上海投资概算审批制度

PAGE上海投资概算审批制度一、总则（一）目的为加强上海市固定资产投资项目的概算管理，合理确定和有效控制建设项目投资，提高投资效益，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本市实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于上海市行政区域内的政府投资项目、企业投资项目以及使用各类专项资金的固定资产投资项目的概算审批管理。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵循国家和本市有关投资管理、工程造价等方面的法律法规，确保概算审批工作合法合规。2.科学合理原则依据项目可行性研究报告、初步设计文件等，运用科学的方法和合理的标准，准确编制和审批项目概算。3.实事求是原则充分考虑项目建设的实际需求和客观条件，如实反映建设内容、规模、标准及投资估算，杜绝高估冒算。4.动态监管原则对项目建设全过程的概算执行情况进行动态跟踪和监督，及时发现并解决概算调整等问题。二、概算编制与申报（一）编制依据1.国家和本市现行的有关工程建设标准、规范、定额。2.项目可行性研究报告及其批复文件。3.初步设计文件及设计图纸。4.与项目建设相关的市场价格信息及其他有关资料。（二）编制要求1.项目建设单位应委托具备相应资质的工程造价咨询机构或设计单位编制项目概算。2.概算编制应完整、准确地反映项目建设的全部内容，包括工程费用、工程建设其他费用、预备费等。3.工程费用应根据设计图纸和工程量清单，按照现行计价规范和定额进行计算，并考虑市场价格波动因素。4.工程建设其他费用应严格按照国家和本市规定的项目及标准计列，不得擅自扩大范围或提高标准。5.预备费应根据项目的复杂程度、建设周期等因素合理确定。（三）申报材料1.项目概算申报文件，包括项目基本情况、概算编制依据、编制范围、概算总投资及构成等内容。2.项目可行性研究报告及其批复文件。3.初步设计文件及设计图纸。4.概算编制说明，包括编制原则、采用的计价依据、主要工程量计算方法、价格取定等情况。5.工程造价咨询机构或设计单位的资质证书及营业执照副本复印件。6.其他需要提供的相关材料。三、概算审批流程（一）受理1.上海市发展改革委或相关行业主管部门（以下简称“审批部门”）收到项目概算申报材料后，应进行形式审查。2.对申报材料齐全、符合法定形式的，予以受理，并出具受理通知书；对申报材料不齐全或不符合法定形式的，应一次性告知项目建设单位需要补正的内容。（二）初审1.审批部门委托具有相应资质的评估机构对项目概算进行评估。2.评估机构应根据项目的特点和要求，对概算编制的依据、方法、内容等进行全面审查，并出具评估报告。3.审批部门依据评估报告，对项目概算进行初审，提出初审意见。（三）审核1.审批部门组织相关专家对初审意见进行审核。2.专家应根据国家和本市的法律法规、行业标准以及项目的实际情况，对概算的合理性、准确性等进行论证，并提出审核意见。3.审批部门综合考虑专家审核意见，对项目概算进行最终审核。（四）批复1.经审核通过的项目概算，由审批部门下达批复文件。2.批复文件应明确项目概算总投资、各项费用构成及控制要求等内容。3.项目建设单位应严格按照批复的概算进行项目建设，不得擅自突破概算。四、概算调整（一）调整条件1.因国家政策调整、不可抗力等原因导致项目建设规模、标准、内容发生重大变化，致使原概算不能满足项目建设需要的。2.由于市场价格波动较大，导致主要建筑材料、设备价格大幅上涨，原概算价差预备费不足以弥补价差的。3.其他经审批部门认定需要调整概算的情形。（二）调整程序1.项目建设单位应在上述情况发生之日起[X]个工作日内，向审批部门提出概算调整申请，并提交以下材料：概算调整申请文件，包括调整原因、调整内容、调整金额及计算依据等。与调整原因相关的证明材料，如国家政策文件、不可抗力事件证明、市场价格波动的相关资料等。调整后的概算编制说明及概算书。2.审批部门收到申请材料后，按照本制度规定的概算审批流程进行审查和批复。3.未经审批部门批准，项目建设单位不得擅自调整概算。对擅自调整概算的，审批部门将责令其限期整改，并依法追究相关责任。五、监督管理（一）项目建设单位职责1.项目建设单位是项目概算管理的责任主体，应建立健全内部概算管理制度，加强对项目建设全过程的概算控制。2.按照本制度规定的程序和要求编制项目概算，并对申报材料的真实性、完整性负责。3.严格执行批复的概算，不得擅自扩大建设规模、提高建设标准、增加建设内容。确需调整概算的，应按规定程序办理。4.定期向审批部门报送项目概算执行情况报告，包括概算完成情况、资金使用情况、存在问题及整改措施等。（二）工程造价咨询机构或设计单位职责1.受项目建设单位委托编制项目概算的工程造价咨询机构或设计单位，应按照国家和本市有关规定及合同约定，承担相应的编制责任。2.对编制的概算质量负责，确保概算编制准确、合理，不得故意高估冒算或压低造价。3.在项目建设过程中，应根据需要提供工程造价咨询服务，协助项目建设单位做好概算控制工作。（三）审批部门职责1.审批部门负责对项目概算进行审批管理，监督检查项目概算的执行情况。2.建立健全项目概算审批档案管理制度，对项目概算申报、审查、批复等资料进行归档保存。3.对违反本制度规定的项目建设单位、工程造价咨询机构或设计单位等，依法依规进行处理。（四）监督检查方式1.定期检查审批部门定期对项目概算执行情况进行检查，重点检查项目建设单位是否严格执行批复的概算，有无擅自调整概算等情况。2.专项检查根据工作需要，审批部门针对特定项目或特定领域开展专项检查，深入排查概算管理中存在的问题。3.稽察对重大项目或重点领域，审批部门可组织稽察，对项目概算的编制、审批、执行等全过程进行监督检查，并出具稽察报告。六、法律责任（一）项目建设单位法律责任1.项目建设单位违反本制度规定，有下列行为之一的，由审批部门责令限期改正，并处以项目总投资[X%X%]的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：未按规定编制或申报项目概算的。擅自调整概算未经审批部门批准的。故意高估冒算或压低造价，导致概算严重不实的。其他违反本制度规定的行为。2.因项目建设单位违反本制度规定，给国家造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（二）工程造价咨询机构或设计单位法律责任1.工程造价咨询机构或设计单位违反本制度规定，有下列行为之一的，由审批部门责令限期改正，并处以[X]万元以上[X]万元以下的罚款；情节严重的，暂停其相关业务[X]个月至[X]年；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：编制的概算存在严重质量问题，给项目建设单位造成损失的。故意高估冒算或压低造价，协助项目建设单位骗取概算批复的。未按照合同约定履行编制责任的。其他违反本制度规定的行为。2.因工程造价咨询机构或设计单位违反本制度规定，给国家或项目建设单位造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（三）审批部门工作人员法律责任