【《海上风电项目前期研究论证阶段风险理论基础综述》5400字】

海上风电项目前期研究论证阶段风险理论基础综述目录TOC\o"1-2"\h\u14589海上风电项目前期研究论证阶段风险理论基础综述 123481.1海上风电项目前期研究论证阶段风险的概念与特征 1217011.2海上风电项目研究论证阶段风险评估流程 3125371.3海上风电项目研究论证阶段风险评价方法 71.1海上风电项目前期研究论证阶段风险的概念与特征1.1.1海上风电项目前期研究论证阶段风险的概念（1）风险的定义在生活和工作中经常涉及到风险一词，可以说风险是一种普遍现象无处不在。风险的概念并没有统一的定论，通常认为风险[36]最基本的含义即损失的不确定性。（2）海上风电项目研究论证阶段的风险海上风电项目资金、技术密集，且项目从研究论证、初步设计、开工建设，再到并网发电，涉及阶段较多；此外，项目所处的海洋环境恶劣，且需面对如台风、海啸、浪涌、海冰等气象和海洋灾害[37]所产生的多种随机载荷，时刻威胁着项目海上主要电气设备和基础结构的安全，一些大的自然灾害可以给项目造成毁灭性的损失。因此海上风电项目研究论证阶段需要考虑的各类风险因素较多，具体来说要考虑的风险主要有社会政治、法律、技术、经济、管理、自然条件以及环境影响等方面。1.1.2海上风电项目研究论证阶段风险的特征风险是未知的不确定性，风险在不同的情况下，产生的原因及表现形式特征也各有不同。（1）海上风电项目风险的一般特征1）风险的客观普遍性风险客观存在指风险总是客观存在的，不会因人们主观意志的变化而变化，只要发生条件成熟，风险必然发生。风险普遍存在指风险存在于项目始终，且风险也会跟着项目内外部环境影响的发展，而动态发生变化，产生新的风险。2）风险的不确定性和相对性风险的发生是由多种影响因素共同作用产生的随机现象，所以风险就具有不确定性。而不确定性又会使得风险发生的概率及影响程度等都可能发生变化。当相关科学技术的逐渐发展成熟，人们可以越来越准确地预测某些风险，例如天气预报。3）风险的多变性和可变性风险的多变性指风险在多种影响因素的共同作用下，其发生的概率及不利后果等方面动态变化的特性。在项目的实施过程，风险发生的概率和影响程度均会随着项目的推进进程或内外部影响因素的发展而变化。另外，科学技术技术的发展、管理水平的提升、各种新举措的应用，某些风险可能会得到控制或彻底消失，因而要求实施风险动态管理。（2）海上风电项目风险独有的特征1）风险不可抗力海上风电项目各阶段影响因素很多，其中因项目各种内外部环境影响因素的不断变化，新的风险随时产生。很多情况下，人为无法采取有效措施应对很难控制的风险因素影响，例如自然条件、社会政治等的风险因素，因此许多项目风险具有不可抗力。2）自然风险相对较高相比其他项目而言，海上风电项目面临着更恶劣的自然条件，其中气象、海洋灾害破坏力极大，甚至给项目造成灭顶之灾，无论是项目公司还是项目投资主体都会产生重大损失，同时还会污染所在海域生态环境。3）风险因素之间的关联度高海上风电项目从研究论证、初步设计、开工建设，再到并网发电，涉及工作复杂繁琐，各个环节环环相扣、相互关联，任何一个环节发生风险都有可能产生关联效应，甚至给整个项目造成损失。4）风险阶段性明显海上风电项目可分为研究论证、初步设计、施工建设和并网运营等几个阶段，其设计建设期2-5年，运营期超过二十年，因此项目研究论证时间较短，在项目研究论证阶段需要充分考虑项目当前阶段及后续各阶段所要面临的各项风险，例如：社会稳定、用海审批政策、JS影响、环境影响、机组选型、海上升压站设计、施工方案设计、运维方案设计等风险。另外，研究论证阶段自然环境影响较小，且项目顺利完成施工建设进入运营期后，社会政治风险发生的概率和产生的不利后果也会随之减小。1.2海上风电项目研究论证阶段风险评估流程海上风电项目研究论证阶段风险评估指对海上风电项目研究论证阶段各类风险因素进行分析、评价，我们将海上风电项目研究论证阶段风险评估按流程分为识别、分析与评价三个过程。1.1.1海上风电项目研究论证阶段风险识别海上风电项目研究论证阶段风险识别是对项目该阶段所有不确定影响因素进行研究分析，最终确认海上风电项目研究论证阶段存在的所有风险因素。风险识别既需要结合一般的项目背景和经验来完成风险因素的初步筛选，也需要结合具体项目自身风险特征进行风险因素的再次识别。因此，即使后续的风险评价和应对措施再完备，若风险识别不到位，也无法规避全部风险，还给项目决策者开展投资决策工作带来较大的风险。目前项目风险识别的方法研究和应用已经过较为成熟的发展，本文将应用合适的风险识别方法全面识别海上风电项目研究论证阶段的风险因素。（1）风险识别流程海上风电项目研究论证阶段风险识别从项目该阶段目标入手，利用专家问卷调查、文献搜集、数据分析、专家访谈等方法，识别出海上风电项目研究论证阶段所有的风险因素，筛选出主要风险因素后构建海上风电项目研究论证阶段风险评估指标体系。其过程如图2-1所示。