GB45673-2025《危险化学品企业安全生产标准化规范》要素“证实方法”理解和应用说明表（雷泽佳编制-202A0）

GB45673-2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》要素“证实方法”理解和应用说明表【GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化评审检查单】GB45673-2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》要素“证实方法”理解和应用说明表【GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化评审检查单】（雷泽佳编制-2026A0）一级要素二级要素GB45673-2025条文检查要点与内容（证实方法）取证方式/证据清单“4基本要求”“证实方法”理解和应用说明4基本要求4.1自主建设要求4.1企业应根据自身生产经营特点、规模以及管理需求，融合化工过程安全管理理念和方法，确定各管理要素中适用的要求，自主开展安全生产标准化建设。1)适配性策划核查：核查企业是否结合自身生产工艺特点、生产规模、危险化学品种类与数量、重大危险源等级、风险等级等因素，明确标准化建设的适用范围与全部适用管理要素；

2)理念融合核查：核查企业是否将化工过程安全管理理念（如安全领导力、风险管理、本质更安全等20个要素）及方法融入标准化建设方案，形成融合说明或对照文件；

3)自主实施核查：核查企业是否自主编制安全生产标准化建设方案、年度实施计划、自评计划等，并有主要负责人签发和推进落实记录，非完全依赖外部咨询机构代办；

4)要素适用性核查：核查企业是否根据GB45673-2025各要素要求，筛选确定本企业适用的条款，形成《管理要素适用清单》，注明不适用条款的充分理由；

5)建设过程记录核查：核查标准化建设过程是否留有策划、实施、检查、改进各阶段的活动记录和会议纪要；

6)全员参与核查：核查标准化建设方案是否向全员宣贯，从业人员知晓本岗位相关要素要求。1)安全生产标准化建设方案、年度实施计划（含主要负责人签发）；

2)化工过程安全管理理念与方法融合说明或对照文件；

3)企业生产经营特点、规模、风险等级说明材料（含安全评价报告摘要）；

4)安全生产标准化管理要素适用清单及不适用条款说明；

5)标准化建设推进记录、会议纪要、阶段总结；

6)标准化建设方案宣贯培训记录、从业人员抽查记录。4.2本质安全与自动化要求4.2企业应采用国内外先进的工艺技术装备，遵循最小化、替代、缓和、简化的原则，提高本质安全水平，不应使用淘汰落后的工艺设备。涉及硝化、氯化、氟化、重氮化、过氧化等高危工艺装置的上下游配套装置应实现原料处理、反应工序、精馏精制和产品储存（包装）等全流程自动化。1)本质安全原则落实核查：核查企业是否遵循“最小化、替代、缓和、简化”策略，在新改扩建项目设计、在役装置技术改造中体现本质安全理念，有相关评估报告；

2)先进装备应用核查：核查企业是否采用国内外先进的工艺技术装备，是否对现有装置进行安全可靠性与先进性评估，制定并实施设备更新改造计划；

3)淘汰工艺设备管控核查：核查企业是否对照《应急管理部办公厅关于印发<淘汰落后危险化学品安全生产工艺技术设备目录（第一批）（第二批）>的通知》及《危险化学品安全法》第三十四条要求，全面排查并淘汰国家明令禁止或淘汰的工艺技术、设施、设备，建立淘汰清单与淘汰记录；

4)高危工艺自动化覆盖核查：核查涉及硝化、氯化、氟化、重氮化、过氧化等高危工艺装置，其上下游配套装置是否实现全流程自动化，覆盖原料处理、反应工序、精馏精制、产品储存（包装）等全部环节；

5)自动化系统有效性核查：核查自动化控制系统（DCS/PLC）、安全仪表系统（SIS）是否按设计要求正常投用，运行参数可监控、可记录，报警联锁功能正常，符合《危险化学品安全法》第三十六条要求；

6)全流程自动化验收核查：核查全流程自动化改造项目是否有设计方案、HAZOP/LOPA分析报告、验收报告，并经过试运行验证；

7)人员能力核查：核查自动化系统操作人员是否经过专项培训并考核合格，熟悉自动化操作和应急处置程序。1)本质安全设计评估报告、工艺危害分析报告（含本质安全策略评估）；

2)先进工艺技术装备选型论证文件、设备清单及技术说明书；

3)国家明令淘汰工艺设备目录对照自查清单、淘汰更新记录；

4)高危工艺装置清单、全流程自动化设计方案图纸、HAZOP/LOPA分析报告；

5)自动化控制系统、安全仪表系统投用确认记录、运行记录、报警联锁测试记录；

6)全流程自动化改造验收报告、试运行总结；

7)自动化操作人员专项培训记录、考核记录、上岗证；

8)现场自动化装置运行状态照片/视频。4.3管理体系与PDCA持续改进要求4.3企业安全生产管理体系应满足安全生产标准化管理要求，并按照“策划（Plan）—实施（Do）—检查（Check）—改进（Act）”模式持续改进。1)体系符合性核查：核查企业安全生产管理体系文件是否覆盖GB45673-2025规定的全部14个管理要素（5.1至5.14）及对应的法律法规要求，形成体系手册或要素管理程序；

2)策划（Plan）环节核查：核查企业是否制定安全生产方针、年度安全生产目标及量化指标、年度安全工作计划、安全投入预算、风险辨识评估策划方案等；

3)实施（Do）环节核查：核查企业是否按策划要求落实各项安全管理措施，包括制度建设、教育培训、风险管控、设备维护、应急演练等，有相应运行记录；

4)检查（Check）环节核查：核查企业是否按计划开展安全检查、隐患排查、合规审核、要素审核、绩效监测、内部自评等检查活动，符合5.14及12.1的要求；

5)改进（Act）环节核查：核查企业是否针对检查发现的问题进行根源分析，制定纠正预防措施，跟踪整改闭环，并将改进成果固化到体系文件中，实现持续改进；

6)管理评审核查：核查企业主要负责人是否至少每年组织一次安全管理体系评审，对体系的适宜性、充分性、有效性进行评价，形成评审报告和改进决议；

7)PDCA运行证据核查：核查PDCA各环节是否形成完整的、可追溯的记录链，体现策划-实施-检查-改进的闭环逻辑。1)安全生产管理体系手册、程序文件、管理制度汇编；

2)安全方针、年度安全生产目标与指标文件、年度安全工作计划、安全投入预算；

3)体系运行过程记录（培训记录、检查记录、演练记录、维保记录等）；

4)安全检查报告、隐患排查台账、合规审核报告、绩效评估报告、内部自评报告；

5)不符合项报告、纠正预防措施清单、整改闭环验证记录；

6)管理体系评审会议纪要、评审报告、改进决议；

7)修订更新的体系文件版本控制记录。“5管理要求”5.1至5.14要素“证实方法”理解和应用说明5.1安全领导力5.1.1安全生产方针、目标企业安全生产工作应坚持安全第一、预防为主、综合治理的安全生产方针，主要负责人应亲自领导并参与建立安全生产核心价值观1）方针合规性核查：核查安全生产方针是否完整包含安全第一、预防为主、综合治理核心内容，是否符合《安全生产法》《危险化学品安全法》法定要求；

2）方针制定程序核查：核查方针是否经主要负责人亲自组织、领导制定，是否履行正式审议、签发程序；

3）方针适用性核查：核查方针是否结合危险化学品企业风险特点，契合企业安全管理实际需求；

4）核心价值观建立核查：核查主要负责人是否亲自领导、参与安全生产核心价值观建立工作；

5）宣贯落实核查：核查方针与核心价值观是否向全员宣贯，从业人员是否知晓理解。1）安全生产方针正式文件（含签发页、盖章页）；

2）主要负责人组织制定方针的会议纪要、审议记录；

3）安全生产核心价值观建立方案、实施记录；

4）方针与核心价值观宣贯培训记录、签到表、课件；

5）从业人员方针知晓情况抽查记录、访谈记录。5.1.1安全生产方针、目标企业应制定安全生产年度目标，将安全生产年度目标细化为安全生产指标，逐级分解并签订安全生产目标责任书，定期考核安全生产目标、指标完成情况1）年度目标制定核查：核查是否结合法规要求、风险管控需求制定文件化安全生产年度目标，目标合法、具体、可衡量；

