指数

B中小企业板指数

C股指数

D股指数

正确答案是：B

23.深圳证券交易所实行的证券存管制度是（）

A自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

B自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限

C自动托管，指定买卖，可以转托

D自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限

正确答案是：A

24.深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期,

该封闭期一般不超过（）个月.

A1

B2

C3

D4

正确答案是：C

25.新股网上定价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，按已经确

定的发行价格向投资者发售股票.

A证券公司B证券交易所

C主承丰肖商

D发行人

正确答案是：C

26.根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办

券商的代办业务的是（）。

A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B受托办理股份转让公司股权确认事宜

C对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事与高级

管理人员进行辅导

D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、淮

确、完整、与时地披露信息

正确答案是：B

27.根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券

在发行结束（）后方可转换为公司股票.

A3年

B1什

c3个

D6个

正确答案是：D

28.证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会

派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量.

A5B

B7H

C3BD10B

正确答案是：D

29.采甲上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日

为申购日）。

AT+1

BT+2

CT+3

DT+4正确答案是：C

30.我国证券交易所的诀策机构是（）

A会员大会

B专门委员会

C董事会

D理事会

正确答案是：D

31.交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列

说法不正确的是（）。

A固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的

交易和交易商与客户之间的交易两种

B交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式

买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

C交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通

过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

D固定交益平台的交易时间为9:30-11:30、13:00-

14:00.正确答案是：C

32.证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券

交易所手续费）不得高于证券交易金额的（）。

A1%

B2%

C3%

D4%

正确答案是：C

33.全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）。

A在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券

B回购期间的债券质权

C收取回购期间的债券利息D按合同约定获得融入的资金款项

正确答案是：B

34.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖

的最低限额为（）.

A100手

B1000手

C5000手

D1万手

正确答案是：D

35.关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）.

A对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算

参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

B对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算

参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收

C如果违约结算参与人在规定期限内来能弥补证券交收违约，中国

结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

D中国结算公司沪、深粉公司将责令违约结算参与人通过补缴或补

购证券等措施尽快弥补证券交收违约

正确答案是：B

36.证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资

融券业务的分支机构。

A董事会

B业务执行部门

C业务诀策机构

D分支机构

正确答案是：C

37.信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易.

监会

A证

行

银

B商

纪

经

C人

托

委

D

正确答案是：C

38.证券公司自营业务面临的主要风险是（）.

A经营风险

B管理风险

C市场风险D合规风险

正确答案是：C

39.目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括

（）。

A烟台住房储蓄银行

B部分符合条件的城市商业银行

C各全国性商业银行

D农村信用社

正确答案是：D

40.上海证券交易所规定，单笔权证行权的申报数量不得超过（）o

A1万份

B10万份

C100万份

D1000万份

正确答案是：C

41.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净

资本的（）。

A5%

B10%

C15%

D20%正确答案是：C

42.全国银行间市场债券回购交易中，通过其淮备金存款账户与人民银

行资金划拨清算系统进行资金清算的方式适用于（）。

A商业银行与商业银行之间

B证券公司与证券公司之间

C商业银行与保险公司之间

D商业银行与证券公司之间

正确答案是：A

43.在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据

由负责维护.

A存管银行

B登记结算公司

C证券交易所

D证券公司

正确答案是：B

44.取得权证结算资格的结算参与人须开立（），用于权证交易与行权

的证券交收。

A证券账户

B资金交收账户

C结算账户

D收款账户

正确答案是：C

45.具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要

文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。

A会员大会

B理事会

C会员管理部门D总经理

正确答案是：B

46.关于最低结算备付金限额表述错误的是（）

A最低备付可用于完成交收，但不能划出

B中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限

额

C对于最低结算备付金比例，债券品种按15%计收，债券以外的

其他证券品种按20%计收

D结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，不得低

于其最低结算备付金限额

正确答案是：C

47.按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有

一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）.

A3%

B20%

C10%

D5%

正确答案是：C

48.证券交易所以每百元资金的到期（）进行报价.

A年收益率

B利息收入

C收益率

D到期回购价

正确答案是：A

49.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之

转换成（）的债券。

A权证

B股票

C基金D另一种证券

正确答案是：D

50.在债券质押式回购交易中，（）是指在债券回购交易中融入资金,

出质债券的一方.

A融资方

B融券方

C逆回购方

D资金融出方

正确答案是：A

51.证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户

建立关系并促成交易的过程是（）。

A客户招揽

B证券类金融产品销售

C证券类金融服务案肖售

D客户服务

正确答案是：A

52.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）.

