上海可研审批制度

PAGE上海可研审批制度一、总则（一）目的为规范上海地区可行性研究报告（以下简称“可研”）的审批管理，提高项目决策的科学性和合理性，确保项目符合城市发展规划、产业政策及相关法律法规要求，保障公共利益和项目实施的可行性、经济性、安全性，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于在上海市行政区域内，由政府投资、企业投资或其他各类投资主体进行的固定资产投资项目，包括但不限于工业、农业、交通、能源、社会事业、房地产等领域，凡涉及需要进行可研审批的项目均适用本制度。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家和上海市现行的法律法规、政策标准以及行业规范进行可研审批工作，确保审批过程合法合规。2.科学公正原则：依据科学的评估方法和标准，对可研报告进行客观、公正的审查，为项目决策提供可靠依据。3.高效便民原则：优化审批流程，提高审批效率，减少审批环节，为项目单位提供优质、便捷的服务。4.公开透明原则：审批过程和结果向社会公开，接受公众监督，保障项目单位和社会公众的知情权、参与权和监督权。二、可研报告编制要求（一）编制主体资质可研报告应由具备相应资质的工程咨询单位或专业机构编制。编制单位应具有良好的信誉，具备与项目相关的专业技术能力和经验，熟悉上海市的经济社会发展情况、行业政策及项目所在地的实际情况。（二）编制内容要求1.项目概况：包括项目名称、建设单位、建设地点（具体地理位置、周边环境等）、项目背景（项目提出的必要性、依据等）、项目建设目标及功能定位等。2.市场分析：对项目所涉及的产品或服务市场进行深入调研和分析，包括市场需求现状及预测、市场供给现状及预测、市场竞争态势分析等，明确项目的市场前景和竞争力。3.建设方案：详细阐述项目的建设规模、建设内容、技术方案、工程方案、设备方案等。技术方案应具有先进性、可靠性和适用性；工程方案应符合城市规划要求，合理布局；设备方案应满足生产或运营需求，具有性价比优势。4.环境保护与节能：分析项目建设和运营过程中可能产生的环境影响，提出切实可行的环境保护措施，确保项目符合环保要求；同时，对项目的能源消耗情况进行分析，提出节能措施，降低能源消耗，提高能源利用效率。5.项目组织与管理：明确项目的组织架构、管理模式、运营机制等，合理配置项目管理人员，制定项目实施进度计划，确保项目顺利实施。6.投资估算与资金筹措：按照国家和上海市的有关规定，准确估算项目的总投资，包括固定资产投资、流动资金等，并对资金来源进行合理安排，明确资金筹措方式（如自有资金、银行贷款、发行债券、招商引资等）。7.财务评价：根据项目的投资估算和运营预测，进行财务盈利能力分析、偿债能力分析和财务生存能力分析等，计算相关财务指标，评估项目的财务可行性。8.经济与社会效益分析：从区域经济发展、产业结构调整、就业、税收、社会福利等方面分析项目对上海市经济和社会发展的贡献，评估项目的社会效益；同时，对项目可能产生的经济外部性进行分析，提出相应的对策和建议。9.风险分析：识别项目实施过程中可能面临的风险，如市场风险、技术风险、资金风险、环境风险等，并对风险发生的可能性和影响程度进行评估，提出风险防范措施和应对预案。（三）编制格式规范可研报告应按照统一的格式要求进行编制，内容完整、逻辑清晰、文字表述准确。报告应包括封面、目录、正文、附件等部分，附件应包括相关的图表、数据来源、资质证明、审批文件等。报告应采用A4纸打印，左侧装订，字体、字号、行距等应符合公文排版规范要求。三、可研审批流程（一）项目单位申请项目单位在开展项目前期工作时，应向上海市相应的审批部门提交可研审批申请，并提供以下材料：1.项目可研审批申请书，明确项目名称、建设单位、建设地点、建设内容、建设规模、总投资及资金来源等基本情况。2.项目建议书（如有）及批复文件。3.可研报告（一式多份）。4.项目单位营业执照副本复印件。5.项目涉及的相关规划选址意见书、土地预审意见等文件（如有）。6.其他需要提供的材料（根据项目具体情况而定）。（二）受理审批部门收到项目单位的申请材料后，应进行形式审查。对申请材料齐全、符合法定形式的，予以受理，并出具受理通知书；对申请材料不齐全或不符合法定形式的，应一次性告知项目单位需要补正的内容，并出具补正材料通知书。（三）初审受理后，审批部门应组织相关专业人员对可研报告进行初审。