2）指标细化分解核查：核查是否将年度目标细化为可量化安全生产指标，覆盖全员、全岗位、全流程；

3）责任书签订核查：核查是否逐级分解目标指标，是否与各部门、各岗位签订安全生产目标责任书，责任书要素齐全、责任明确；

4）考核机制核查：核查是否建立目标指标定期考核制度，明确考核周期、考核标准、考核流程；

5）考核实施核查：核查是否按制度开展考核工作，形成完整考核记录、考核结果；

6）结果应用核查：核查考核结果是否与绩效、奖惩挂钩，是否兑现奖惩。1）安全生产年度目标文件、指标分解表；

2）各级、各岗位安全生产目标责任书（全套）；

3）安全生产目标考核管理制度；

4）目标指标考核记录、考核表、考核报告；

5）考核结果奖惩文件、兑现记录。5.1.1安全生产方针、目标企业应根据国家相关法规、政策要求和安全风险管控需求，制定安全生产年度工作计划或方案，保证安全生产年度目标及指标完成1）计划制定依据核查：核查年度工作计划/方案是否依据法规政策、风险管控需求制定，契合企业实际；

2）计划内容完整性核查：核查计划是否包含目标指标落实措施、资源保障、进度安排、责任分工等内容；

3）计划针对性核查：核查计划是否覆盖危险化学品安全管控重点，贴合双重预防机制、过程安全管理要求；

4）计划实施核查：核查是否按计划推进实施，有实施记录、进度跟踪记录；

5）计划保障核查：核查计划是否明确人力、资金、技术等资源保障措施，保障措施落实到位；

6）计划成效核查：核查计划实施是否有效支撑年度目标指标完成，有成效验证记录。1）安全生产年度工作计划/方案正式文件；

2）计划制定依据材料（法规清单、风险评估报告）；

3）计划实施记录、进度跟踪表、工作台账；

4）计划资源保障措施文件、投入记录；

5）计划实施成效验证报告、目标完成情况对比表。5.1.2安全承诺企业主要负责人应向从业人员和社会做出明确的、公开的安全承诺1）承诺主体合规性：核查承诺作出主体为企业主要负责人（法定代表人、实际控制人等主要决策人），非其他人员代为作出；

2）承诺对象全覆盖：核查承诺明确覆盖从业人员与社会两类对象，无遗漏；

3）承诺内容明确性：核查承诺内容具体、无模糊表述，包含遵守法规、风险管控、隐患治理、保障从业人员安全权益等核心内容；

4）承诺公开性：核查承诺以正式公开形式发布，可被从业人员与社会公众知晓；

5）承诺形式规范性：核查承诺为书面形式，经主要负责人签字确认，具备法定效力。1）企业主要负责人签字并加盖公章的书面安全承诺书原件；

2）承诺书内部公示记录（公告栏张贴照片、内部文件发布记录、员工告知记录）；

3）承诺书对外公开证明（企业官网公示、社会公示渠道截图、向监管部门报备记录）；

4）从业人员知晓承诺的证明（培训记录、问卷、访谈记录）；

5）主要负责人身份证明文件（法定代表人证明、实际控制人证明）。5.1.2安全承诺企业主要负责人应组织建立全员参与的安全生产标准化工作机制，承诺为安全生产标准化工作提供人力、物力、财力等资源支持1）机制建立责任落实：核查主要负责人组织建立全员参与的安全生产标准化工作机制，明确组织架构、职责与运行流程；

2）全员参与覆盖性：核查机制覆盖全体从业人员，包含业务部门、班组、相关方等，无层级遗漏；

3）资源承诺完整性：核查承诺明确提供人力、物力、财力三类资源支持，内容具体可落地；

4）资源保障落实性：核查承诺的资源已实际配置，与承诺内容一致；

5）机制运行有效性：核查全员参与机制实际运行，有活动记录、参与记录与成效。1）主要负责人签发的安全生产标准化工作机制建设文件；

2）全员参与安全生产标准化的组织架构图、职责文件；

3）主要负责人签字的资源支持承诺书或包含资源承诺的正式文件；

4）人力资源配置证明（安全管理机构、专职安全员、注册安全工程师配备文件、人员资质）；

5）物力资源配置证明（安全设施、设备、防护用品、应急物资采购与配置清单）；

6）财力资源保障证明（安全生产费用提取与使用台账、预算文件、资金拨付凭证）；

7）全员参与活动记录（会议记录、培训记录、隐患排查参与记录、班组安全活动记录）。5.1.3组织机构企业应明确主要负责人为安全生产第一责任人，建立健全安全生产管理网络，明确各级组织负责安全生产的管理人员1）第一责任人明确：以正式文件明确主要负责人为安全生产第一责任人，与法定代表人、实际控制人等决策人身份一致；

2）管理网络健全：建立纵向到底、横向到边的安全生产管理网络，覆盖企业决策层、管理层、执行层、班组层级；

3）管理人员明确：各级组织均明确安全生产分管负责人、专（兼）职管理人员，职责清晰、无管理盲区；

4）文件合规有效：相关组织与人员文件经主要负责人签发，符合法律法规与标准要求。1）主要负责人任命文件、法定代表人/实际控制人证明文件；

2）安全生产管理网络架构图、组织网络图；

3）各级安全生产管理人员任命文件、岗位职责说明书；

4）主要负责人签发的安全生产组织管理正式文件。5.1.3组织机构企业应依法设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，专职安全生产管理人员配备数量、学历、职称、专业等应满足规定要求，配备注册安全工程师从事安全生产管理工作1）机构/人员依法设置：危险化学品企业依法设置独立安全生产管理机构，或按规定足额配备专职安全生产管理人员；

2）数量满足要求：专职安全生产管理人员数量符合法定与行业最低配备标准，不兼任生产、技术等非安全岗位；

3）资格条件满足：专职人员学历、职称、专业符合危险化学品企业要求，经考核合格；

4）注安师按规配备：按规定配备危险物品安全类注册安全工程师，注册在本企业、在岗履职；

5）履职保障到位：安全管理机构与人员具备法定履职权限，资源保障到位。1）安全生产管理机构设立文件、专职安全员任命文件；

2）专职安全员花名册、数量配备计算说明；

3）专职安全员学历证书、职称证书、专业证明、考核合格证明；

4）注册安全工程师注册证书、劳动合同、在岗履职证明；

5）安全管理机构职责文件、履职权限证明文件。5.1.3组织机构企业主要负责人应定期组织召开安全生产会议，了解安全生产状况，研究重大问题，并督促落实1）会议组织责任：安全生产会议由主要负责人亲自组织、主持，不得长期委托他人替代；

2）会议频次合规：按规定定期召开，满足法定与企业制度频次要求，重大事项及时召开专题会议；

3）会议内容完整：会议通报安全生产总体状况，研究解决重大安全问题、重大隐患、重大风险等事项；

4）决议落实闭环：会议形成明确决议、责任人与完成时限，建立跟踪督办机制，确保整改落实；

5）记录完整规范：会议签到、议程、纪要、影像、督办台账等资料齐全、可追溯。1）主要负责人主持会议的签到表、会议纪要；

2）年度/季度安全生产会议计划、会议通知；

3）会议研究重大安全问题、重大隐患治理等事项记录；

4）会议决议督办台账、整改落实闭环证明；

5）会议现场照片、视频等影像资料。5.1.4安全生产投入保障企业应足额提取和规范使用安全生产费用，保证具备安全生产法律法规、标准规定的安全生产条件1)费用提取合规性：核查企业是否按国家规定标准足额提取安全生产费用，提取基数、比例、计算方式符合要求；

2)费用使用规范性：核查安全生产费用是否专款专用，使用范围、审批流程、支出凭证合规，无挤占、挪用、截留情况；

3)投入匹配性：核查安全生产费用投入与企业风险管控、隐患治理、安全设施维护、教育培训等需求匹配，满足法定安全生产条件；

4)制度完备性：核查企业是否建立安全生产费用提取、使用、核算、监督管理制度，明确管理职责与流程；

5)预算管理：核查安全生产资金投入是否纳入企业年度预算管理；

6)台账管理：核查是否建立安全生产费用管理台账，记录提取和使用情况。1)安全生产费用提取标准文件、提取计算表、财务计提凭证；

2)安全生产费用使用管理制度、审批流程文件、支出台账、发票/凭证；

3)安全生产费用年度预算、决算报告、使用范围清单；

4)安全生产条件符合性评估报告、安全设施验收记录；

5)年度安全生产费用预算文件；

6)安全生产费用管理台账。企业主要负责人应保证安全生产投入的有效实施，提升企业安全管理质效1)责任落实：核查企业主要负责人是否履行安全生产投入保障法定职责，明确投入决策、审批、监督责任；