A证券账号

B买卖数量C委托地点

D买卖方向

正确答案是：C

53.国债在净价交易的情况下.应计利息是根据（）按天计算的.

A同业拆借利率

B银行利率

C市场利率

D票面利率正确答案是：D

54.关于交易异常.清况，下列表述中不正确的有（）。

A无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重

要操作在开始前未能与时准确处理完毕

B通信出现10分钟以上中断属于无法连续交易

C10%以上的证券中断交易属于无法连续交易

D10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可

以判断为无法连续交易

正确答案是：D

55.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日

（）。

A9:30至11:30、13:00至14:57

B9:15至11:30、13:00至15:00

C9:30至11:30、13:00至15.00

D9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57

正确答案适：B

56.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。

A证券公司

B证券交易所

C证监会

D证监会派出机构

正确答案是：B

57.以下项目中，不属于资产管理业务的是（）.

A单一资产管理

B专项资产管理

C定向资产管理

D集合资产管理正确答案是：A

58.证券公司自营业务的特点之一是（）

A业务对象的广泛性

B证券经纪商的中介性

C客户指令的权威性

D诀策的自主性

正确答案是：D

59.关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是（）.

A每百元资金的年收益率进行报价

B债券回购交易资金的月收益率进行报价

C每百元债券回购价格报价

D每千元债券回购价格报价正确答案是：A

60.在证券经纪业务中，证券经纪商对（）不负保密义务.

A客户买卖股票的原因和依据

B客户股东账户中的库存证券种类

C客户股东账户中的库存证券数量

D客户资金账户中的资金余额

正确答案是：A

多项选择题部分（共40题每题2分共80分）

1.投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）.

A了解身份、财产与收入状况、风险偏好

B按规定缴存交易结算资金

C如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

D接受交易结果，并履行交割清算义务

正确答案是：BCD

2.证券自营业务禁止的行为包括（）.

A假借他人名义或一个人名义进行自营业务

B将代理业务与自营业务混合操作

C将自营业务账户借给他人使用

D违反规定委托他人代为买卖证券

正确答案是：ABCD

3.连续交易机制的特点包括（）.

A指令执行和结算的成本相对比较低

B批量指令可以提供价格的稳定性

C市场为投资者提供了交易的即时性

D交易过程可以提供更多的市场价格信息

正确答案是：CD

4.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）.

A股票交易的报价为每股价格

B债券现券买卖为每百元面值债券的价格

C股的最小变动单位为0.01元人民币

D基金的最小变动单位为0.005元人民币

正确答案是：ABC

5.在代办系统挂牌报价转让的非上市公司披露的信息至少应当包括

（）o

A股份编码和名称

B转让价格和数量

C上一转让日价格和数量

D虚拟匹配量

正确答案是：ABC

6.关于场外交易市场，以下说法正确的有（）.

A在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B场外交易市场

只发生于投资者与投资者之间

C又称店头市场

D柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

正确答案是：ACD

7.根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（）

A交易主体限于A、D账户

B买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行

交易

C申报单位为1000手或其整数倍

D融券方申报“卖出”

正确答案是：BCD

8.证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示内

容包括（）

A书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势错误判断、因不能

与时补交担保物而被强制平仓可能导致的投资损失风险

B指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条

款C告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来的法律诉讼风

险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证和交易密码

D记录和分析客户持仓品种以与交易情况，根据客户的交易.清况

与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度

正确答案是：ABC

9.境内自然人委托他人代办开户，应该提供以下文件（）.

A代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书

B委托人有效身份证明与复印件

C委托人证券账户卡与复印件

D代办人有效身份证明文件与复印件

正确答案是：ABCD

10.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别

开立（）。

A融资专用资金账户B融券专用证券账户C客户信用交易担

保资金账户

D信用交易资金交收账户

正确答案是：AC

1L债券（）的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券

发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

A到期兑付

B转换为股票

C终止上市交易

D提前赎回

正确答案是：AD

12.可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易

并经交易所认可的］）o

A股票

B基金

C债券

D其他证券

正确答案是：ABCD

13.按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办

股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C开立非上市股份有限公司股份转让账户

D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准

确、完整、与时地披露信息

正确答案是：ABD

14.个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（）.

