国际项目科技成果转化流程团体标准（征求意见稿）

ICS03.080.01

A01

团体标准

T/BIEA001—2021

国际科技项目成果转化流程团体标准

GroupStandardsforTransformationProcessesof

InternationalScientificandTechnologicalAchievements

(征求意见稿)

2021-XX-XX发布2021-XX-XX实施

北京国际交流协会发布

T/BIEA001—2021

引言

科技是经济增长的发动机，是提高综合国力的主要驱动力。促进科技成果转化、加速科技成果

产业化，已经成为世界各国科技政策的新趋势。近日（2021年08月02日）国务院办公厅发布了《国

务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见》国办发〔2021〕26号，文中提出要求“坚持科

学分类、多维度评价。针对科技成果具有多元价值的特点，科学确定评价标准，开展多层次差别化

评价，提高成果评价的标准化、规范化水平，解决分类评价体系不健全以及评价指标单一化、标准

定量化、结果功利化的问题。”

北京国际交流协会（BeijingInternationalExchangeAssociation，英文简称BIEA）致力于

组织策划“引进来”与“走出去”双向国际实践活动，推进国际间科技交流与合作。响应国家号召，

北京国际交流协会依托协会的相关经验和国际优势，提出编写“国际科技项目成果转化流程团体标

准”，为推动国际科技交流与合作模式创新做出务实贡献。

本标准中的国际科技项目成果转化，是指对不涉及国家秘密、国家安全的，由研究开发机构、

高等院校、企业或个人自主研发的科技成果进行转化，是具有自主转让、许可或者作价投资的权利

的主体。

相关领域的单位、团体和个人，均可提出修订北京国际交流协会团体标准的建议并参与有关工

作。北京国际交流协会团体标准按《北京国际交流协会社团标准管理办法（试行）》进行制定和管理。

北京国际交流协会团体标准草案经向社会公开征求意见，并得到参加审定会议的50%以上的专家、成

员的投票赞同，方可作为北京国际交流协会团体标准予以发布。

在本标准实施过程中，如发现需要修改或补充之处，请将意见和有关资料寄给北京国际交流协

会，以便修订时参考。

T/BIEA001—2021

国际科技项目成果转化流程团体标准

1范围

本标准规定了国际科技项目成果转化流程的术语与定义、科技成果转化流程、知识产权评估、

科技成果可行性论证等内容。

本标准适用于科技成果拥有方、需求方、金融机构、第三方评价及技术转移机构、政府管理部

门等对国内外科技成果进行跨国转移转化时的转化流程参考。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本

文件。凡是不注日期引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB_T34670-2017《技术转移服务规范》