2)投入实施有效性：核查安全生产投入项目按计划实施，资金及时足额到位，无拖延、缺位情况；

3)实施效果：核查安全生产投入用于安全管理提升、风险防控、隐患整改、本质安全升级等方面，取得实效；

4)监督考核：核查企业是否建立安全生产投入实施监督、考核机制，与绩效挂钩，保障投入质效；

5)第一责任人职责：核查企业主要负责人作为安全生产第一责任人，是否履行了保证安全生产投入有效实施的法定职责（来源：《安全生产法》第二十一条）；

6)后果承担责任：核查生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人是否对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任（来源：《安全生产法》第二十三条）。1)主要负责人安全生产职责文件、投入决策会议纪要、审批记录；

2)安全生产投入实施计划、进度跟踪记录、资金到账凭证；

3)安全管理提升成效报告、隐患整改验收记录、本质安全改造效果证明；

4)安全生产投入监督考核制度、考核记录、奖惩文件；

5)主要负责人签批的安全生产费用提取和使用相关文件；

6)针对投入不足导致后果的追溯记录或相关说明文件。5.1.5安全生产信息化智能化建设企业主要负责人应组织实施安全生产信息化智能化建设，根据安全管理需求构建安全生产信息化智能化系统1)组织实施责任落实：核查主要负责人是否履行组织实施安全生产信息化智能化建设的法定与标准责任，是否有明确的组织部署、决策文件；

2)需求匹配性：核查系统构建是否结合企业危险化学品生产、储存、使用等安全管理实际需求，覆盖双重预防、重大危险源监控、特殊作业管理等核心场景；

3)系统构建合规性：核查系统功能是否符合《安全生产法》《危险化学品安全法》信息化、智能化建设强制要求；

4)建设实施过程：核查信息化智能化系统建设的策划、立项、实施等全流程记录，确认由主要负责人牵头组织；

5)双重预防机制数字化：核查企业是否运用移动终端开展隐患排查，发现的隐患是否实时上传到双重预防数字化系统，治理全过程实现在线闭环管理；

6)重大危险源监控预警：涉及危险化学品重大危险源或高危工艺的企业，核查是否对安全风险实时监测、实时预警，及时分析预警信息，开展分级处置。1)主要负责人安全生产信息化建设组织部署文件、会议纪要、决策审批记录；

2)安全生产信息化智能化系统建设需求分析报告、方案设计文件；

3)系统功能清单，含双重预防机制、重大危险源监控、特殊作业管理、应急管理等模块；

4)信息化智能化系统建设立项文件、实施计划、过程记录；

5)双重预防数字化系统运行记录、隐患排查与治理闭环管理数据；

6)危险化学品安全生产风险监测预警系统运行记录、预警信息处置记录。5.1.5安全生产信息化智能化建设企业应明确有关部门负责安全生产信息化智能化系统的构建、运行、维护等管理工作，确保系统正常运转1)责任部门明确：核查是否以正式文件明确信息化智能化系统构建、运行、维护的责任部门、岗位职责及人员配置；

2)全流程管理：核查责任部门是否履行系统构建、日常运行、检修维护、故障处置等全流程管理职责；

3)运维保障：核查是否建立系统运行、维护管理制度，具备运维人员、技术、物资等保障条件；

4)系统运行有效性：现场核查系统是否正常在线运行，数据采集、传输、预警、处置等功能稳定可用；

5)信息化功能实现：核查系统是否实现安全生产台账管理、安全风险分级管控、隐患排查治理、应急管理等信息化功能；

6)与政府互联互通：涉及化工园区、重大危险源、高危工艺的企业，核查其安全风险监测预警系统是否与政府有关部门实现互联互通。1)安全生产信息化智能化系统管理责任部门正式文件、岗位职责说明书；

2)系统构建、运行、维护管理制度、操作规程；

3)运维人员配置名单、资质证明、培训记录；

4)系统日常运行记录、维护保养记录、故障处置记录；

5)现场核查系统实时运行状态、功能演示验证记录；

6)与政府监管平台数据对接、互联互通的证明文件或系统截图。5.1.5安全生产信息化智能化建设企业应至少每年评估安全生产信息化智能化系统运行状况，不断改进升级1)评估周期合规：核查是否按至少每年1次的频次开展系统运行状况评估，符合标准要求；

2)评估实施规范：核查评估工作是否按计划实施，评估内容覆盖系统功能、运行效果、数据准确性、适配性等；

3)评估结果应用：核查是否形成正式评估报告，明确问题、原因及改进措施；

4)改进升级落实：核查是否根据评估结果实施系统改进、升级、优化，形成闭环管理，留存改进记录；

5)智能化技术应用：核查企业是否应用人工智能、大数据、物联网等技术，实现安全风险隐患的智能识别、快速感知、实时监测、超前预警等功能；

6)体系审核与持续改进：核查企业是否将信息化系统评估纳入化工过程安全管理体系审核与持续改进活动中，作为管理要素审核的一部分。1)年度安全生产信息化智能化系统运行状况评估计划、通知；

2)系统运行评估报告、问题清单、原因分析记录；

3)系统改进、升级方案、审批文件、实施记录；

4)改进升级后系统验证、验收记录；

5)历年系统评估、改进闭环管理档案；

6)应用智能化技术（如AI识别、物联网监测）的功能说明及运行记录。5.1.6有感领导企业中层及以上领导应结合岗位责任制制定个人安全行动计划，通过领导带头、以上率下等方式实施有感领导。

注：有感领导，是指企业各级领导通过以身作则的良好个人安全行为，以及展现出的良好领导行为和组织行为，让员工真正感知到安全生产的重要性，感受到领导做好安全工作的示范性，感悟到自身做好安全工作的必要性。1)覆盖范围合规：核查中层及以上领导是否全部纳入个人安全行动计划制定范围，无遗漏；

2)制定依据匹配：核查个人安全行动计划是否结合岗位安全生产责任制内容，与岗位职责、安全职责高度对应；

3)计划内容规范：核查计划是否包含安全承诺践行、现场安全履职、安全培训授课、隐患排查、应急参与等具体行动事项；

4)实施示范到位：核查领导是否按计划带头遵守安全规章、带头开展安全活动，以实际行动体现以上率下；

5)概念认知到位：核查各级领导是否准确理解有感领导内涵，知晓以身作则、示范引领的核心要求；

6)实施效果验证：核查员工是否感知领导安全重视程度，确认有感领导传导效果符合标准要求；

7)计划制定与考核：核查企业主要负责人及各层级领导人员是否制定月度个人安全行动计划，并对安全行动计划履行情况进行考核；

8)安全观察与沟通：核查领导是否定期开展安全观察与沟通，关注团队的安全行为表现，填写“安全观察卡”，及时分析总结并提出改进建议；

9)安全履职评价：核查是否建立主要负责人和其他负责人安全履职评价的管理要求，明确评价周期、标准和结果应用，主要负责人是否每年进行安全述职。1)中层及以上领导人员名单及任职文件；

2)个人安全行动计划管理制度、考核办法；

3)每位中层及以上领导个人安全行动计划文本；

4)个人安全行动计划执行记录、签到表、现场影像；

5)有感领导内涵培训记录、考核记录；

6)员工访谈记录、安全文化感知调查记录；

7)月度个人安全行动计划及考核记录；

8)安全观察卡及分析总结记录；

9)安全履职评价制度、安全述职报告、评价结果应用记录。5.1.6有感领导企业各级领导应定期深入基层，了解安全生产现状，解决安全生产问题。1)频次要求合规：核查各级领导深入基层是否达到规定频次，符合企业制度与标准要求；

2)基层覆盖全面：核查深入基层是否覆盖生产车间、班组、作业现场、重大危险源区域等关键场所；

3)现状了解到位：核查是否真实掌握基层工艺操作、设备运行、作业安全、隐患治理等安全生产实际状况；

4)问题解决闭环：核查发现的安全问题、隐患是否建立台账，制定措施，明确责任与时限，闭环整改；

5)记录真实完整：核查深入基层过程记录详实，问题、措施、整改、验证等信息可追溯；

6)主要负责人深入基层要求：核查企业主要负责人是否深入基层，宣传安全生产理念、了解基层安全生产状况、倾听员工建议，以个人良好的安全行为带动企业形成良好的安全文化氛围；

7)班组安全活动参与：核查企业主要负责人是否每季度至少参加1次班组安全活动并在记录上签字，车间负责人及其管理人员是否每月至少参加2次班组安全活动并在记录上签字；

8)领导干部带班值班：核查企业是否制定领导干部带班值班制度及带班值班表，副总工程师及以上领导干部轮流带班值班并建立记录，生产车间制定管理人员值班制度并严格落实。1)领导基层调研、带班检查、定点联系制度；

