2026年度大排查大整治档案安全排查整治方案

2026年度大排查大整治档案安全排查整治方案一、总则1.1编制目的为全面排查档案安全领域风险隐患，彻底堵塞安全管理漏洞，筑牢档案安全防护防线，有效防范档案损毁、丢失、失泄密等安全事故发生，保障档案资源完整、安全、可用，根据全国档案安全工作部署要求，结合本单位实际制定本方案。1.2编制依据本方案依据中华人民共和国档案法、中华人民共和国档案法实施办法、档案安全管理办法、档案馆建筑设计规范、档案库房技术管理规范、国家档案局关于加强档案安全工作的意见及上级档案主管部门相关工作要求编制。1.3适用范围本方案适用于本单位总部及下属各分支机构、派出机构所有涉及档案管理的场所、载体、人员及全流程管理环节，覆盖纸质档案、电子档案、音像档案、实物档案、涉密档案等所有载体类型。1.4工作原则全覆盖无死角原则。排查范围覆盖所有涉及档案的场所、载体、人员、流程，做到横向到边纵向到底，不遗漏任何一个风险点，不留下任何一处盲区。问题导向原则。聚焦档案安全领域的高频风险、历史遗留问题、新型风险，特别是电子档案安全、外包服务安全、涉密档案管理等薄弱环节，主动发现问题，精准排查隐患，不搞形式主义，不走过场。标本兼治原则。既要立行立改当前发现的显性隐患，也要深入分析问题产生的根源，从制度建设、技术升级、人员能力提升等方面补齐短板，建立健全档案安全管理的长效机制，从源头上防范档案安全风险。压实责任原则。严格落实档案安全主体责任，明确单位主要负责人为第一责任人，分管负责人为直接责任人，档案管理部门为具体责任部门，各业务部门为档案形成和移交责任主体，做到责任到人，追责有据。闭环管理原则。建立排查、定级、整改、验收、销号全流程闭环管理机制，每一项隐患都要有明确的整改责任人、整改时限、整改措施，整改完成后逐一核验，确保所有隐患全部清零。二、组织架构及职责2.1工作领导小组成立档案安全排查整治工作领导小组，由单位主要负责人担任组长，分管档案工作和分管安全工作的领导担任副组长，成员包括办公室、档案管理部、安全保卫部、信息技术部、纪检监察部及各下属单位主要负责人。领导小组负责统筹部署全系统档案安全排查整治工作，审定工作方案，协调解决重大问题，验收整体整治成果。2.2专项工作组及职责领导小组下设四个专项工作组，分别承担具体工作职能：综合协调组。由档案管理部牵头，成员包括办公室、各下属单位档案工作联络人。负责起草排查整治工作相关文件，组织召开工作调度会议，汇总各单位排查整治工作进度，梳理共性问题，定期向领导小组汇报工作情况，对接上级档案主管部门报送相关材料。现场排查组。由安全保卫部牵头，成员包括档案管理部、信息技术部专业人员。负责制定排查工作手册，明确排查细则和判定标准，组织开展督导检查，现场核验场所安全、载体安全、管理流程合规性，建立问题台账，出具隐患整改通知书。整改实施组。由各单位自行组建，成员包括各单位档案管理、安全保卫、信息技术相关人员。负责对照问题台账制定本单位整改方案，落实整改资金、人员、物资，按要求推进整改工作，及时上报整改过程中遇到的重大问题，留存整改全过程佐证材料。监督问责组。由纪检监察部牵头，成员包括人力资源部、档案管理部相关人员。负责监督各单位排查整治工作推进情况，对进度滞后、排查不实、整改不力的单位和个人进行约谈，对造成档案安全事故的责任主体依规依纪提出问责建议。三、排查整治范围及核心内容3.1排查范围排查范围分为三类，实现全维度覆盖：场所类。包括档案库房、档案过渡存放室、数字化加工车间、档案查阅室、档案销毁室、档案运输环节、档案异地备份点。载体类。包括纸质档案、电子档案、音像档案、实物档案、涉密档案、已归档及未移交的在途档案。管理类。包括制度体系建设、人员管理、日常运维、应急管理、外包服务管理等全流程管理环节。3.2核心排查内容3.2.1档案安全制度建设排查重点核查是否建立健全档案安全责任制，是否明确各级人员档案安全管理职责；是否制定库房管理制度、涉密档案管理制度、电子档案安全管理制度、档案查阅借阅制度、档案销毁制度、应急处置预案；是否建立定期安全检查制度，制度内容是否符合最新法律法规要求，是否配套制定落地执行的流程规范，是否留存制度执行的完整记录。3.2.2档案库房物理安全排查重点核查库房建筑结构是否符合耐火等级要求，是否设置在地下室、顶层或者靠近易燃易爆场所，墙体是否存在渗水、开裂等问题，门窗是否具备防盗、防光、密封功能。