电子邮件安全排查整治方案

电子邮件安全排查整治方案一、总体要求1.1编制目的近年来，针对机构电子邮件的钓鱼攻击、数据窃取、商业诈骗事件持续高发，利用钓鱼邮件植入勒索病毒、窃取敏感信息、实施资金诈骗已经成为网络攻击的主要入口之一，严重威胁机构信息安全和业务稳定运行。为落实《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规要求，全面排查整治本单位电子邮件系统存在的安全隐患，堵塞安全管理漏洞，提升整体安全防护能力，保障单位信息资产安全，制定本方案。1.2工作目标通过本次排查整治，实现全范围覆盖、全隐患整改，构建常态化安全管理体系，具体目标如下：实现100%覆盖本单位所有电子邮件系统、工作邮箱和使用人员，无遗漏、无死角100%完成排查发现的极高、高危安全隐患整改，中低风险隐患整改完成率不低于95%100%清理无效闲置账号，规范共享账号权限管理，完成邮件系统基础安全配置加固建立健全电子邮件安全管理制度和流程，提升全员安全防范意识，构建长效管理机制有效防范利用电子邮件发起的网络攻击、数据泄露和电信诈骗事件，保障单位业务连续运行1.3排查范围本方案覆盖本单位所有电子邮件相关资产与使用行为，具体包括：单位自建部署的本地电子邮件系统及关联的服务器、域名、网络设备采购第三方服务商提供的云电子邮件服务及关联配置各部门经审批正式开通的所有工作邮箱账号所有使用单位工作邮箱的在岗、离职、临时工作人员电子邮件相关的管理制度、操作流程和用户使用行为二、组织领导与责任分工2.1排查整治工作领导小组成立电子邮件安全排查整治工作领导小组，统筹推进各项工作：组长：由分管网络安全工作的单位领导担任，负责整体工作部署、重大问题决策副组长：由信息中心、合规管理部门负责人担任，负责方案制定、进度推进、问题协调成员：由各部门兼职安全员、信息中心安全工程师、合规专员组成，负责具体工作落实领导小组主要职责：审定排查整治工作计划，协调调配工作资源，督促检查各部门工作进度，验收排查整治成果，研究建立长效工作机制。2.2部门责任分工信息中心：负责电子邮件系统技术层面的排查、漏洞扫描、配置加固、问题整改，提供技术支持，牵头建立技术防护体系合规管理部：负责电子邮件安全管理制度合规性审查，检查业务流程合规性，开展合规审计，推动制度完善人力资源部：负责提供在职、离职、调岗人员名单，配合开展离职人员账号权限清理，将电子邮件安全培训纳入新员工入职培训内容各业务部门：负责组织本部门员工开展自查，上报自查问题，落实本部门问题整改，配合开展排查验收，组织本部门员工参加安全培训行政部：负责协调宣传资源，开展安全知识宣传，保障专项工作经费落实三、排查内容与标准3.1邮件系统技术层面排查3.1.1系统架构与配置安全检查邮件系统版本是否为官方仍提供安全支持的版本，是否存在已公开披露但未修复的高危、极高危漏洞，重点排查Exchange、Postfix等主流邮件系统的常见高危漏洞检查邮件系统域名是否正确配置SPF（发件人策略框架）、DKIM（域名密钥识别邮件）、DMARC（基于域名的消息认证、报告与一致性）三项反伪造验证记录，是否存在配置错误导致记录失效，是否开启DMARC上报功能及时掌握伪造攻击情况检查是否部署了专业的反垃圾邮件、反钓鱼邮件、恶意附件沙箱检测防护能力，是否定期更新病毒特征库和钓鱼规则，对已知恶意邮件的拦截率是否符合要求检查邮件传输加密配置，是否强制启用TLS1.2及以上版本加密传输，是否禁用SSL3.0、TLS1.0、TLS1.1等弱加密协议，是否存在明文传输的风险检查邮件系统端口开放情况，是否仅开放必