2)领导深入基层记录、检查记录表、工作台账；

3)现场检查影像资料、基层员工签字确认记录；

4)安全问题与隐患清单、整改方案、验收记录；

5)问题整改闭环管理档案、复查验证记录；

6)主要负责人深入基层宣传、调研的活动记录及影像资料；

7)班组安全活动记录本，领导参加活动签字记录；

8)领导干部带班值班制度、带班值班表、带班值班记录本。5.1安全领导力5.1.7安全文化建设企业应融合自身内部和外部文化特征，总结提炼并形成全员共同认可的安全价值观，组织开展安全文化活动，引导从业人员的安全态度和安全行为，营造安全文化氛围1)融合文化特征：核查企业是否结合行业特性、地域文化、企业历史等内外部特征开展安全文化建设；

2)提炼安全价值观：核查企业是否总结提炼形成书面安全价值观，且经全员研讨、主要负责人审定；

3)全员认可验证：核查安全价值观是否通过宣贯、培训、公示等方式实现全员知晓、认同；

4)组织文化活动：核查企业是否制定安全文化活动计划，常态化开展安全主题活动；

5)引导安全态度行为：核查企业是否通过文化建设规范员工安全态度，纠正不安全行为；

6)营造文化氛围：核查企业是否通过现场环境、宣传载体、人文关怀等营造浓厚安全氛围；

7)建设框架遵循：核查企业安全文化建设是否遵循“以安全理念文化为引领、安全制度文化为保障、安全环境文化为支撑、安全行为文化为展现”的体系构建框架，同时兼顾组织、团队、个人三个层面；

8)安全承诺建立：核查企业是否建立包括安全价值观、安全愿景、安全使命和安全目标等在内的安全承诺，安全承诺是否切合企业特点和实际，反映共同安全志向；

9)安全理念体系构建：核查企业是否从安全生产实践积淀中提炼、凝结、创建安全理念体系，构建“以安全理念文化为引领”的核心内容，并通过宣贯实现安全理念内化于心；

10)安全行为规范：核查企业是否建立安全行为规范与习惯培养机制，包括规范与机制、领导带头、全员承诺等内容，推动安全行为养成于常；

11)安全氛围营造：核查企业是否通过视觉化建设、主题活动、信息沟通、心理健康、亲情文化等方式营造安全氛围与文化环境；

12)制度保障建设：核查企业是否以安全制度文化为保障，建立安全制度体系并定期评估其合法性、适宜性、有效性、协调性。1)融合文化特征：安全文化建设规划、行业与地域文化融合说明材料；

2)提炼安全价值观：书面安全价值观文件、安委会审定纪要、主要负责人签发记录；

3)全员认可验证：安全价值观宣贯记录、员工访谈记录、全员知晓率调查材料；

4)组织文化活动：年度安全文化活动方案、活动记录、影像资料、签到表；

5)引导安全态度行为：员工安全行为规范、不安全行为纠偏记录、安全承诺文件；

6)营造文化氛围：安全文化看板/长廊/角照片、亲情安全文化材料、宣传报道资料；

7)建设框架遵循：安全文化建设框架文件、四层次文化体系说明材料、组织/团队/个人三层面覆盖证明材料；

8)安全承诺建立：安全承诺书文本、安全价值观/愿景/使命/目标书面文件、安全承诺公示材料；

9)安全理念体系构建：安全理念体系文件、理念提炼过程记录、理念宣贯培训记录及考核材料；

10)安全行为规范：安全行为规范制度、领导带头示范记录、全员安全承诺签署文件、行为习惯养成评估记录；

11)安全氛围营造：视觉化建设照片、主题活动方案及记录、信息沟通机制文件、心理健康关怀记录、亲情文化活动材料；

12)制度保障建设：安全制度体系清单、制度评估报告、制度修订记录、制度执行监督记录。5.1.7安全文化建设企业应评价安全文化运行效果，分析存在的问题，持续改进1)效果评价实施：核查企业是否建立安全文化运行效果评价机制，定期开展评价；

2)问题分析排查：核查企业是否针对评价结果系统分析安全文化建设存在的问题与不足；

3)持续改进落实：核查企业是否制定改进计划，明确措施、责任、时限并跟踪闭环；

4)改进效果验证：核查企业是否对改进效果进行验证，形成持续改进闭环；

5)评价机制合规性：核查企业是否参照AQ/T9004-2025规定的安全文化成熟度评估方法、PDCA闭环机制等开展安全文化运行效果评价；

6)量化考核评估：核查企业是否通过员工访谈交流、问卷调查等多种形式，及时发现安全文化建设中存在的问题并加以改进，通过量化考核评估持续改进安全文化；

7)全员参与改进：核查企业是否畅通从业人员参与安全文化建设的渠道，及时收集、答复、落实从业人员提出的安全文化改进建议；

8)体系评审纳入：核查企业是否将安全文化建设评价纳入安全生产标准化管理体系评审，作为安全管理体系审核与持续改进的重要内容；

9)安全文化载体创建：核查企业是否创建包括安全承诺、安全愿景目标、安全战略、安全使命、安全精神、安全标识等内容的安全文化载体。1)效果评价实施：安全文化评价制度、评价方案、评价报告、评分记录；

2)问题分析排查：问题清单、原因分析记录、短板分析报告；

3)持续改进落实：安全文化持续改进计划、整改通知、责任分工表、完成记录；

4)改进效果验证：改进效果验证报告、整改闭环记录、管理评审输入材料；

5)评价机制合规性：安全文化成熟度评估报告、PDCA闭环管理记录、评价结果应用文件；

6)量化考核评估：员工访谈记录、安全文化问卷调查材料、量化考核评估报告；

7)全员参与改进：员工安全文化建议收集渠道记录、建议答复及落实记录、工会参与监督记录；

8)体系评审纳入：安全管理体系评审报告、安全文化建设要素审核记录；

9)安全文化载体创建：安全文化载体清单、安全标识图片、安全精神标语等文化载体材料。5.2安全生产责任制5.2.1建立和实施企业主要负责人应建立健全并落实本单位全员安全生产责任制1)责任建立主体核查：核查是否由企业主要负责人牵头建立全员安全生产责任制；

2)责任体系完整性核查：核查责任制是否覆盖企业所有层级、所有部门、所有岗位，实现全员覆盖；

3)责任落实核查：核查责任制是否正式发布、宣贯、执行，而非仅停留在文件层面；

4)合规性核查：核查责任制是否符合《安全生产法》《危险化学品安全法》法定要求；

5)主要负责人法定职责履行：核查主要负责人是否履行《安全生产法》第二十一条规定的法定职责，包括建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；

6)安全生产责任定位：核查是否明确“安全生产责任是企业安全管理的核心，建立和落实全员安全生产责任制是企业实现安全生产的根基”；

7)安全承诺建立：核查企业主要负责人是否代表企业作出书面、公开的安全承诺，承诺内容包括遵守安全生产法律法规、落实安全生产责任、健全安全生产标准化管理体系等；

8)组织保障落实：核查是否依法设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，专职安全生产管理人员配备数量、学历、职称、专业等满足规定要求，配备注册安全工程师从事安全生产管理工作。1)全员安全生产责任制正式文件（含发布令、签发页）；

2)主要负责人牵头建立责任制的会议纪要、工作记录；

3)责任制覆盖全员的岗位清单、责任矩阵图；

4)责任制宣贯培训记录、员工签收记录；

5)主要负责人安全生产责任制履职记录；

6)主要负责人安全生产职责文件、安全生产标准化建设证明材料；

7)主要负责人安全承诺书、安全承诺公示材料；

8)安全生产管理机构设置文件、专职安全管理人员配备名册、注册安全工程师执业证明。5.2安全生产责任制5.2.1建立和实施企业应按照管业务必须管安全、管生产必须管安全、谁主管谁负责、属地管理的原则，明确各管理部门及基层单位的安全生产责任1)责任划分原则核查：核查是否遵循“三管三必须”、谁主管谁负责、属地管理四大原则划分责任；

2)部门责任明确性核查：核查各管理部门安全生产责任是否清晰、具体、无交叉无遗漏；

3)基层单位责任核查：核查车间、班组等基层单位安全生产责任是否明确、可落地；

4)责任边界核查：核查跨部门、跨单位安全责任边界是否清晰，无管理盲区；

5)业务部门职责融入：核查业务部门是否将安全生产管理职责分解到相应岗位，将安全生产工作融入本部门业务决策、执行和监督的全过程；

6)班组建设支撑：核查企业是否加强班组建设，按规定开展安全培训、操作技能训练、岗位作业安全风险管控、作业现场隐患排查治理等工作，发挥班组在安全生产中的基础支撑作用；