T/CSPSTC22—2019《企业科技成果转化绩效评价规范》

T/BTSA001-2016《科技成果转化成熟度评价规范》

《中华人民共和国促进科技成果转化法》

《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》

《促进科技成果转移转化行动方案》

3术语和定义

《中华人民共和国促进科技成果转化法》界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于

使用，以下重复列出了《中华人民共和国促进科技成果转化法》中的某些术语和定义。

3.1科技成果

科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。

【《中华人民共和国促进科技成果转化法》，总则第二条】

3.2科技成果转化

科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直

至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。

【《中华人民共和国促进科技成果转化法》，总则第二条】

3.3知识产权评估

1

T/BIEA001—2021

知识产权评估是指知识产权评估机构的注册资产评估师依据相关法律、法规和资产评估准则，

对知识产权评估对象在评估基准日特定目的下的知识产权价值进行分析、估算并发表专业意见的行

为和过程。知识产权评估中所涉及的知识产权内容比较多，一般主要对商标权、专利权、著作权等

常见的知识产权进行知识产权评估。

【浅谈知识产权评估中所涉及的知识产权内容，无形资产评估网[引用日期2013-03-13]】

4国际科技项目成果转化流程

4.1科技成果转化流程

科技成果转化流程包括技术需求收集、科技成果项目库建立、科技成果评估与对接、技术研讨

会、知识产权评估、科技成果可行性论证、政策及商务服务等环节。

4.2科技成果转化流程图

2

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建立科技成果项

需技术需求收集

项目库目

求信

信息

息不

不完

明

整

确

科技成果和技术需求梳理、反馈、对接

技术研讨会、论坛、沙龙、推介会、交流会

项目对接成功

知识产权评估

科技成果可行性论证

政策及商务服务

签订合同/协议

知识产权转移

成果转化落地

项目资料整理归档

结束：跟踪服务

图1.国际科技项目成果转化流程图

3

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5知识产权评估

5.1知识产权评估原则

知识产权评估作为资产评估的范畴，它同样属于一种社会公正性服务业。国家对资产评估机构、

执业主体、评估的要求都有规定。如根据国务院第91号令，资产评估应遵循真实性、科学性、可行

性的原则，知识产权评估当然也应按照国家资产评估的有关规定进行。但是，与其他资产评估相比，

知识产权评估存在一些共性，又存在一些特殊之处。知识产权评估基本原则还包括知识产权评估的

目的性原则、评估内容作用机制原则。

目的性原则是判断公平、合理的前提，评估内容作用机制原则是确保评估科学性、真实性、可

行性的前提。此外，根据委托方知识产权的特殊性质，如知识产权属于在经营活动中投入的资源，

知识产权评估原则还可以进一步包括以下内容：

（1）替代性原则

一般来说，购买者购买一种知识产权的出价不愿高于他在市场上获得同样能达到目的、满足

要求的相类似的知识产权成本。如果有可供选择的能相互替代的资产，比如说专利产品替代品，

该项知识产权价值就会受到影响。

（2）预期收益原则

一般来说，一项知识产权的价值与它的研制成本没有正比例关系，而与该项知识产权预期或未来

收益有很大关系。因此，对知识产权未来收益的预测，就成为评估一项知识产权的重要依据。另外，

知识产权预期收益的最佳值是该项知识产权处于最佳使用时产生的。所以，评估知识产权价值时，

还应研究该项知识产权在最佳使用时能产生的效益，而不能局限于现时利用状况。

（3）变化性原则

知识产权的价值在营运中受多种因素的影响，这些因素的变化趋势如何，对知识产权价值变动的

影响系数有多大，特别是知识产权对于委托方的获利能力影响有多大，是评估知识产权价值时必须

考虑的问题。

（4）一致性原则

对知识产权的评估存在许多要考虑的关联因素、变量，这些关联因素与变量之间要存在合理的一

致性，否则就会影响评估结果的科学性、真实性。

5.2知识产权价值评估依据

5.2.1法律依据

➢国务院91号令《资产评估管理办法》

➢财政部颁发的《资产评估准则》、《资产评估准则－无形资产》