A证券账户卡与复印件B有效身份证明与复印件

C拟指定存管银行的借记卡

D签署的《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存

管协议》等相关协议、《风险揭示书》《客户须知》等必备文件

正确答案是：ABCD

15.全国银行间市场对买断式回购采取如下风险控制措施（）

A客户资金额或证券数额限制

B保证金或保证券制度

C交易时间仔民制

D仓位限制

正确答案是：BD

16.关于上海证券交易所账户挂失补办，以下说法正确的是（）。

A股账户补原号的补办费是10元/户

B股账户补开新户的补办费是50元/户

C基金账户补原号的补办费是10元/户

D股账户补原号的补办费是10元/户

正确答案是：ACD

17.证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（）

A侵占客户国债兑付金B向客户进行风险教育，加强防范证券

投资风险的意识

C为客户提供咨询服务

D拐吕用客户交易结算资金

正确答案是：AD

18.根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法

正确的是（）.

A债券实行次交易日起回转交易

B权证实行当日回转交易C股实行次交易日起回转交易

D股实行当日回转交易

正确答案是：BC

19.下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的

有（）.

A双方均不履约，保证金退还双方

B融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方

C融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归风险基金

D双方均履约，保证金归风险基金

正确答案是：AD

20.营业部对证券账户的管理包括（）

A证券账户的开立

B证券账户挂失与补办

C证券账户卡的集中保管

D证券账户注册资料查询和变更

正确答案是：ABD

21.关于回转交易，下列说法正确的有（）。

A我国日股曾实行过T+3回转交易制度

B目前在我国的证券交易品种中，债券可以进行回转交易

C回转交易是指投资者买入证券，经确认成交后，在交收之前卖出

的交易

D投资者进行回转交易时，可以将当日买进的证券当日全部或部分

卖出

正确答案是：BC

22.下列新股发行方式中，不属于网上发行的有（）。

A全额预缴、比例配售

B网上定价市值配售

C认购证发行方式

D与储蓄存款挂钩方式正确答案是：ACD

23.关于上海证券交易所上市股票的配股，下列说法正确的有（）.

A证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每

个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股

数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量

B配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买

入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证

C由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制

卖空功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成

交

D在配股缴款过程中，由证券公司向客户收取佣金、过户费和印花

税等交易费用

正确答案是：ABC

24.按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说

法，正确的是（）.

A每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统

B在配股权证缴款期结束后，由结算公司1各配股缴款集中划付给

上市公司

C在配股缴款过程中，证券公司只能向客户收取佣金，不得收取过

户费

D配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买

入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证

正确答案适：AD

25.在证券经纪关系中，客户是（）。

A中间人

B委托人

C受托人

D投资者

正确答案是：BD

26.关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是（）。

A当日行权申报指令，当日有效，当日可以撒销

B当日行权取得的标的证券当日可以卖出

C当日买进的权证当日可以行权

D权证交易不实行价格涨跌幅限制

正确答案是：AC

27.下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）.

A开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格

B开盘价通过集合竞价产生

C在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同

D不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生

正确答案是：AB

28.按照我国现行制度的规定，（）交易必须缴纳证券交易印花税.

A股

B股

C国债

D基金

正确答案是：AB

29.关于我国证券交易所的权证行权，以下选项正确的有（）.

A深幼1证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

B权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人通过证券交易所

的交易系统申报

C权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格

与行权日标的证券结算价格与行权费用之差价，收取现金

D权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，

应支付以行权价格与标的证券数量的价款，并获得标的证券

正确答案是：ACD

30.专项资产管理业务的特点有（）。

A集合性

B综合性

C投资范围有限定性和非限定性之分

D特定性

正确答案是：BD

31.关于权证的行权下列做法正确的是（）。

A当日行权申报指令当口有效，当口可以撤销

B当日买进的权证，当日可以行权

C当日买进的权证，下一交易日可以行权

D当日行权取得的标的证券，当日不得卖出

正确答案是：ABD

32.在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节

中，正确的操作步骤有（）。

A交易数据接收

B根据收到的清算结果，组织证券或资金以备交收

C结算参与人净应付款项的，应当与时检查自身资金交收账户的资

金是否足额

D清算

正确答案是：BC

33.投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

A向投资介绍开户、委托、交割等操作规程与注意事项

B主观臆断，对行情发表肯定性意见

C直接指导投资者买卖证券

D介绍网上交易、自助交易的使用方法

正确答案是：BC

34.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）.