7)属地安全管理职责：核查是否按照“管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的要求，明确各级管理人员的安全管理职责，落实属地安全管理职责，落实专业安全管理职责；

8)危险化学品单位责任体系：核查危险化学品单位是否实行全员安全生产责任制，构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。1)各管理部门安全生产责任文件；

2)基层单位（车间、班组）安全生产责任文件；

3)安全责任划分说明、责任边界界定文件；

4)“三管三必须”原则落实说明文件；

5)业务部门岗位安全职责分解文件、业务决策安全审核记录；

6)班组安全建设制度、班组安全活动记录、班组长选聘考核记录；

7)属地安全管理职责划分文件、专业安全管理职责落实记录；

8)危险化学品单位双重预防机制建设文件、安全风险分级管控清单。5.2安全生产责任制5.2.1建立和实施企业应根据各岗位的性质、特点，明确安全生产责任，做到“一岗一责”，结合实际工作流程，细化形成岗位任务清单1)岗位责任匹配性核查：核查是否按岗位性质、特点定制安全生产责任，实现“一岗一责”；

2)责任具体化核查：核查岗位安全责任是否细化、可操作，非笼统表述；

3)岗位任务清单核查：核查是否结合工作流程形成岗位安全任务清单；

4)岗位覆盖核查：核查所有岗位均有专属安全责任，无空白岗位；

5)岗位能力标准建立：核查是否结合岗位职责和安全生产要求，明确从业人员所需的专业、学历、职称、工作经历等要求，建立岗位能力标准；

6)劳务派遣人员纳入：核查企业是否将劳务派遣人员纳入从业人员统一管理，按照计划开展安全教育和培训；

7)岗位培训转化：核查企业是否将各岗位所需要的能力标准转化为培训目标，确定具体培训内容和培训方式；

8)重大危险源包保责任：涉及危险化学品重大危险源的企业，核查是否明确每一处重大危险源安全包保责任人，包括主要负责人、技术负责人、操作负责人等三类重点人员，构建从总体管理、技术管理到操作管理的全链条责任闭环。1)各岗位安全生产责任制文件（一岗一责）；

2)岗位安全任务清单；

3)岗位性质与安全责任匹配说明；

4)全岗位安全责任覆盖清单；

5)岗位能力标准文件、岗位说明书、岗位任职资格清单；

6)劳务派遣人员安全责任纳入文件、劳务派遣人员培训档案；

7)岗位培训目标及培训内容矩阵表、岗位能力培训计划；

8)重大危险源安全包保责任人任命文件、包保责任履职记录、包保责任公示材料。5.2安全生产责任制5.2.2检查和完善企业应建立安全生产责任制监督考核机制，定期考核安全生产责任制的履行情况，兑现奖惩1)考核机制建立核查：核查是否建立责任制监督考核制度，明确考核主体、频次、标准；

2)考核执行核查：核查是否按制度定期开展责任制履行情况考核，留存考核记录；

3)奖惩兑现核查：核查是否依据考核结果兑现奖惩，奖惩记录完整；

4)考核闭环核查：核查考核发现问题是否整改，形成闭环管理；

5)考核制度专门建立：核查企业是否建立安全生产责任制考核制度，对全员安全生产责任制落实情况进行考核；

6)监督考核职责落实：核查安全生产管理机构是否负责全员安全生产责任制的监督和考核工作，主要负责人对全员安全生产责任制落实情况全面负责；

7)考核标准量化：核查责任制考核标准是否清晰明确、便于操作，考核内容是否包含责任内容、范围、考核标准；

8)安全履职评价机制：核查是否建立主要负责人和其他负责人安全履职评价的管理要求，明确安全履职评价的周期、标准、结果应用等内容，企业主要负责人每年进行安全述职。1)安全生产责任制监督考核管理制度；

2)责任制履行情况考核计划、考核记录、考核报告；

3)奖惩文件、奖惩兑现记录、财务凭证；

4)考核问题整改通知、整改验证记录；

5)安全生产责任制考核制度、考核方案、考核标准文件；

6)安全生产管理机构监督考核履职记录、主要负责人考核审批记录；

7)岗位责任制考核标准清单、量化考核指标说明；

8)安全履职评价制度、主要负责人安全述职报告、履职评价结果应用记录。5.2安全生产责任制5.2.2检查和完善企业应至少每年检查评估安全生产责任制落实情况，并根据结果完善全员安全生产责任制。有下列情形之一的，应及时修订：a)依据的法律法规、规章、标准中的有关规定发生重大变化；b)组织机构及其职责进行调整；c)企业生产经营活动发生重大变化；d)事故或事件调查发现的涉及安全生产责任制方面问题1)年度评估核查：核查是否每年开展责任制落实情况检查评估，形成评估报告；

2)修订触发情形核查：核查是否识别法规更新、机构调整、经营变化、事故事件四类修订情形；

3)法规更新修订核查：核查法律法规重大变化时是否及时修订责任制；

4)机构调整修订核查：核查组织机构及职责调整时是否及时修订责任制；

5)经营变化修订核查：核查生产经营活动重大变化时是否及时修订责任制；

6)事故事件修订核查：核查事故事件暴露责任问题时是否及时修订责任制；

7)修订流程核查：核查责任制修订履行审批程序，修订后及时宣贯培训；

8)评审适用性有效性：核查企业是否每年对安全生产责任制的适用性和有效性进行评审；

9)审批发布程序：核查全员安全生产责任制是否经主要负责人审定、批准后，以正式文件形式发布实施，确保每位员工及时掌握所在岗位的安全生产职责；

10)责任教育纳入培训：核查企业是否组织开展全员安全生产责任制教育培训，并将该项培训纳入安全生产年度培训计划。1)年度责任制落实情况检查评估方案、评估记录、评估报告；

2)法律法规更新识别记录、责任制修订记录；

3)组织机构调整文件、配套责任制修订文件；

4)生产经营活动变更说明、责任制修订文件；

5)事故事件调查报告、责任制问题整改及修订记录；

6)责任制修订审批表、修订版文件、宣贯培训记录；

7)责任制修订前后对比说明；

8)安全生产责任制适用性和有效性评审报告、评审会议纪要；

9)主要负责人签发的责任制发布文件、员工签收确认记录；

10)安全生产责任制年度培训计划、责任制专项培训记录、培训效果评估记录。5.2安全生产责任制5.2.3证实方法通过查验的方式，确定全员安全生产责任制及岗位任务清单、考核资料等与5.2所有要求的符合性1)查验方式核查：核查是否采用文件查验、现场访谈、现场验证等方式开展符合性证实；

2)证实内容完整性核查：核查是否覆盖责任制建立、实施、考核、完善全流程；

3)证据一致性核查：核查文件、记录、现场执行情况一致，符合5.2全部条款要求；

4)符合性结论核查：核查是否形成责任制符合性证实结论，明确符合项与不符合项；

5)安全生产绩效纳入考核：核查企业是否将安全生产绩效指标纳入绩效考核，明确安全管理各要素的过程性指标和目标；

6)体系评审纳入：核查企业是否将安全生产责任制要素审核纳入化工过程安全管理体系评审，作为安全管理体系审核与持续改进的重要内容。1)审核查验记录、符合性验证记录；

2)现场访谈记录、员工责任制掌握情况验证记录；

3)责任制符合性审核报告；

4)不符合项整改记录、验证记录；

5)安全生产绩效指标清单、绩效考核记录、绩效奖惩兑现文件；

6)安全管理体系审核报告、安全生产责任制要素审核记录。5.3安全生产信息与合规审核5.3.1安全生产信息企业应组织收集生产过程中的各类安全生产信息，并开展识别、使用、更新、归档等工作1)信息收集责任：核查是否明确责任部门/岗位负责安全生产信息收集，职责清晰；

2)信息收集范围：核查是否覆盖化学品危险性、工艺、设备、仪表、应急、合规、事故事件等全流程信息；

3)信息识别：核查是否对收集信息开展适用性识别，区分有效/无效信息，标注关键风险信息；

4)信息使用：核查是否将安全生产信息应用于风险评估、操作规程编制、作业管控、应急管理等环节；

5)信息更新：核查是否建立信息更新机制，明确更新触发条件、频次、责任人；

6)信息归档：核查是否建立信息归档制度，分类归档、留存期限合规、检索便捷；

7)信息管理制度建立：核查企业是否建立安全生产信息管理制度，明确责任部门，对装置规划、设计、建设和生产过程中的相关信息及时收集获取，明确收集获取的时间间隔、途径、识别方法、应用管理等内容，保证安全生产信息及时、准确、完整；