➢国资办（92）36号令《资产评估管理办法施行细则》

➢中国资产评估协会1996年5月7日发布的《资产评估操作规范意见》

➢《企业价值评估指导意见》

➢《中华人民共和国公司法》

4

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➢《中华人民共和国物权法》

➢《中华人民共和国商标法》

➢《中华人民共和国专利法》

➢《中华人民共和国著作权法》

➢《植物新品种保护条例》

➢国家有关法律、法规及相关意见和规定

➢评估所收集和调研的各类资料

5.2.2行为依据

➢《资产评估执业道德准则》

➢《资产评估执业基本规范》

➢《资产评估程序性准则》

➢《资产评估实体性准则》

➢《资产评估报告基本内容与格式的暂行规定》

5.2.3产权依据

知识产权评估的评估对象要求产权清晰，关系到知识产权评估报告的合法权威。知识产权评估

的产权依据一般是资产占有方享有产权的商标权证书、专利权证书、软件著作权证书、著作权证书。

【作者：上海法和信息科技有限公司】

5.3知识产权的评估方法

资产评估应当根据资产原值、净值、新旧程序、重置成本、获利能力等因素，采用收益现值法、

重置成本法、现行市价法、清算价格法以及国务院国有资产行政主管部门规定的其他评估方法评定。

知识产权评估作为资产评估的范畴，知识产权的评估方法有市场法、收益法、成本法等。

市场法:利用市场上同样或类似资产的近期交易价格,经过直接或类比分析以估测资产价值的评

估方法。

收益法:通过估测被评估资产未来预期收益的现值来判断资产价值的评估方法。

成本法:首先估测被评估资产的重置成本,然后估测被评估资产业已存在的各种贬值因素,并将

其从重置成本中予以扣除而得到被评估资产价值的方法。

市场法、收益法、成本法是常用的一些方法,但是现在用的比较多的还是成本法、收益法。这三

种方法对于知识产权评估来说,由于它的评估对象、特点、内涵都不一样,所以在做评估的时候要特

别注意。

【注：作者李悦，百度文库】

5.4知识产权评估流程

评估前委托方需要与知识产权评估机构签定知识产权评估委托协议，就知识产权评估范围、知识

产权评估目的、知识产权评估基准日、知识产权评估收费、交付知识产权评估报告的时间等项内容

达成一致意见，正式签署知识产权评估协议，预付一定的知识产权评估费用，共同监督执行。

5.4.1组建知识产权评估项目组

5

T/BIEA001—2021

视评估项目大小、难易程度、组成由行业专家、评估专家，经济、法律、技术、社会、会计等方

面专业人员参加的项目评估组，实施项目评估，项目组实行专家负责制。

5.4.2委托单位按要求提供评估资料及项目负责人实地考察核实情况

委托方提供委托评估的知识产权相关资料，受托方对提供的资料进行初步审核。项目组深入委托

方所属单位进行实地考察，考察了解委托方的发展变化，经济效益，市场前景，技术生命周期，设

备工艺，经济状况，查验各种法律文书会计报表，听取委托方汇报。

5.4.3市场调查

采用现代手段在不同地区、不同经济收入的消费群体中进行调查。有的评估工作还要进行国际市

场调查，取得评估的第一手资料。

5.4.4设计数学模型

采用国际上通行的理论和方法，根据被评估方实际情况设计数学模型，科学确定各种参数的取值，

并进行计算机多次测算。

5.4.5专家委员会讨论

专家咨询委员会论证评估结果，专家咨询委员会必须有三分之二以上人员出席，必须有行业专家

出席，半数以上专家无记名投票通过，评估结果才能获准通过。

5.4.6通报客户知识产权评估结果

将评估结果通报委托方，委托方付清评估费用。

5.4.7完成评估报告

印制知识产权评估报告，将评估报告送达委托方，见附件1。

6科技项目成果转化可行性论证

近日（2021年08月02日），国务院办公厅发布了《关于完善科技成果评价机制的指导意见》

国办发〔2021〕26号，文中要求“应用研究成果以行业用户和社会评价为主，注重高质量知识产权

产出，把新技术、新材料、新工艺、新产品、新设备样机性能等作为主要评价指标。不涉及军工、国

防等敏感领域的技术开发和产业化成果，以用户评价、市场检验和第三方评价为主，把技术交易合

同金额、市场估值、市场占有率、重大工程或重点企业应用情况等作为主要评价指标。”

双方就选定科技成果转化项目后，可以委托第三方组织相关专家按照论证指标体系（附件2），

采取从“市场前景、技术先进性、可操作性、收益满意度、方案合理性、风险适当度”六维度进行论

6

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证，即按照6个维度顺序评价，前一维度未通过时，论证工作终止，不再进行后续维度评价。

