局采购审批制度

PAGE局采购审批制度一、总则（一）目的为了规范本局采购行为，加强采购管理，提高资金使用效益，保证采购质量，促进廉政建设，根据国家有关法律法规和行业标准，结合本局实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本局机关及所属各单位使用财政性资金、自有资金进行的货物、工程和服务采购活动。（三）基本原则1.依法依规原则采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则采购信息应及时、准确、完整地向社会公开，采购过程应接受社会监督，保证采购活动公平、公正、公开。3.公平竞争原则通过公平竞争，选择具有良好信誉、较强实力和合理价格的供应商，确保采购项目质量和效益。4.诚实信用原则采购当事人应诚实守信，严格履行各自的权利和义务，不得隐瞒或提供虚假信息。二、采购审批管理职责分工（一）采购需求部门1.根据工作需要，提出采购需求，详细说明采购项目的名称、规格、数量、质量要求、技术参数、服务内容等。2.对采购项目进行可行性研究和必要性论证，确保采购项目符合本局工作实际和发展需要。3.负责采购项目的前期准备工作，如市场调研、制定采购方案等。（二）财务部门1.负责审核采购项目的预算安排，确保采购资金来源合法、合规，资金使用合理、有效。2.参与采购项目的成本核算和价格谈判，提供财务方面的专业意见和建议。3.负责对采购项目的资金支付进行审核和监督，确保资金支付符合财务制度和相关规定。（三）采购管理部门1.负责采购项目的组织实施，包括编制采购文件、发布采购公告、组织开标评标、签订采购合同等。2.建立健全采购供应商库，对供应商进行资格审查和信用评价，确保供应商具备良好的信誉和履约能力。3.负责采购项目的档案管理，妥善保存采购活动过程中的各类文件资料。（四）审批部门1.负责对采购项目的审批工作，根据采购项目的性质、金额等，按照规定的审批流程进行审核批准。2.对采购项目的合规性、必要性、合理性进行审查，提出审批意见。3.监督采购项目的实施过程，对发现的问题及时提出整改要求。三、采购审批流程（一）采购申请采购需求部门应填写《采购申请表》，详细注明采购项目的基本情况、采购理由、预算金额及资金来源等，并提交相关证明材料。申请表应经部门负责人签字确认。（二）部门初审采购需求部门将《采购申请表》及相关材料提交至本部门分管领导进行初审。分管领导应重点审查采购项目的必要性、可行性及预算合理性，签署初审意见后报采购管理部门。（三）采购管理部门审核采购管理部门收到《采购申请表》后，对采购项目的采购方式、采购文件编制等进行审核。如认为需要进一步补充或完善相关材料，应及时通知采购需求部门。审核通过后，将申请表及相关材料提交至财务部门进行预算审核。（四）财务部门预算审核财务部门对采购项目的预算进行审核，确认资金来源及预算安排的合理性。审核通过后，在申请表上签署意见并加盖财务印章，返回采购管理部门。（五）审批部门审批采购管理部门将经财务部门审核后的《采购申请表》及相关材料提交至审批部门。审批部门根据采购项目的具体情况，按照以下审批权限进行审批：1.采购金额在[X]万元以下的项目，由审批部门负责人直接审批。2.采购金额在[X]万元至[X]万元之间的项目，经审批部门负责人审核后，报本局分管领导审批。3.采购金额在[X]万元以上的项目，经审批部门负责人和本局分管领导审核后，报本局主要领导审批。（六）采购实施采购项目经审批通过后，采购管理部门按照规定的采购方式组织实施采购活动。在采购过程中，应严格按照采购文件的要求进行操作，确保采购程序合法、采购结果公正。四、采购方式及适用条件（一）公开招标1.适用条件采购货物或服务达到下列标准之一的，应当采用公开招标方式：（1）货物类：单项或批量采购金额一次性达到[X]万元以上；（2）服务类：单项或批量采购金额一次性达到[X]万元以上。2.采购程序（1）采购管理部门编制公开招标文件，明确采购项目的技术规格、商务条款、评标标准等内容。（2）发布招标公告，通过本局官方网站、政府采购指定媒体等渠道向社会公开招标信息。（3）接受潜在供应商报名，对报名供应商进行资格审查，确定符合要求的供应商名单。（4）组织开标评标活动，按照招标文件规定的评标标准进行评审，确定中标供应商。（5）发布中标公告，向中标供应商发出中标通知书，并与中标供应商签订采购合同。（二）邀请招标1.适用条件符合下列情形之一的货物或服务，可以采用邀请招标方式采购：（1）具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；（2）采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。2.采购程序（1）采购管理部门从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择[X]家以上的供应商，并向其发出投标邀请书。（2）被邀请的供应商按照招标文件的要求编制投标文件，在规定时间内提交投标文件。（3）采购管理部门组织开标评标活动，对投标文件进行评审，确定中标供应商。（4）发布中标公告，向中标供应商发出中标通知书，并与中标供应商签订采购合同。（三）竞争性谈判1.