要的服务端口，是否关闭不必要的端口映射，是否配置了IP访问控制策略，限制非信任IP访问邮件管理后台检查邮件系统后台管理入口是否暴露在公网，是否仅对单位内部IP开放，是否存在未授权访问风险3.1.2账号权限安全排查梳理全量邮箱账号清单，排查是否存在僵尸账号（连续6个月以上未登录使用的账号）、过期临时账号，是否存在账号归属不清晰的无主账号排查是否存在未经审批的共享邮箱、公用邮箱，确因工作需要保留的共享邮箱是否明确了安全责任人，是否开启了访问审计排查离职、调岗人员账号权限是否及时回收，是否存在离职人员仍正常使用原工作邮箱的情况排查邮件系统管理员账号是否遵循最小权限原则，是否存在过度授权情况，所有管理员账号是否强制开启多因素认证，是否存在共享管理员账号的情况排查是否存在系统默认账号未修改密码、未禁用的情况，是否启用了密码复杂度要求和密码定期更换策略，是否存在弱密码账号3.1.3数据安全防护排查检查是否配置了邮件数据防泄漏（DLP）策略，是否对包含涉密信息、敏感客户信息、商业秘密的外发邮件进行检测、审计和审批检查是否允许未经审批的邮件自动转发到外部邮箱，对已审批的自动转发账号是否定期开展审计检查邮件归档功能是否正常开启，归档存储周期是否符合合规要求，归档数据是否加密存储，是否可正常调阅检查邮件系统数据备份策略是否合理，备份数据是否定期开展恢复验证，备份数据是否加密存储开展账号泄露排查，通过权威渠道排查是否有单位邮箱账号密码出现在公开泄露库、暗网中，及时处置泄露账号。3.2管理层面安全排查3.2.1制度建设合规性排查检查是否建立了专门的电子邮件安全管理制度，是否明确了邮箱申请、开通、使用、变更、注销全流程管理要求检查制度是否明确了敏感信息收发规则，是否明确禁止使用个人邮箱收发工作敏感信息，是否明确了钓鱼邮件报告和应急处置流程检查制度是否符合最新法律法规和行业监管要求，是否定期更新修订检查是否建立了电子邮件安全定期检查和审计制度，是否明确了检查频率和责任部门。3.2.2操作流程与审计合规排查检查邮箱开通、注销流程是否规范，是否严格落实审批要求，是否存在私自开通邮箱的情况检查邮件审计日志是否完整留存，日志留存时间是否满足法律法规要求（不少于6个月），是否定期开展审计检查异常操作告警处置流程是否健全，对异常登录、大量外发邮件等异常行为是否及时处置。3.3用户层面安全排查3.3.1安全意识排查检查员工是否掌握钓鱼邮件基本识别方法，能否准确识别发件人伪造、陌生链接、恶意附件等钓鱼特征检查员工是否知晓电子邮件安全基本要求，是否清楚不能随意泄露工作邮箱密码，不能将工作邮箱用于注册非工作第三方平台检查员工是否知晓钓鱼邮件举报渠道，是否清楚收到可疑邮件后的处置流程。3.3.2使用行为合规排查排查员工是否存在未经审批将工作邮箱自动转发到个人邮箱的行为排查员工是否存在共用工作邮箱账号、将工作账号转借他人使用的行为排查员工是否存在使用个人邮箱收发工作敏感信息、涉密信息的行为排查员工是否存在开启不安全自动回复规则，泄露单位内部信息的行为。四、排查整治实施步骤本次排查整治工作总周期为10周，分四个阶段推进：4.1部署动员阶段（第1-2周）完成排查整治工作领导小组组建，明确各部门责任分工结合本单位实际情况细化工作任务，明确时间节点和工作要求召开全单位动员部署会议，传达工作要求，开展排查方法培训下发排查通知和自查表格，开展前期电子邮件安全知识宣传。4.2全面自查阶段（第3-4周）各部门组织本部门员工完成个人邮箱使用情况自查，填写《电子邮件使用自查表》，部门汇总后上报排查整治工作组信息中心完成全量邮箱账号梳理，开展邮件系统漏洞扫描、配置核查、权限梳理，形成技术层面问题清单合规管理部完成电子邮件相关制度、流程、审计记录排查，形成管理层面问题清单排查整治工作组汇总所有问题，建立统一的问题整改台账。