➢科技成果转化项目的市场前景；

➢科技成果转化项目的技术先进性；

➢科技成果转化的可操作性；

➢科技成果转化的收益满意度；

➢科技成果转化的最佳方式及转化方案；

➢科技成果转化可能存在的风险；

每个维度按照文献调研、专家调研、自主评定的程序进行，每个项目调研对象至少包括同行业

知名技术专家、同行业知名高科技产业专家、熟悉该领域的投资专家等各1名，专家意见冲突时应

增加调研专家，形成相对一致的共识。

项目完成论证（通过全部维度）后，编写论证报告（附件3）。

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附录1

知识产权评估报告

记录编号：

知识产权名称

权利号/申请号类型

申请日期申请国家

摘要

评估目的□维持□放弃□转让□许可□其他

评估结论

处理意见

附件□知识产权评价表□技术评价表□其他

知识产权评估组

审查意见

组长签字：日期：

第三方评价机构

审查意见

公章：

法人签字：日期：

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附录2

项目论证指标体系

权权

一级指标二级指标备注

重重

核心指标，采取二维三度矩阵评估，小低、中低

市场规模及小中等3个区间淘汰，其他区间评分：

大40-6060-8080-100

0.70规中040-6060-80

模小0040-60

市场成长性

低中高

成长性

市场前景

0.30很强（0-20）、较强（20-40）、中等（40-60）、

评估现有市场竞争强度0.10

较弱（60-80）、很弱（80-100）。

很高（0-20）、较高（20-40）、中等（40-60）、

进入门槛0.05

较低（60-80）、很低（80-100）。

退出门槛0.05很高（0-20）、较高（20-40）、中等（40-60）、

较低（60-80）、很低（80-100）。

很小（0-20）、较小（20-40）、中等（40-60）、

国际化程度0.10

较大（60-80）、很大（80-100）。

核心指标，采取二维三度矩阵评估，小高、小中

技术替代性能及中高等3个区间淘汰，其他区间评分：

性高80-60-8040-60

能100

0.30

中60-8040-600

成本低40-6000

低中高

成本

核心指标，采取二维三度矩阵评估，低低、中低

技术先进度及低中等3个区间淘汰，其他区间评分：

技术先进

0.30高40-6060-8080-100

性评估

0.40先中040-6060-80

进低0040-60

技术成熟度

度低中高

成熟度

很低（0-20）、较低（20-40）、中等（40-60）、

技术独占性0.10

较高（60-80）、很高（80-100）。

很小（0-20）、较小（20-40）、中等（40-60）、

技术可扩散性0.10

较大（60-80）、很大（80-100）。

很小（0-20）、较小（20-40）、中等（40-60）、

技术行业关键度0.10

较大（60-80）、很大（80-100）。

原材料（部件）可获核心指标，极难或较难获得淘汰，其他情况评分：

可操作性0.40

0.10得情况中等（40-60）、较易（60-80）、很易（80-100）。

评估

生产设备满足情况0.30很难（0-20）、较难（20-40）、中等（40-60）、

9

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较易（60-80）、很易（80-100）。

很高（0-20）、较高（20-40）、中等（40-60）、

人员要求情况0.15

较低（60-80）、很低（80-100）。

环境影响（污染及很高（0-20）、较高（20-40）、中等（40-60）、

0.15

治理代价）较小（60-80）、很小（80-100）。

本项目技术转移的很差（0-20）、较差（20-40）、中等（40-60）、

0.50

经济价值较好（60-80）、很好（80-100）。

项目产业化的最佳核心指标，采取二维三度矩阵评估，低小、低中、

投资规模下投资回低高及中高等4个区间淘汰，其他区间评分：

回高80-60-8040-60

收益报率

0.10报100

满意度0.40

率中60-8040-600

项目产业化的最佳低000

投资规模小中大

最佳投资规模

项目产业化的固定很高（0-20）、较高（20-40）、中等（40-60）、

0.10

资产投资比重较低（60-80）、很低（80-100）。

组织协作模式合理很差（0-20）、较差（20-40）、中等（40-60）、

0.50

性较好（60-80）、很好（80-100）。

方案合理

0.10很差（0-20）、较差（20-40）、中等（40-60）、

性评估费用预算合理性0.50

较好（60-80）、很好（80-100）。

团队管理能力

核心指标，从影响力和发生几率采取二维三度矩

阵评估，大高、大中及中高等3个区间淘汰，其

他区间评分：

影大40-6000

市场风险0.40

响中60-8040-600

力小80-10060-8040-60

风险适当低中高

0.10

度评估发生几率

技术风险0.30同上

政策风险0.20同上

外部出资比例：

10%以内（0-20）、10-25%以内（20-40）、25-50%

投资风险0.10

以内（40-60）、50-75%（60-80）、75%以上（80-

100）。

注：

1各评估二级指标根据情况得0～100分。

2第一、二维度超过75，其他维度超过50分时，通过评价。

10

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附录3

项目可行性论证报告

封面：

×××项目

可行性论证报告

***论证单位名称***

二〇**年**月

11

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第1部分市场前景

1.1项目摘要

1.2论证小组调研

1.2.1文献调研情况

1.2.2专家调研情况

（1）***于20**年**月**日拜访***单位***，其观点：（1）……