核查消防设施是否符合规范要求，是否安装气体灭火系统，是否配备烟感温感报警器，灭火器是否在有效期内，库房内是否存在使用明火、大功率电器的违规行为。核查温湿度调控设备是否正常运行，纸质档案库房温湿度控制标准为14到24摄氏度，相对湿度控制标准为45%到60%，特殊载体库房温湿度符合对应国家标准。核查是否配备防虫、防鼠、防光、防尘、防污染措施，防虫药品是否定期更换，库房入口是否设置防鼠挡板，窗户是否安装防紫外线窗帘。核查防盗设施是否完善，是否安装门禁系统，是否实现视频监控全覆盖无死角，监控存储时长是否不少于90天，是否安装入侵报警系统。核查库房电源线路是否穿管保护，是否存在私拉乱接问题，库房内是否存放易燃易爆物品、个人物品等与档案管理无关的物品。3.2.3档案载体安全排查重点核查纸质档案是否存在虫蛀、霉变、破损等问题，存放是否规范，是否存在直接堆放在地面、超出档案架承重的问题。核查涉密档案是否单独存放、专人管理，借阅是否履行审批流程，是否留存完整记录。核查电子档案存储介质是否符合国家标准，重要电子档案是否实行本地、异地、云端三重备份，离线备份介质是否存放在防磁、防火、防潮的专用柜中，每年是否至少开展一次备份介质可用性检测，每三年是否开展一次备份介质转存。核查电子档案管理系统是否设置身份认证、权限管控、操作日志、防篡改、病毒查杀功能，访问权限是否遵循最小必要原则，涉密电子档案是否在涉密信息系统中存储管理，是否存在接入互联网的违规行为。核查数字化加工过程是否全程监控，加工场所是否设置信号屏蔽装置，外包人员是否携带具有存储、拍摄功能的设备进入加工区域，加工产生的临时数据是否定期清理，加工完成后是否全面核验数据完整性和准确性，是否留存多余副本。核查音像档案是否存在磁化、划痕等损坏问题，是否定期转存。核查实物档案是否存在腐蚀、损坏问题，存放是否符合对应载体保护要求。核查档案出入库是否建立完整台账，账实是否相符。3.2.4人员管理安全排查重点核查档案管理人员是否经过岗前培训，涉密档案管理人员是否具备对应保密资质。是否定期组织档案管理人员开展档案安全培训、应急演练，每年培训时长是否不少于8学时。核查离职离岗档案人员是否履行档案交接手续，是否签订保密承诺书。核查外来人员进入库房是否履行审批流程，是否有专人陪同，是否留存完整登记记录。核查数字化加工外包人员是否完成背景审查，是否签订保密协议，是否在监控范围内作业。3.2.5应急管理能力排查重点核查是否制定覆盖火灾、水灾、盗窃、失泄密、数据损坏等各类场景的档案安全突发事件应急预案，是否明确应急处置流程、责任分工、上报时限。是否每年至少组织开展一次实战化应急演练，演练结束后是否及时评估演练效果、优化应急预案。核查应急物资储备是否充足，包括防水沙袋、应急照明设备、灭火毯、档案烘干设备、消毒液、数据恢复工具、备用存储介质，物资是否定期检查补充，确保随时可用。核查是否建立重要档案异地备份机制，备份地点与主库房距离是否不小于100公里，备份介质每半年是否至少核验一次可用性。四、工作步骤及时间安排4.1部署启动阶段本阶段时间为2026年1月1日至2026年1月31日。各单位要结合自身档案管理实际，制定针对性的排查整治实施方案，明确责任分工、排查清单、时间节点、整改要求，于2026年1月31日前报送至领导小组办公室。要组织所有涉及档案管理的人员参加专项培训，学习档案安全相关法律法规、排查标准、整改要求，确保所有参与人员熟悉工作内容，掌握排查方法。4.2全面自查阶段本阶段时间为2026年2月1日至2026年4月30日。各单位要对照排查清单逐项开展排查，做到谁排查、谁签字、谁负责，排查记录要完整留存，不得遗漏任何风险点。对排查发现的问题要逐一登记，建立问题台账，明确隐患等级、整改责任人、整改时限，能够立即整改的要当场整改，不能立即整改的要制定临时防护措施，确保隐患可控。2026年4月30日前，各单位要将自查报告、问题台账、已完成整改的佐证材料一并报送至领导小组办公室，自查覆盖率要达到100%。4.3督导检查阶段本阶段时间为2026年5月1日至2026年6月30日。领导小组抽调档案管理、安全保卫、信息技术、纪检监察等领域的专业人员组成联合检查组，按照不低于30%的比例对下属单位开展抽查，对涉密档案存量较大、历史档案较多、过往发生过档案安全问题、数字化加工任务较重的单位要实现全覆盖检查。