2026年专项债合同（1篇）

2026年专项债合同（1篇）甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国地方政府专项债券管理办法》等相关法律法规，就乙方向甲方提供专项债券资金管理服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供专项债券资金的全流程管理服务，包括但不限于资金募集、发行、兑付、使用监督等环节的咨询、执行与监管服务。乙方应具备专业的金融业务资质，确保服务符合国家相关法律法规及专项债券资金使用政策要求。乙方需向甲方提供营业执照副本复印件、金融业务许可证复印件及服务团队核心成员资格证书复印件，并定期提交服务工作报告。

二、服务方式

1、服务地点：__________________。

2、服务范围包括：

（1）专项债券资金发行前的准备工作，如项目评估、资金需求测算、发行方案设计等；

（2）专项债券的发行执行，包括与承销商、监管机构的协调对接，确保发行流程合规；

（3）资金使用阶段的监督，确保资金用于符合债券募集说明书的用途，并定期向甲方提交资金使用报告；

（4）债券兑付环节的执行，包括本金及利息的支付安排，确保兑付及时足额。

3、服务团队配置：乙方需组建不少于3人的专项服务团队，并指定项目经理全程负责本合同项下的服务工作。

4、服务期限：自____年____月____日起至专项债券资金最终兑付完毕之日止，但最短服务期限不少于____年。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供专项债券资金管理所需的真实、完整的项目资料及决策授权证明文件，并确保所提供资料符合国家监管要求。

2、甲方有权对乙方提供的服务进行监督，包括但不限于查阅服务过程文件、参加服务例会、对服务进度及合规性提出意见。

3、甲方应按照合同约定及时向乙方支付服务费，并配合乙方完成相关审计及备案工作。

4、如甲方变更资金使用用途或调整兑付计划，应至少提前30日以书面形式通知乙方，并说明变更理由及合规性保障措施。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备中国证监会认可的债券承销或资金管理业务资质，并确保服务团队具备5年以上相关行业经验。

2、乙方需建立完善的服务流程与风险控制机制，确保专项债券资金管理全程符合《中华人民共和国预算法》及国家发改委专项债券资金管理办法要求。

3、乙方应每月向甲方提交资金使用进度报告，每季度提交详细的服务工作报告及合规自查报告，重大事项需及时以书面形式汇报。

4、乙方不得泄露甲方及债券投资者的商业秘密，并应建立严格的信息保密制度，服务终止后仍需履行保密义务。

5、乙方需配合甲方完成监管机构的检查工作，并及时提供所需资料。如因乙方原因导致监管处罚，乙方应承担全部责任并赔偿甲方损失。

四、服务费用及支付方式

1、服务费实行分阶段支付制，具体标准如下：

（1）项目准备阶段服务费：按专项债券发行总额的____‰收取，最高不超过人民币____元；

（2）发行执行阶段服务费：按专项债券发行总额的____‰收取，于发行成功后支付；

（3）资金使用监督阶段服务费：按实际监督资金规模的____‰收取，按季度支付；

（4）兑付执行阶段服务费：按专项债券总额的____‰收取，于兑付完成后支付。

2、支付方式：甲方应于每期应付款项发生后的15个工作日内，将款项支付至乙方指定银行账户。乙方需向甲方提供正规发票，甲方凭发票及服务验收文件办理付款手续。

五、违约责任

1、若甲方未按合同约定支付服务费，每逾期一日，应按逾期金额的千分之一向乙方支付违约金；逾期超过60日，乙方有权暂停服务并解除合同，甲方需支付已完成服务的全部费用及相当于合同总额____%的违约金。

2、若乙方未按合同约定履行资金管理职责，导致资金使用偏离债券募集用途或出现兑付风险，乙方应承担全部责任并赔偿甲方直接损失，甲方有权解除合同并要求乙方退还已支付的服务费。

3、因乙方原因导致专项债券资金管理违反国家监管规定，乙方需承担全部行政责任及赔偿责任，并赔偿甲方因此遭受的损失，甲方有权要求乙方支付相当于服务费总额____倍的惩罚性赔偿。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生争议，双方应首先通过书面形式协商解决；协商不成的，提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

2、本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

3、本合同一式拾份，甲方执陆份，乙方执肆份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

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