8)安全生产信息类别覆盖：核查安全生产信息是否包括化学品危险性信息、工艺危险性信息、工艺技术信息、设备设施信息和其他信息。包括但不限于：相关化学品（包括废弃物）信息；规划及工艺技术信息；工程建设及安装调试有关信息；设备设施信息；自控及安全仪表信息；相关公用（辅助）工程系统信息；同行业事故事件信息；同行业企业良好安全管理实践；

9)信息来源管理：核查安全生产信息来源是否包括制造商或供应商提供的化学品安全标签和安全技术说明书；项目工艺技术提供商、设计单位或工程项目承包商提供的工艺信息和详细设计信息等；设备供应商提供的设备设施信息；相关方提供的设备和管道完工试验报告、单机和系统调试报告、监理报告、特种设备及附件检验检测报告、消防验收报告、安全验收报告、安全评价报告、职业卫生评价报告、设备检验检测报告等资料；同行业、同类企业或同类化工过程的事故调查报告等资料；

10)目录清单管理：核查企业是否建立安全生产信息目录清单，并及时收集新的信息，对安全生产信息的获取、识别、使用、更新、归档等进行管理；

11)合规管理合并：核查企业合规性管理所需的法规、标准和安全生产信息的获取、识别、更新、归档是否可合并管理。1)安全生产信息管理责任文件、岗位职责说明书；

2)安全生产信息收集清单、收集记录；

3)安全生产信息识别台账、关键信息标注文件；

4)信息应用记录（风险评估报告、操作规程、作业方案等）；

5)信息更新管理制度、更新记录、审批文件；

6)信息归档台账、归档文件、档案管理记录；

7)安全生产信息管理制度文件、信息收集获取管理程序；

8)安全生产信息分类清单、各类别信息台账；

9)化学品安全技术说明书（SDS）档案、设备供应商资料清单、设计文件接收记录、事故事件信息收集记录；

10)安全生产信息目录清单、信息更新记录；

11)安全生产信息与合规管理合并管理文件。5.3.1安全生产信息企业应根据收集的化学品危险性等信息，编制化学品反应矩阵表、化学品与材质相容性矩阵表1)编制依据：核查矩阵表编制是否基于最新化学品危险性信息、SDS、理化特性数据；

2)矩阵完整性：核查化学品反应矩阵表是否覆盖企业所有原料、中间品、产品、辅料，明确反应禁忌、危险反应类型；

3)矩阵完整性：核查化学品与材质相容性矩阵表是否匹配设备/管道材质，明确相容/禁忌材质、腐蚀风险；

4)审批生效：核查矩阵表是否经技术、安全部门审核，主要负责人批准生效；

5)动态更新：核查矩阵表是否随化学品品种、工艺、设备变更同步更新；

6)基于风险辨识要求：核查企业是否全面识别化工工艺过程中涉及的相关原料、辅料、中间产物、产品（副产品）、副产物、换热介质、密封液以及工艺异常产生的物质等物料的危险性，掌握其理化特性、危害程度分级等数据，建立化学品相容性矩阵；

7)动态更新周期要求：核查企业是否每季度更新化学品反应矩阵表和材质相容性矩阵表，确保信息准确；

8)全物料覆盖要求：核查化学品反应矩阵表是否覆盖企业生产经营全链条中所有化学品物料，包括原料、催化剂、助剂、添加剂、产品、中间产品、副产品、副产物、废弃物等，确保无遗漏风险源。1)化学品安全技术说明书（SDS）、理化特性数据；

2)化学品反应矩阵表（完整版、审批版）；

3)化学品与材质相容性矩阵表（完整版、审批版）；

4)矩阵表编制说明、审核审批记录；

5)矩阵表更新记录、变更关联文件；

6)物料危险性识别报告、化学品相容性分析记录；

7)每季度矩阵表更新记录、更新审批文件；

8)全厂化学品物料清单、矩阵表覆盖范围确认记录。5.3.1安全生产信息企业应及时更新各类安全生产信息，完善安全生产信息清单，确保安全生产信息准确1)更新及时性：核查是否在工艺/设备/化学品/法规变更、事故事件后及时更新信息；

2)清单完善性：核查安全生产信息清单是否完整，包含信息名称、来源、版本、更新日期、责任人；

3)信息准确性：核查信息数据与现场实际、官方数据、检测结果一致，无错误、遗漏、过期；

4)更新管控：核查信息更新是否履行审批流程，更新后通知相关岗位，作废旧版信息；

5)核对验证：核查是否定期核对信息准确性，留存核对记录；

6)化学品信息动态更新：核查企业是否根据所获取的化学品信息，建立化学品反应矩阵、化学品与材质相容性矩阵；

7)新危险特性公告修订：核查危险化学品生产企业、进口企业发现其生产或者进口的危险化学品有新的危险特性的，是否立即公告，及时修订其化学品安全技术说明书和化学品安全标签；

8)登记内容变更管理：核查危险化学品生产企业、进口企业发现其生产、进口的危险化学品有新的危险特性或者其他登记内容发生变更的，是否及时向危险化学品登记机构办理登记内容变更手续（来源：《危险化学品安全法》第八十六条）；

9)清单要素完整性：核查安全生产信息清单是否至少包含信息名称、信息类别、信息来源、保密等级、编号/版次、形式（电子/纸质）、保管部门、存放点、保管员、更新条件、更新负责人等要素。1)安全生产信息清单（动态更新版）；

2)信息更新申请、审批、发布记录；

3)信息准确性核对记录、现场核验记录；

4)作废信息回收、销毁记录；

5)变更管理文件与信息更新关联记录；

6)化学品反应矩阵表、化学品与材质相容性矩阵表；

7)新危险特性公告记录、SDS及安全标签修订记录；

8)危险化学品登记内容变更申报记录；

9)安全生产信息清单完整版（含各要素信息）。5.3.1安全生产信息企业应保证相关人员及时获取最新的安全生产信息，使其与岗位控制风险需求相匹配1)获取渠道：核查是否建立信息传达渠道（培训、公告、系统推送、岗位文件），确保相关人员可获取；

2)信息适配性：核查各岗位获取信息是否匹配岗位风险（操作岗、检修岗、管理岗信息差异化匹配）；

3)获取确认：核查是否留存人员信息获取记录（签收、培训记录、系统查阅记录）；

4)更新传达：核查信息更新后是否及时传达至所有相关岗位，无遗漏；

5)应用验证：核查岗位人员是否掌握最新信息，能应用于风险管控、作业操作；

6)岗位能力标准匹配：核查企业是否将各岗位所需要的能力标准转化为培训目标，确定具体培训内容和培训方式，确保岗位人员获取与其安全风险控制需求相匹配的信息；

7)危险化学品单位从业人员知情权：核查危险化学品单位是否向从业人员告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施；

8)安全技术说明书提供要求：核查危险化学品生产企业、进口企业是否提供与其生产、进口的危险化学品相符的中文化学品安全技术说明书，并在危险化学品包装上粘贴、印刷或者拴挂与包装内危险化学品相符的中文化学品安全标签；

9)承包商人员纳入管理：核查企业是否保证承包商人员及时获取最新的安全生产信息，使其与岗位控制风险需求相匹配。1)安全生产信息传达、发放、推送记录；

2)岗位信息适配清单、岗位专属信息文件；

3)人员信息签收记录、培训考核记录；

4)信息更新传达通知、确认记录；

5)现场询问、岗位操作验证记录；

6)岗位培训目标及培训内容矩阵表、岗位能力培训记录；

7)岗位危险因素告知书、安全告知培训记录；

8)中文化学品安全技术说明书（SDS）提供记录、化学品安全标签样本；

9)承包商人员安全信息培训记录、承包商岗位信息签收记录。5.3.2法律法规和标准及其他要求企业应获取适用于本企业的安全生产法律法规、标准及其他要求。获取范围包括但不限于：a)国家有关法律法规和地方性法规；b)相关部门规章；c)国家标准、行业标准、地方标准；d)各级负有安全生产监督管理职责部门发布的规范性文件1)责任与制度明确：核查是否建立法律法规标准获取管理制度，明确责任部门、责任人、获取渠道与频次；