检查采取查阅资料、现场核验、人员访谈、模拟操作的方式开展，重点核查自查工作是否到位、问题台账是否真实、临时防护措施是否有效。对发现自查隐瞒隐患、排查走过场的单位，要予以通报批评，责令重新开展自查，并追究相关负责人责任。4.4集中整改阶段本阶段时间为2026年7月1日至2026年10月31日。各单位要对照问题台账，按照隐患等级分级推进整改工作。整改过程要留存完整的佐证材料，包括现场照片、采购合同、验收报告、制度文件、培训记录等。对涉及基础设施升级、技术改造的整改项目，要严格按照采购流程实施，确保整改质量符合相关标准要求。整改期间要安排专人加强隐患部位的巡查，采取必要的临时防护措施，杜绝整改期间发生档案安全事故。2026年10月31日前，所有隐患要全部完成整改。4.5验收销号阶段本阶段时间为2026年11月1日至2026年11月30日。各单位完成整改后，要向领导小组提交验收申请和整改佐证材料，领导小组组织验收组对整改情况逐一核验。对整改到位、符合安全标准的隐患予以销号，对整改不到位、未达到安全要求的，要下达限期整改通知书，责令在15个工作日内完成整改，逾期仍未整改到位的，对单位主要负责人进行约谈。2026年11月30日前，所有隐患要全部完成销号。4.6总结提升阶段本阶段时间为2026年12月1日至2026年12月31日。各单位要全面梳理本次排查整治工作开展情况，总结经验做法，分析存在的共性问题和薄弱环节，针对性完善档案安全管理制度、优化管理流程、升级技术防护措施，建立档案安全风险定期排查、动态监测的长效机制。2026年12月20日前，各单位要向领导小组报送年度档案安全排查整治工作总结报告，领导小组汇总后形成整体工作报告，报送上级档案主管部门。五、隐患分级及整改要求5.1隐患分级标准根据隐患的风险程度、可能造成的影响，将档案安全隐患分为三个等级：一般隐患。指风险程度较低，不会直接造成档案损毁或失泄密，短时间内不会引发安全事故的隐患，包括少量档案摆放不规范、库房温湿度短时间小幅度超出标准、个别监控镜头清晰度不足、档案借阅记录个别缺失等。较大隐患。指风险程度较高，可能造成局部档案损毁或一般性失泄密，需要一定时间整改的隐患，包括消防器材过期未更换、库房门窗密封不严、涉密档案借阅审批流程不规范、电子档案备份不及时、档案管理人员未按要求参加培训等。重大隐患。指风险程度极高，可能造成大量档案不可逆损毁、重大失泄密事件，对单位和公共利益造成严重损失的隐患，包括库房耐火等级不符合国家标准、消防系统瘫痪失效、库房无防盗报警设施、涉密档案账实不符、重要电子档案无备份、库房周边存在重大易燃易爆危险源、档案管理系统存在重大安全漏洞等。5.2分类整改要求针对不同等级隐患，实行分级分类管控整改：一般隐患要立行立改，整改完成后由本单位档案管理部门自行验收，验收记录报送领导小组办公室备案。较大隐患要制定专项整改计划，明确整改责任人、具体措施、时间节点，整改期限不得超过3个月，整改完成后报送领导小组组织验收。重大隐患要实行挂牌督办，由领导小组下达重大隐患整改通知书，责任单位要制定专项整改方案，明确整改资金、保障措施、应急防护方案，整改期限最长不得超过6个月，整改完成后由领导小组邀请第三方专业机构参与验收，确保整改质量符合国家标准。六、工作要求6.1提高政治站位档案是历史的真实记录，是党和国家的宝贵财富，档案安全是国家安全的重要组成部分。各单位要充分认识档案安全工作的极端重要性，切实增强责任感和紧迫感，单位主要负责人要亲自部署、亲自督办排查整治工作，将档案安全责任落实到每个岗位、每个人员，确保排查整治工作取得实效。6.2严格排查标准各单位要严格按照排查清单逐项开展排查，做到不留盲区、不留死角，严禁弄虚作假、隐瞒隐患，对排查过程中弄虚作假、走过场的单位和个人，一经发现要严肃处理。排查工作要建立完整的工作台账，留存所有排查、整改、验收记录，做到全程可追溯。6.3强化整改落实各单位要把隐患整改作为排查整治工作的核心，建立问题台账销号制度，做到整改一个、销号一个，确保所有隐患全部清零。对整改难度较大的问题，要加大资金、人员投入，协调相关资源推进整改，不得拖延整改、拒绝整改。整改期间要采取有效防护措施，确保不