4.3集中整改阶段（第5-8周）按照问题分级分类原则，明确每个问题的责任部门、责任人和整改时限责任部门按照整改要求推进问题整改，整治工作组每周跟进整改进度，协调解决整改中的问题对极高风险隐患要求立即整改，对暂时无法完成整改的问题，必须落实临时防护措施，明确整改计划和最终时限整改完成一个，在台账中销号一个，确保闭环管理。4.4验收总结阶段（第9-10周）排查整治工作组组织开展验收，采用“双随机抽查”方式，对各部门整改情况进行复查，复查不合格的要求返工重新整改汇总排查整治工作整体情况，总结经验教训，梳理现存问题，提出后续改进方向形成正式的排查整治工作总结报告，上报单位主要领导和上级管理部门。五、问题分级与整改要求问题类型风险等级整改要求整改时限邮件系统存在可被远程利用的高危漏洞极高立即安装官方补丁，无法打补丁的立即采取流量隔离、访问控制等临时防护措施24小时内管理员账号未开启多因素认证、存在弱密码高强制重置密码，全部启用多因素认证3个工作日内未配置SPF/DKIM/DMARC反伪造记录高完成配置并验证生效7个工作日内存在离职人员未回收、超过6个月未使用的僵尸账号高立即禁用并清理账号5个工作日内存在未经审批的自动转发到外部邮箱高立即关闭自动转发，确有需求的补全审批流程5个工作日内邮件日志留存不满足法定要求中调整存储配置，满足日志留存最低要求10个工作日内电子邮件安全管理制度缺失或不符合法规要求中修订完善管理制度，正式发布实施15个工作日内共享邮箱未明确责任人、未做访问审计中明确责任人，补全审计配置，未经审批的禁用7个工作日内员工多次点击模拟钓鱼链接、安全意识不足低开展一对一针对性培训，重新考核30个工作日内未定期开展电子邮件安全漏洞扫描低建立定期扫描机制，纳入常态化工作10个工作日内5.1分级管控规则极高风险：可能直接导致系统被入侵、数据泄露，必须立即整改，逾期未整改的暂停相关服务运行高风险：存在明显安全漏洞，可能被攻击利用，必须在规定时限内完成整改，整改不到位的约谈部门负责人中低风险：对整体安全影响较小，按计划推进整改即可，纳入后续常态化管理持续改进。5.2整改验证要求所有问题整改完成后，必须由信息中心和合规管理部联合开展验证，确认整改到位，不存在隐患反弹，禁止虚假整改、表面整改，验证不通过的退回重新整改。六、长效安全管理机制建设6.1定期排查扫描机制建立常态化排查机制，信息中心每季度对邮件系统开展一次漏洞扫描和配置核查，每年开展一次全面的电子邮件安全排查，及时发现处置新增隐患。6.2人员安全培训与演练机制将电子邮件安全培训纳入新员工入职培训必修内容，每半年组织一次全员电子邮件安全培训，每半年开展一次模拟钓鱼邮件演练，对多次点击钓鱼链接的员工进行重点培训，持续提升全员安全意识。6.3权限全生命周期管理机制建立邮箱账号全生命周期管理流程，入职人员自动开通邮箱，离职人员同步禁用邮箱，调岗人员及时调整权限，每季度开展一次账号清理，清理僵尸账号和闲置账号，确保账号权限清晰合规。6.4安全监测与应急处置机制建立7*24小时邮件系统异常监测，对异常登录、大量外发邮件、陌生发件人高频发送等异常行为及时告警处置，建立员工钓鱼邮件举报快速响应渠道，1小时内完成可疑邮件处置，制定电子邮件安全事件专项应急预案，每年开展一次应急演练，提升事件处置能力。七、工作保障措施7.1组织保障排查整治工作领导小组每周召开一次进度例会，通报各部门工作进度，协调解决整改过程中遇到的问