初审主要审查可研报告的编制内容是否符合要求、是否符合相关法律法规和政策标准、是否满足项目建设的必要性和可行性等。初审人员应根据审查情况提出初审意见，形成初审报告。（四）评估论证对于重大项目或专业性较强的项目，审批部门应组织专家或委托有资质的评估机构对可研报告进行评估论证。评估论证应重点对项目的技术可行性、经济合理性、环境影响、社会效益等方面进行深入分析和评价，提出评估意见和建议。评估机构应出具评估报告，作为审批决策的重要参考依据。（五）审批决策审批部门根据初审意见和评估报告，对项目可研进行综合审查和决策。对于符合审批条件的项目，予以批准，并出具可研批复文件；对于不符合审批条件的项目，应书面通知项目单位，说明理由，并提出整改要求或不予批准的决定。（六）审批时限审批部门应在规定的时限内完成可研审批工作。一般情况下，自受理申请之日起，小型项目应在[X]个工作日内完成审批；中型项目应在[X]个工作日内完成审批；大型项目或复杂项目应在[X]个工作日内完成审批。对于需要进行评估论证的项目，评估论证时间不计入审批时限，但审批部门应及时跟踪评估论证进度，确保项目按时完成审批。四、审批部门职责（一）上海市发展和改革委员会1.负责全市固定资产投资项目可研审批的综合管理工作，制定和完善可研审批相关政策、制度和流程。2.对市级政府投资项目的可研报告进行审批，审核项目的建设必要性、可行性、投资规模、资金来源等，确保项目符合全市经济社会发展战略和规划要求。3.指导和监督各区发展改革部门的可研审批工作，协调解决审批过程中出现的重大问题。4.会同相关部门对涉及跨区域、跨行业的重大项目可研进行联合会审，加强部门间的沟通协作，提高审批效率和决策科学性。（二）各区发展改革部门1.负责本辖区内固定资产投资项目可研审批的具体实施工作，按照规定的审批权限和流程，对项目可研报告进行审查和批复。2.对辖区内项目的可研报告进行初审，重点审查项目是否符合区域发展规划、产业政策及相关环保、节能等要求，提出初审意见。3.协助项目单位做好可研报告的编制和申报工作，为项目单位提供政策咨询和业务指导服务。4.负责对辖区内已批复可研项目的实施情况进行跟踪检查，及时发现和解决项目实施过程中出现的问题。（三）其他相关部门1.规划部门：负责审查项目可研报告中的规划选址是否符合城市总体规划和相关专项规划要求，出具规划选址意见。2.国土部门：负责审查项目用地是否符合土地利用总体规划和土地供应政策，出具土地预审意见。3.环保部门：负责审查项目可研报告中的环境保护措施是否符合环保要求，出具环境影响评价审批意见。4.节能部门：负责审查项目可研报告中的节能措施是否合理可行，出具节能审查意见。5.行业主管部门：根据行业管理要求，对项目可研报告中的行业技术标准、建设内容等进行审查，提出行业审查意见。各相关部门应按照职责分工，密切配合，共同做好可研审批工作。在审批过程中，应加强信息共享和沟通协调，形成工作合力，确保审批工作的顺利进行。五、监督管理（一）建立健全监督机制1.审批部门应建立内部监督机制，加强对可研审批工作人员的培训和管理，规范审批行为，提高审批质量和效率。2.建立社会监督机制，鼓励项目单位、社会公众对可研审批工作进行监督，对发现的违规行为及时进行举报和投诉。3.加强对可研报告编制单位的监督管理，建立编制单位信用评价体系，对编制质量不高、存在违规行为的编制单位进行通报批评，并限制其参与本市可研报告编制工作。（二）加强对项目实施的跟踪检查1.审批部门应在项目可研批复后，对项目的实施情况进行跟踪检查，重点检查项目是否按照批复的可研报告进行建设，是否落实各项建设条件，是否存在擅自变更建设内容、建设规模、建设地点等情况。2.项目单位应定期向审批部门报送项目实施进展情况，接受审批部门的监督检查。对于项目实施过程中出现的重大问题，项目单位应及时向审批部门报告，并提出解决方案。3.对违反可研批复要求的项目，审批部门应责令项目单位限期整改；对整改不力或拒不整改的项目，审批部门应依法依规采取相应的处罚措施，直至撤销可研批复文件，并追究相关单位和人员的责任。（三）强化责任追究1.对于在可研审批过程中存在违规审批、滥用职权、玩忽职守等行为的审批部门工作人员，应依法依规给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2.对于可研报告编制单位在编制过程中弄虚作假、故意隐瞒重要情况等行为，除责令其改正外，应依法依规给予处罚，并将其不良行为记录在案；情节严重的，禁止其在本市从事可研报告编制