2)国家及地方法规获取：核查是否完整获取适用的国家安全生产法律、行政法规、地方性法规，无缺失；

3)部门规章获取：核查是否完整获取应急管理、工信、生态环境、市场监管等部门相关规章；

4)标准获取：核查是否完整获取适用的国家标准、行业标准、地方标准，覆盖危化品全流程要求；

5)规范性文件获取：核查是否获取各级监管部门发布的通知、公告、导则、执法要求等规范性文件；

6)获取渠道合规：核查是否通过官方渠道获取，文件来源权威、版本有效、无失效文件；

7)适用性判定：核查是否结合企业工艺、设备、化学品、规模判定适用性，无无关文件混入；

8)法规标准管理工作程序：核查企业是否建立法规标准管理工作程序，明确定期获取和识别相关法律、法规、标准、规范及其他法定要求的渠道，定期进行适用性评估，及时更新法律、法规、标准清单，并将新要求转化为企业的安全生产管理制度或规程；

9)获取渠道覆盖性：核查识别范围是否包括但不限于：国家有关法律、法规和地方性法规；相关部门规章；国家标准、行业标准、地方标准；各级负有安全生产监督管理职责部门发布的政策性文件；上级公司的有关规章制度；

10)合规义务理解：核查企业是否理解与合规管理体系有关的内外部相关方的需要和期望，并确定哪些需要和期望将通过合规管理体系予以解决。外部相关方包括政府机构、监管机构、客户、业务伙伴、股东（投资者）等；内部相关方包括企业治理机构、管理层、员工等）；

11)合规义务识别：核查企业是否按部门、职能和不同类型的组织性活动来识别合规义务，首先识别出与业务相关的最重要的合规义务，然后关注所有其他合规义务（帕累托原则），建立合规义务清单并定期更新。1)法律法规标准获取管理制度、责任分工文件；

2)国家及地方性安全生产法规清单与文本；

3)相关部门规章清单与文本；

4)国家标准、行业标准、地方标准清单与文本；

5)监管部门规范性文件清单与文本；

6)文件获取记录、来源说明、版本确认记录；

7)适用性初步判定记录、筛选说明；

8)法规标准管理工作程序文件、定期适用性评估记录、清单更新记录；

9)上级公司规章制度清单及获取记录；

10)相关方需要和期望识别记录、相关方沟通记录；

11)合规义务识别清单、合规义务更新记录。5.3.2法律法规和标准及其他要求企业应将获取的安全生产法律法规、标准及其他要求识别出企业适用的具体条款，形成清单及文本数据库，并适时更新1)条款精准识别：核查是否逐份拆解文件，提取与企业直接相关的具体适用条款，标注要点；

2)清单要素完整：核查清单包含名称、文号、版本、适用条款、对应岗位、管控要求、更新日期；

3)文本数据库建立：核查是否建立电子文本数据库，收录全文、可检索、可追溯、权限清晰；

4)动态更新要求：核查是否明确更新触发条件，含新规发布、旧规废止、企业工艺/化学品变更；

5)更新实施记录：核查是否按要求及时更新清单与数据库，留存更新审批、发布、替换记录；

6)作废管控：核查是否对废止/失效文件标注作废、隔离存放，防止误用；

7)合规转化衔接：核查是否将适用条款转化为内部制度、规程，与5.3.3合规要求衔接；

8)员工培训落实：核查企业是否及时将法律、法规、标准、规范中的新规定、新要求对员工进行培训（；

9)全生命周期应用：核查企业是否将适用的相关法律、法规、标准、规范及其他法定要求应用于企业的全生命周期安全管理中；

10)合规义务来源：核查企业的合规义务是否通常来源于法律法规、监管机构发布的命令、条例或指南等；

11)定期适用性评估：核查企业是否定期进行适用性评估，及时更新法律、法规、标准清单，并将新要求转化为企业的安全生产管理制度或规程。1)适用条款识别记录表、条款拆解明细；

2)安全生产法律法规标准及其他要求清单（完整版）；

3)法律法规标准文本数据库（电子/纸质）；

4)更新管理制度、更新触发条件清单；

5)清单及数据库更新记录、审批文件；

6)作废文件清单、回收/封存记录；

7)适用条款转化为制度/规程的对照表、评审记录；

8)新法规标准培训记录、员工考核记录；

9)全生命周期安全管理法规标准应用记录；

10)监管机构文件获取记录；

11)定期适用性评估报告、制度/规程转化对照表。企业主要负责人应组织制定并实施安全生产规章制度。1)组织制定责任落实：核查主要负责人是否履行组织制定安全生产规章制度的法定职责；

2)制度制定程序合规：核查规章制度是否经主要负责人审定、批准，制定流程符合企业管理规定；

3)制度实施落地：核查规章制度是否正式发布、传达至各岗位，是否纳入日常安全管理执行；

4)制度覆盖全面：核查规章制度是否覆盖安全生产全流程，满足危化品企业安全管理需求；

5)参与与意见听取：核查规章制度制定或修改过程是否听取了工会或从业人员意见。1)主要负责人安全生产职责文件；

2)安全生产规章制度签发文件（主要负责人签字）；

3)规章制度发布通知、传达/培训记录；

4)安全生产规章制度完整版文本；

5)岗位规章制度执行检查记录；

6)工会或职工代表参与规章制度制定的讨论记录。企业应将适用于本企业的有关安全生产法律法规、标准及其他要求的具体条款转化为安全生产规章制度的具体内容。1)法规标准转化衔接：核查是否将适用的法规、标准具体条款对应转化为内部规章制度内容；

2)转化内容完整准确：核查制度条款与法规标准要求一致，无遗漏、无偏差；

3)危化品专项要求落实：核查是否纳入《危险化学品安全管理条例》等专项法规要求；

4)动态转化机制：核查法规标准更新后，是否及时同步转化并修订规章制度；

5)规章制度制定考量因素：核查制定时是否考虑了法律法规要求、企业实际、危险源辨识与风险评估结果、从业人员意见等。1)适用法规标准清单及条款对照表；

2)规章制度与法规标准对应转化说明文件；

3)危化品专项法规融入制度的佐证材料；

4)法规更新与制度修订的联动记录；

5)企业开展合规性审核的报告记录；

6)规章制度编制过程中参考的风险评估结果文件。企业应至少每三年对安全生产规章制度进行评审或修订，确保其符合性、适用性和有效性。当发生以下情况时，应及时评审、修订：a)相关安全生产法律法规、规程、标准新颁布、修订或废止；b)企业归属、体制、规模发生重大变化；c)安全检查、安全风险评估过程中发现涉及规章制度层面的问题；d)事故或事件调查发现涉及规章制度方面的问题；e)其他相关事项。1)定期评审修订执行：核查是否至少每三年开展规章制度评审/修订，并留存评审记录；

2)及时评审触发情形a)落实：核查法规标准新颁、修订、废止后，是否及时评审修订制度；

3)及时评审触发情形b)落实：核查企业归属、体制、规模重大变化后，是否及时评审修订制度；

4)及时评审触发情形c)落实：核查安全检查、风险评估发现制度问题后，是否及时评审修订；

5)及时评审触发情形d)落实：核查事故事件调查发现制度问题后，是否及时评审修订；

6)及时评审触发情形e)落实：核查其他影响制度适用性事项发生后，是否及时评审修订；

7)评审修订效果：核查修订后制度是否符合法规、贴合实际、有效管控风险；

8)文件适宜性评估：核查是否定期评估安全生产相关文件的适宜性、充分性及执行情况，保持其有效状态；

9)安全生产责任制评审联动：核查是否结合安全生产责任制的适用性评审工作同步开展。1)近三年规章制度评审报告、修订记录；

2)法规标准更新触发制度修订的审批文件；

3)企业重大变更（如兼并、重组、转制）说明及制度修订记录；

4)安全检查/风险评估问题整改及制度修订记录；

5)事故事件调查报告及制度完善记录；

6)其他事项触发制度修订的佐证材料；

7)修订版现行有效规章制度文本；

8)企业合规性审核报告；

9)安全生产责任制年度评审报告；

10)安全生产文件定期评估记录。企业应至少每年对适用的安全生产法律法规、标准及其他有关要求的执行情况，以及安全生产规章制度的落实情况进行合规审核，对审核发现的不符合项，进行原因分析，制定并落实整改措施。1)年度合规审核频次：核查企业是否按要求每年至少开展1次合规审核，审核周期符合规范要求；

