期货公司审批制度规定

PAGE期货公司审批制度规定一、总则（一）目的为了规范期货公司的设立、变更与终止行为，加强对期货公司的监督管理，保护投资者合法权益，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》等相关法律法规，制定本审批制度规定。（二）适用范围本规定适用于在中华人民共和国境内设立、变更、终止期货公司，以及对期货公司进行监督管理的活动。（三）基本原则1.依法审批原则严格依照法律法规规定的条件、程序进行期货公司的审批，确保审批行为合法合规。2.审慎监管原则充分考虑期货行业风险特点，对期货公司的设立、经营等进行审慎审查，防范风险，保障市场稳定。3.公开公平公正原则审批过程和结果公开透明，对所有申请人一视同仁，确保公平公正。二、期货公司设立审批（一）设立条件1.注册资本期货公司注册资本应当是实缴货币资本，且不低于人民币1亿元。2.股东资格（1）股东应当具有良好的财务状况和诚信记录，近3年无重大违法违规记录。（2）持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。3.从业人员（1）具有期货从业资格的人员不少于15人，其中高级管理人员不少于3人。（2）具备任职资格的高级管理人员和从业人员的比例应当符合中国证监会的规定。4.营业场所和设施有符合业务需要的营业场所和设施，且营业场所应当符合消防、安全等相关规定。5.治理结构具有健全的公司治理结构、风险管理和内部控制制度，能够有效防范和控制风险。（二）申请材料1.申请书申请人应当向中国证监会提交申请书，申请书应当载明拟设立期货公司的名称、注册资本、经营范围等事项。2.公司章程草案3.股东名册及其出资额、出资方式、出资时间等证明文件4.法定代表人、董事、监事和高级管理人员的任职资格证明5.公司治理结构、风险管理和内部控制制度文本6.营业场所所有权或者使用权证明文件7.中国证监会规定的其他材料（三）审批程序1.受理中国证监会收到申请材料后，对申请材料进行形式审查，符合要求的予以受理，并出具受理通知书；不符合要求的，不予受理，并书面说明理由。2.审查受理申请后，中国证监会对申请材料进行实质审查，包括对股东资格、注册资本、从业人员、营业场所等条件的审核，必要时进行实地核查。3.决定中国证监会根据审查结果，作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，颁发期货业务许可证；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。三、期货公司变更审批（一）变更事项分类1.经营范围变更2.注册资本变更3.股权变更4.法定代表人变更5.住所或者营业场所变更6.公司合并、分立7.中国证监会规定的其他变更事项（二）变更申请材料不同变更事项所需申请材料不同，一般包括：1.变更申请书2.相关决议文件3.变更后的公司章程草案4.涉及股权变更的，需提交新股东资格证明文件等5.中国证监会规定的其他材料（三）审批程序与设立审批程序类似，包括受理、审查和决定三个环节。中国证监会根据变更事项的性质和复杂程度，进行相应的审查，作出批准或不予批准的决定。四、期货公司终止审批（一）终止情形1.解散2.破产3.被依法撤销4.中国证监会规定的其他终止情形（二）终止申请材料1.终止申请书2.股东会或者股东大会关于终止的决议文件3.清算方案4.中国证监会规定的其他材料（三）审批程序1.受理中国证监会收到终止申请材料后，进行形式审查，符合要求的予以受理。2.审查对终止申请进行实质审查，包括对终止原因、清算方案等的审核。3.决定中国证监会作出批准或者不予批准终止的决定。予以批准的，对期货公司进行清算等后续处理；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。五、审批管理与监督（一）审批期限中国证监会应当自受理期货公司设立、变更、终止申请之日起2个月内作出批准或者不予批准的决定。2个月内不能作出决定的，经中国证监会负责人批准，可以延长1个月，并将延长期限的理由告知申请人。（二）审批档案管理建立健全审批档案管理制度，对期货公司设立、变更、终止申请材料及审批过程中的相关文件进行归档保存，保存期限不少于20年。（三）监督检查1.中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行监督检查，检查内容包括公司设立、经营是否符合审批条件等。2.期货公司应当按照规定定期报送有关报告、资料，接受中国证监会及其派出机构的监督检查。六、法律责任（一）申请人责任申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请期货公司设立、变更、终止的，中国证监会不予受理或者不予批准，并给予警告，申请人在1年内不得再次申请设立、变更、终止期货公司。（二）期货公司责任期货公司违反本审批制度规定，存在未经批准擅自设立、变更、终止等违法行为的，中国证监会及其派出机构将依法予以处罚，包括责令改正、没收违法所得、罚款等；情节严重的，吊销期货业务许可证。（三）相关人员责任对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予警告、罚款等处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。七、附则（一）解释