图2SEQ图表\*ARABIC\s11风险识别的流程（2）风险识别的方法1）专家个人判断法充分发挥专家个人的思维和创新能力，在没有外界干扰的条件下独立征求专家个人意见。另外，受专家个人知识面、对项目熟悉程度以及对所调查问题兴趣度不同，因此仅仅依靠专家个人的主观判断得出的结论存在片面性。2）德尔菲法德尔菲法[38]又叫匿名专家法，是一种以非见面形式综合多名专家经验的主观判断方法，即让专家在安静独立的条件下，分别征求收集各位专家意见，具体操作流程如图2-2所示。图22德尔菲法操作流程海上风电项目研究论证阶段风险识别应用德尔菲法的步骤如下：第一步：选择若干从事过海上风电行业工作的专家组成专家组，且专家们互不见面、互不知情；第二步：在安静独立条件下请各位专家对调查内容进行分析；第三步：向各位专家反馈专家组的结论，请专家针对反馈的结论重新分析并提交结果，如有必要，该项工作可以反复开展。综上，该方法可以充分发挥专家在自身熟悉领域的知识、经验和独到见解方面的优势，对项目风险可能发生的概率和损失程度做出估计。因此，我们在海上风电项目研究论证阶段风险识别应用此方法，为项目决策者进行科学投资决策时提供多种项目投资方案和风险应对措施。3）头脑风暴法头脑风暴法主要是指让专家彼此在思维上互相启发、互相补充，进行充分的沟通交流，得出丰富的项目信息供决策者参考，继而在项目投资决策时做出准确科学的判断。运用头脑风暴法要求在专家发言过程中不展开讨论，到最后阶段才能评判讨论其他专家的意见、方案等。另外，使用头脑风暴法进行风险识别最主要的目的是得到风险因素的量而非质，所以要对其识别结果进行深入的分析研究，而不能盲目采用。4）情景分析法情景分析法是指经过系统的分析推测对有可能发生的事件提出情景假设，然后研究事件发展的规律，最后描述出事件发展的过程状态及趋势。由于海上风电项目项目研究论证阶段考虑范围广，因此可以针对相应的各个情景，如社会政治、法律、经济、管理等风险因素，同时运用情景分析法对各风险因素进行识别。本文海上风电项目研究论证阶段的风险识别主要运用了以上阐述的专家判断法、德尔菲法、头脑风暴法及情景分析法等。1.1.2海上风电项目研究论证阶段风险分析风险管理研究中通常采用定性和定量两者相结合的风险分析方法。海上风电项目研究论证阶段风险分析是在识别所有风险因素后，结合定性风险分析法量化各风险因素发生的概率和损失大小。（1）风险分析的目标采用科学合理的分析方法，在风险识别的基础上严格按照标准化程序操作，以保证准确、合适的风险分析和准确、合适的风险评估结果。（2）风险描述内容风险分析专家选择范围小、难以严格按照规范程序操作，会导致风险分析结论不够准确，造成实际存在的风险难以应对和规避，甚至重要风险被忽略。（3）控制措施项目风险分析包括成因分析、发生后的影响程度分析和风险发生可能性分析三项内容。其中收集相关信息，在项目过程中动态开展风险评估工作，重新确认重要影响因素并进行风险评估，并反馈风险评估结果。1.1.3海上风电项目研究论证阶段风险评价海上风电项目研究论证阶段风险评价并不是针对单个风险因素开展项目在该阶段的风险评价，而是海上风电项目研究论证阶段所有风险因素对项目该阶段目标的综合风险评价。按照上文介绍的风险评价理论，选择构建海上风电项目研究论证阶段有效风险评价模型的合适方法，进而综合评价项目于该阶段的风险，并按风险的影响程度对风险进行区分。重点主要达成以下目的：（1）分析评价海上风电项目研究论证阶段所有风险因素，确定每一个风险因素的影响程度，得出风险重要性权重。（2）通过查阅文献资料、研究历史数据，充分了解各风险因素间的相互联系，认真研究各种风险间相互转换的条件，提出规避、减轻风险措施。（3）研究采用合适的方式方法量化风险，并在此基础上量化海上风电项目研究论证阶段已识别风险发生的概率和影响程度，为项目决策者在进行投资决策时提供项目风险管理策略依据。图23风险评价流程1.3海上风电项目研究论证阶段风险评价方法风险评价的方法有很多，按大类可分定性、定量以及两者结合三类，一般采用两者相结合的系统方法进行风险评价。1.3.1定性与定量风险评估方法风险定性评估是针对已经识别的风险评估其发生的可能性和不利后果，通常通过咨询专家意见进行推测。风险定性分析的方法多且操作简单，其缺点是不能用数据来描述风险，可视化程度低。风险定量评估是采用统计工具和已有数据库来评估已识别的风险发生的概率和不利后果。主要分析手段有仿真实验、故障树分析、事件树分析、事故进程和频率分析、模糊随机等。另外，定量风险评估还可为决策者提供丰富、科学、可靠的信息，但对研究人员提出了更高的要求，需要掌握足够的项目风险评估数据资料且具有较高的风险评估技能。两种相结合的风险分析法介于上述两种方法之间。1.3.2常用风险评价方法对比在做风险评价时运用的评价方法、应用手段、选取因素都不相同，且每种风险评价方法都有其适用的领域和优缺点，不同的项目按其自身特点选取其合适的风险评价方法，下面选取了几种常用方法比较如表2-1所示。表2SEQ图表\*ARABIC\s11常用风险评价方法对比表评价方法优点缺点适用领域主观评分法方法简单方便快速易受被调查人员主观