A计价单位为每百元资金到期年收益

B计价单位为张C上交所质押式回购交易最小变动为0.005元

或其整数倍D深交所质押式回购交易最小变动为0.01元或其整数

倍

正确答案是：ACD

35.下列关于证券自营业务诀策自主性的描述中，正确的是（）。

A选择交易方式的自主性，即证券公司自主诀定是在柜台买卖还是

在交易所买卖

B信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指

导投资诀策

C业务行为的自主性，即证券公司自主诀定是否开展自营业务

D交易行为的自主性，即证券公司自主诀定是否买入或卖出某种证

券

正确答案是：AD

36.证券公司营销渠道主要分为（）。

A直接营销

B差异性营销

C集中性营销

D间接营销

正确答案是：AD

37.以下关于上海证券交易所日股交易费用说法正确的是（）

A佣金起点为10美元

B个人开户费为19美元

C机构开户费为85美元

D交易结算费为成交金额的0.05%

正确答案是：BCD

38.目标市场选择策略可以分为（）。

A无差异市场营销策略

B集中性市场营销策略

C差异性市场营销策略

D分散性市场营销策略正确答案是：ABC

39.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中不符

合连续竞价阶段有效申报价格范围的是（）.

A基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70%

B股票交易申报价不低于前收盘价的50%

C股票交易申报价格不高于前收盘价的900%

D基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150%

正确答案是：ABCD

40.我国内地市场目前存在两种滚动交收周期：（）

AT+1

BT+2

C会计H

DT+3

正确答案是：AD

是非题部分（共60题每题1分共60分）

1.交易型开放式指数基金募集结束后，基金扛管人应到中国结算公司

办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续.正

确答案是：否

2.获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户

注册资料变更手续.正确答案是：是

3.深圳证券交易所时增发上市的股票实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比

例为10%,自上市次日起执行.

正确答案是：是

4.申购冻结资金产生的利息收入由证券公司按相关规定办理划转事

宜。

正确答案是：否

5.在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下

跌达到或超过60%时，交易所可对其实施临时停牌至14:57.

正确答案是：否

6.目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各国

有独资商业银行、股份制商业银行、城市商业银行和烟台住房储蓄银

行.

正确答案是：否

7.目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的.

正确答案是：否

8.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金

与其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以与结算风

险等。

正确答案是：是

9.凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上

海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，

并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的

制度.

正确答案是：是

10.投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。

正确答案是：否

11.投资者参与股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。

正确答案是：是

12.我国证券交易所的交易席位可以自由转让。

正确答案是：否

13.浩算交收中银货对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率.

正确答案是：否

14.基金交易目前不收过户费.

正确答案是：是

15.按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办证券

账户必须本人亲自办理，不得委托他人代办。

正确答案是：否

16.深圳证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网

进行投票。

正确答案是：否

17.从2002年3月25日开始，我国证券交易所国债交易采用净价交

易.

正确答案是：是

18.在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就

不得拒绝接受交易结果。

正确答案是：是

19.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

正确答案是：是

20.违反规定运用客户的交易结算资金和证券属于证券交易的管理风

险。

正确答案是：否

21.客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司

营业部提出申请，也可以委托他人代理.

正确答案是：否

22.按照我国现行有关交易制度规定，非大宗交易方式下，基金单笔申

报的最大数量应当不超过50万份.

正确答案是：否

23.证券公司只能接受其全资拥有或者参股的，或者被同一机构控制的

期货公司的委托从事旧业务。

正确答案是：否

24.结算备付金利息每季度结算一饮，结算日为每季度的最后一个交易

Ho

正确答案是：否

25.证券营业部负责人应当至少每2年强制离卤一次，强制离肉时间应

当连续不少于10个工作口。

正确答案是：否

26.上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种.

正确答案是：是

27.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限

公司股份报价转让试点办法》的规定，主办券商应通过专用通道，按

接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报.

正确答案是：是

28.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一

是:具有从事网上证券委托业务资格。

正确答案是：是

29.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限

公司股份报价转让试点办法》的规定，园区公司申请股份进入代办系

统挂牌报价转让，须委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国

证监会推荐挂牌.

正确答案是：否

30.沪、深两地交易所对证券质押式回购交易最小报价变动单位的规定

是相同的。

正确答案是：否

31.中小企业板上市公司因受到深圳证券交易所的公开谴责而被实行退

市风险警示的，在其后12个月内再饮受到深圳证券交易所公开谴责将

被终止上市。

正确答案是：否

32.目前，上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交

易的成交价。

正确答案是：否

33.证券投资者通过网上委托进行交易时，投资者是按照提示输入密码

后进入网上委托系统并可查询相关信息，投资者应对其委托承担一切

责任，因此，证券营业部只保留已成交的委托记录.正确答

案是：否

34.在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返

售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80%.

正确答案是：否

35.上海证券交易所和深圳证券交