适用条件符合下列情形之一的货物或服务，可以采用竞争性谈判方式采购：（1）招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；（2）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（3）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（4）不能事先计算出价格总额的。2.采购程序（1）采购管理部门成立谈判小组，谈判小组由采购人代表和有关专家共[X]人以上单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。（2）谈判小组制定谈判文件，明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款以及评定成交的标准等事项。（3）确定参加谈判的供应商名单，从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于[X]家的供应商参加谈判，并向其发出谈判邀请书。（4）组织谈判活动，谈判小组与供应商分别进行谈判，在谈判中谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息。谈判文件有实质性变动的，谈判小组应当以书面形式通知所有参加谈判的供应商。（5）确定成交供应商，谈判结束后，谈判小组要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交的供应商。（四）单一来源采购1.适用条件符合下列情形之一的货物或服务，可以采用单一来源方式采购：（1）只能从唯一供应商处采购的；（2）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；（3）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.采购程序（1）采购需求部门填写《单一来源采购申请表》，详细说明采用单一来源采购方式的理由，并提供相关证明材料。（2）采购管理部门对《单一来源采购申请表》及相关材料进行审核，审核通过后报审批部门审批。（3）审批部门按照规定的审批权限进行审批，批准后采购管理部门与单一来源供应商进行协商，签订采购合同。（五）询价1.适用条件采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。2.采购程序（1）采购管理部门成立询价小组，询价小组由采购人代表和有关专家共[X]人以上单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。（2）询价小组确定被询价的供应商名单，从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于[X]家的供应商，并向其发出询价通知书让其报价。（3）询价小组要求被询价的供应商一次报出不得更改的价格。（4）采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有被询价的未成交的供应商。五、采购合同管理（一）合同签订采购项目确定中标或成交供应商后，采购管理部门应在规定时间内与供应商签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格、数量、价格、质量要求、服务内容、交货时间、付款方式、违约责任等条款，确保合同内容完整、准确、合法。（二）合同履行采购合同签订后，双方应严格按照合同约定履行各自的义务。采购需求部门应及时跟踪合同履行情况，协调解决合同履行过程中出现的问题。采购管理部门应定期对合同履行情况进行检查和监督，确保合同顺利履行。（三）合同变更在合同履行过程中，如因特殊原因需要变更合同条款，采购需求部门应提出书面申请，说明变更理由及变更内容。经采购管理部门审核、审批部门批准后，与供应商协商签订合同变更协议。合同变更协议应作为原采购合同的补充文件，具有同等法律效力。（四）合同验收采购项目完成后，采购需求部门应组织相关人员对采购项目进行验收。验收内容包括货物的规格、数量、质量、性能等，工程的建设质量、进度、安全等，服务的内容、标准、效果等。验收合格后，采购需求部门应出具验收报告。（五）合同付款财务部门应按照采购合同约定的付款方式和时间，对采购项目的资金支付进行审核和监督。在支付采购款项时，应要求供应商提供合法有效的发票及相关证明文件，确保资金支付安全、合规。六、采购监督与检查（一）内部监督1.本局纪检监察部门负责对采购活动进行全程监督，检查采购程序是否合规、采购行为是否公正、采购结果是否公平。2.审计部门负责对采购项目的资金使用情况进行审计监督，检查采购资金是否专款专用、是否存在浪费和违规支出等问题。（二）外部监督1.接受社会公众的监督，采购信息应及时向社会公开，接受社会各界的监督和质疑。对社会公众提出的问题，应及时进行调查和处理，并将处理结果向社会公开。2.接受财政、政府采购监管等部门的监督检查，积极配合相关部门的工作，如实提供采购活动的有关资料和情况。对监管部门提出的整改意见，应及时进行整改，并将整改情况报告监管部门。（三）监督检查内容1.采购审批程序是否符合规定，是否存在越权审批、违规审批等问题。2.采购方式是否恰当，是否按照规定的采购方式进行采购，有无规避公开招标等违规行为。3.采购文件编制是否规范，是否符合采购项目的要求，有无歧视性条款或不合理规定。4.采购过程是否公正、公平、公开，是否存在泄露采购信息、串通投标等违法违规行为。5.采购合同签订及履行情况，合同条款是否明确、合法，双方是否严格履行合同义务。6.