因素干扰项目各个时期统计和概率法当可参考的风险因素不足且风险因素的不确定性出现概率较低时，可简单快速使用该方法不能够准确确定风险

发生的概率和风险发

生所产生的影响；易受风险分析人员、专家等主观影响难以做到严格的定量化适于规模小，存在期短且风险因素相对单一的项目风险矩阵法方法详尽、系统，且对数据需求量较少耗费时间较长适用于熟悉矩阵运算和模糊理论等层次分析法在定量分析的基础上，融合了定性分析的成功系统、实用、简单遇到多种风险因素、大规模的风险分析时，容易出现问题适用于项目各决策阶段已识别的风险因素进行排序分析蒙特卡罗模拟法具体风险因素的不确定性问题适合选用该方法，对具有随机性质的风险特征描述较为逼真对随机性事物的特征

描述需要有大量的样

本，在实际应用中确定随机变量分布的困难较大，确保每个输入变量彼此独立后进行模拟类似案例多，随机变量的概率段获取简单灰色理论法在信息贫乏的情况下解决问题全面计算复杂系统外部信息明确，内部规律不确定甚至数据信息不全模糊综合评价法数学模型简单易学，解决判断不易用数学描述而易用语言描述的模糊性和不确定性的问题，评价结果综合了定性和定量分析优点需要开展专家调查，其评判结果很大程度上依仗于专家的经验判断，评估指标之间重复评估、信息重复问题难以解决风险不确定性较大的项目每个时期决策阶段的总体评价根据海上风电投资项目前期研究论证阶段项目风险评价特点，得出重点选用主观评分法和模糊综合评判法两种方法相结合的方式来进行风险分析评价。1.3.3模糊综合评价法模糊综合评价法是模糊数学[39]理论实践应用的一种形式，能对风险综合评价中遇到的问题提供帮助。运用模糊综合评价法开展项目风险综合评价具体步骤如下：（1）明确风险评价因素，组成评价因素集因素集是由风险评价目标的各种影响因素组成。（2-1）式2-1中，U是因素集，表示评价对象的各影响因素，i=l，2，3，...n,表示n种因素。这些因素的特点是一般具有不同程度的模糊性。（2）划分评价等级，建立备择集备择集是由专家利用个人的知识储备和经验积累对风险评价目标影响因素各种可能作出总的评价结果所组成，一般用V表示，即（2-2）式2-2中表示各种可能的评价结果，i=l，2，3，...m,表示评价结果有m种。通过模糊综合评价得出的结论是备择集中一种相应的评价结果。（3）建立模糊关系矩阵R建立从因素集U到备择集V的模糊关系矩阵R，对单风险因素进行评价。选取若干专家，采用专家打分法对各因素进行评价，建立模糊关系矩阵。