（2）***于20**年**月**日拜访***单位***，其观点：（1）……

（3）***于20**年**月**日拜访***单位***，其观点：（1）……

1.3论证小组意见

1.3.1市场规模与成长性

1.3.2现有市场竞争强度

1.3.3进入门槛

1.3.4退出门槛

1.3.5国际化程度

1.3.6综合意见

市场前景得分，通过本维度评价□/未通过本维度评价□。

12

T/BIEA001—2021

第2部分技术先进性

2.1项目摘要

2.2国际调研

2.3论证小组调研

2.3.1文献调研情况

2.3.2专家调研情况

（1）***于20**年**月**日拜访***单位***，其观点：（1）……

（2）***于20**年**月**日拜访***单位***，其观点：（1）……

（3）***于20**年**月**日拜访***单位***，其观点：（1）……

2.4论证小组意见

2.4.1技术替代性能与成本

2.4.2技术先进度与成熟度

2.4.3技术独占性

2.4.4技术可扩散性

2.4.5技术行业关键度

2.4.6综合意见

本项目技术水平为国际领先□国际先进□,其他

(按照实际情况填写)。

技术先进性得分，通过本维度评价□/未通过本维度评价□。

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T/BIEA001—2021

第3部分可操作性

3.1项目摘要

3.2论证小组调研

3.2.1文献调研情况

3.2.2专家调研情况

（1）***于20**年**月**日拜访***单位***，其观点：（1）……

（2）***于20**年**月**日拜访***单位***，其观点：（1）……

（3）***于20**年**月**日拜访***单位***，其观点：（1）……

3.3论证小组意见

3.3.1原材料（部件）可获得情况

3.3.2生产设备满足情况

3.3.3人员要求情况

3.3.4环境影响

（污染及治理代价）

3.3.5综合意见

可操作性得分，通过本维度评价□/未通过本维度评价□。

14

T/BIEA001—2021

第4部分收益满意度

4.1项目摘要

4.2论证小组调研

4.2.1文献调研情况

4.2.2专家调研情况

（1）***于20**年**月**日拜访***单位***，其观点：（1）……

（2）***于20**年**月**日拜访***单位***，其观点：（1）……

（3）***于20**年**月**日拜访***单位***，其观点：（1）……

4.3论证小组意见

4.3.1本项目技术转移的经济价值

（包括本项目的技术转移方案和收益）

4.3.2项目产业化的最佳投资规模与最佳投资规模下的投资回报率

（包括本项目的产业化方案）

4.3.3项目产业化的固定资产投资比重

4.3.4综合意见

收益满意度得分，通过本维度评价□/未通过本维度评价□。

15

T/BIEA001—2021

第5部分方案合理性

5.1项目摘要

5.2国际调研

5.3国内调研

5.4论证小组调研

5.4.1文献调研情况

5.4.2专家调研情况

（1）***于20**年**月**日拜访***单位***，其观点：（1）……

（2）***于20**年**月**日拜访***单位***，其观点：（1）……

（3）***于20**年**月**日拜访***单位***，其观点：（1）……

5.5论证小组意见

5.5.1组织协作模式合理性

5.5.2费用预算合理性

5.5.3综合意见

方案合理度得分，通过本维度评价□/未通过本维度评价□。。

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T/BIEA001—2021

第6部分风险适当度

6.1项目摘要

6.2论证小组调研

6.2.1文献调研情况

6.2.2专家调研情况

（1）***于20**年**月**日拜访***单位***，其观点：（1）………

（2）***于20**年**月**日拜访***单位***，其观点：（1）………

（3）***于20**年**月**日拜访***单位***，其观点：（1）……

6.3论证小组意见

6.3.1市场风险

6.3.2技术风险

6.3.3政策风险

6.3.4投资风险

6.3.5综合意见

风险适当度得分，通过本维度评价□/未通过本维度评价□。

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T/BIEA001—2021

第7部分总体意见

7.1用户意见

结论：代表性直接用户对本产品认可□/不认可□（若不认可，一票否决）

7.2总体评价

7.3合作建议

18

参考文献

[1]GB_T34670-2017《技术转移服务规范》

[2]T/CSPSTC22—2019《企业科技成果转化绩效评价规范》

[3]T/BTSA001-2016《科技成果转化成熟度评价规范》

[4]《中华人民共和国促进科技成果转化法》

[5]《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》

[6]《促进科技成果转移转化行动方案》

[7]《国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见》

ICS号

中国标准文献分类号

关键词：北京国际交流协会

T/BIEA001—2021

前言

本标准依据T/CAS1.1—2017《团体标准的结构和编写指南》的有关要求编写。

本标准起草单位：北京国际交流协会，中国信息通信研究院工业互联网与物联网研究所，中国

阿拉伯国家技术转移中心，中国阿拉伯国家技术转移中心，北京京师律师事务所。

本标准起草人：北京国际交流协会陈慧新、郭杰妮、安连歌、张延岐；中国信息通信研究院工

业互联网与物联网研究所高级工程师吴喆；中国阿拉伯国家技术转移中心专家委员会委员陈鑫辉；

中国阿拉伯国家技术转移中心河北工作基地主任仲萍；北京京师律师事务所高级合伙人、资本市场

部主任毛伟。

考虑到本标准中的某些条款可能涉及专利，北京国际交流协会不负责对任何该类专利的鉴别。

本标准首次制定。

T/BIEA001—2021