2)审核范围覆盖：核查审核范围是否覆盖适用法规标准执行情况与内部规章制度落实情况，无遗漏；

3)审核实施过程：核查是否按程序开展合规审核，审核过程记录完整、客观、可追溯；

4)不符合项识别：核查是否准确识别合规不符合项，不符合项描述清晰、依据充分；

5)原因分析开展：核查是否对所有不符合项开展根本原因分析，分析深度满足整改要求；

6)整改措施制定：核查是否针对不符合项制定可落地、可验证的整改措施，措施针对性强；

7)整改措施落实：核查整改措施是否按计划全部落实到位，整改闭环管理有效；

8)整改效果验证：核查是否对整改完成情况进行效果验证，确保合规问题彻底解决；

9)合规评价结果上报：核查是否按规定将安全生产合规评价结果上报政府有关部门。1)年度合规审核计划与实施方案；

2)年度合规审核报告（含审核记录、审核签到表）；

3)适用法规标准清单与规章制度清单；

4)合规不符合项台账与不符合报告；

5)不符合项原因分析记录（含根原因分析工具应用记录）；

6)整改措施方案、整改计划与整改记录；

7)整改完成验证记录与复核报告；

8)合规审核闭环管理全套资料；

9)向政府有关部门上报合规评价结果的佐证材料（GB/T330006)3）。当法律法规等发生重大调整或企业发生事故后，企业应开展合规审核。1)法规重大调整触发审核：核查法律法规重大调整后，企业是否及时启动专项合规审核；

2)企业发生事故触发审核：核查企业发生生产安全事故/事件后，是否及时开展针对性合规审核；

3)触发审核及时性：核查触发情形发生后，合规审核启动及时、无拖延，符合时限要求；

4)专项审核针对性：核查专项审核是否聚焦法规调整内容或事故暴露出的合规问题，重点突出；

5)审核结果应用：核查专项审核发现的问题是否纳入整改，推动制度与执行完善；

6)企业重大变化情形触发审核：核查企业内部发生重大变化（如组织机构、管理体系重大调整）时，是否及时开展附加评审。1)法律法规重大调整公告/更新记录；

2)法规调整后专项合规审核方案与报告；

3)企业事故/事件调查报告（《安全生产法》第八十六条）；

4)事故后专项合规审核记录与审核报告；

5)触发情形与启动审核的时间对应记录；

6)专项审核问题清单与整改落实资料；

7)企业组织机构或管理体系重大变化的说明文件及相应附加评审记录（GB/T3300013.2）。5.4安全教育和培训5.4.1教育和培训管理企业应识别安全教育和培训需求，确定各岗位具体安全教育和培训内容，制定并实施年度安全教育和培训计划。1）培训需求识别：核查是否按岗位、风险、法规要求系统识别培训需求，形成需求识别记录；

2）培训内容确定：核查是否按需求匹配各岗位具体培训内容，覆盖法规、标准、制度、规程、风险防控、应急技能等；

3）年度计划制定：核查是否编制正式年度安全教育和培训计划，明确培训对象、内容、学时、方式、责任人、时间节点；

4）计划实施：核查是否按计划组织培训，有实施记录，无未按计划开展情况；

5）计划审批：核查年度安全教育和培训计划是否经主要负责人审批发布；

6）培训需求动态更新：核查当安全生产信息变更或风险变化时，是否及时更新培训需求并调整计划。1）岗位培训需求识别表、需求分析报告；

2）各岗位培训内容清单、课程大纲；

3）经主要负责人签发的正式年度安全教育和培训计划；

4）培训实施签到表、现场记录、影像资料、实施台账；

5）培训需求更新记录。5.4.1教育和培训管理企业应对安全教育和培训效果进行评价，根据评价结果调整和优化安全教育和培训内容。1）效果评价实施：核查是否建立培训效果评价机制，采用考试、实操考核、问卷调查、现场观察、访谈等方式进行多维度评价；

2）评价记录留存：核查是否完整留存效果评价试卷、成绩单、实操考核记录、效果评估报告；

3）优化改进落实：核查是否依据评价结果调整培训内容、方式、时长，形成优化改进记录并落地；

4）评价周期合规：核查是否定期对教育培训效果进行评估，并将评估结果作为改进和优化的依据；

5）评价指标体系：核查教学评估指标是否包括培训内容、培训方式与方法、课件、培训效果等要素。1）培训效果评价制度、评价方案；

2）培训考核试卷、成绩单、实操考核记录、效果评估报告；

3）培训内容优化调整记录、修订后的培训资料；

4）教学评估考核机制文件及评估记录。5.4.1教育和培训管理企业应建立健全从业人员安全教育和培训档案，记录全员参加安全教育和培训的时间、内容、考核结果及复训情况。1）档案建立：核查是否为每名从业人员建立独立安全培训档案，实行“一人一档”管理；

2）档案内容：核查档案是否完整记录培训时间、内容、考核结果、复训情况、培训证书等；

3）档案管理：核查档案是否规范存放、专人管理、可追溯，保存期限符合要求；

4）档案形式：核查是否可采用符合要求的电子档案或纸质档案；

5）档案记录主体：核查安全生产教育和培训档案是否由安全生产管理机构以及安全生产管理人员详细、准确记录；

6）复训情况：核查复训记录是否完整，复训频次是否符合岗位要求和法规规定。1）从业人员安全培训档案台账、个人档案册（一人一档）；

2）培训记录单、考核记录表、复训记录、资格证书复印件；

3）档案管理制度、档案存放现场、借阅记录；

4）电子档案管理系统截图或纸质档案照片；

5）安全生产管理机构记录的培训档案台账。5.4.2岗位能力标准企业应结合岗位职责和安全生产要求，明确从业人员所需的专业、学历、职称、工作经历等要求，建立岗位能力标准。1）标准建立：核查是否制定各岗位能力标准文件，覆盖专业、学历、职称、工作经历、安全技能、职业禁忌等要求；

2）标准适配：核查岗位能力标准是否与岗位职责、安全生产风险匹配，符合法规与行业要求；

3）标准公示传达：核查岗位能力标准是否告知对应岗位人员，留存传达记录；

4）学历要求落实：核查危险化学品生产企业从业人员是否满足国家规定的学历要求（《危险化学品安全法》）；

5）标准涵盖内容：核查岗位能力标准是否从教育程度、专业知识和技能（含上岗资格）、工作经验和综合素质等方面明确任职资格；

6）基于岗位说明书编制：核查是否基于岗位说明书编制岗位能力标准。1）各岗位能力标准文件、岗位说明书；

2）岗位能力标准评审记录、合规性确认记录；

3）标准传达签到记录、员工知晓确认记录；

4）从业人员学历证明文件复印件或台账；

5）岗位能力标准涵盖内容的完整记录。5.4.2岗位能力标准企业应将各岗位所需要的能力标准转化为培训目标，制定培训计划，确定具体培训内容和培训方式。1）目标转化：核查是否将岗位能力标准转化为可量化、可考核的培训目标；

2）计划制定：核查是否依据培训目标制定针对性培训计划，匹配岗位能力短板；

3）内容与方式：核查培训内容、方式是否支撑能力达标，采用理论、实操、仿真等适宜方式；

4）培训课程体系建设：核查是否依据各个岗位所需的能力要求确定培训课程体系；

5）培训矩阵建立：核查是否按照岗位工作性质为每个岗位编制培训矩阵，包含培训内容、培训方式、培训周期、培训负责部门。1）岗位能力—培训目标对照表；

2）基于岗位能力的专项培训计划；

3）培训课程表、内容资料、培训方式说明记录；

4）各岗位培训矩阵表；

5）培训课程体系文件。5.4.3从业人员企业主要负责人和安全生产管理人员应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。1）考核合格：核查主要负责人、安全生产管理人员是否取得监管部门考核合格证明，且在有效期内（《安全生产法》第二十七条）；

2）人员全覆盖：核查所有主要负责人、专职/兼职安全生产管理人员均完成考核，无遗漏；

3）证书管理：核查考核合格证书规范存放、专人管理，到期复训复审；

4）学历与职称要求：核查主要负责人和主管生产、设备、技术、安全的负责人及安全生产管理人员是否具备化学、化工、安全等相关专业大专及以上学历或化工类中级及以上职称；

5）注册安全工程师配备：核查危险物品生产、储存、装卸单位以及矿山、金属冶炼单位是否配备注册安全工程师从事安全生产管理工作。1）主要负责人、安全生产管理人员考核合格证书；

2）安全生产管理人员名单与证书对应台账；

3）证书管理记录、到期复审核划；

4）学历证书或职称证书复印件；

5）注册安全工程师执业证及注册记录。5.4.3从业人员企业在岗从业人