合同授权审批管理制度

PAGE合同授权审批管理制度一、总则（一）目的为加强公司合同管理，规范合同授权审批流程，防范合同风险，保障公司合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司及所属各部门、分支机构对外签订的各类合同、协议（以下统称“合同”）。（三）基本原则1.依法合规原则：合同的签订、履行应符合国家法律法规及相关行业标准的要求。2.风险防控原则：注重对合同风险的识别、评估和控制，确保公司利益不受损害。3.分级授权原则：根据合同金额、性质等因素，对合同审批权限进行分级管理。4.流程规范原则：明确合同授权审批的各个环节和要求，确保流程顺畅、高效。二、合同授权审批的职责分工（一）业务部门1.负责合同的发起、起草、谈判等前期工作，对合同的真实性、必要性和可行性负责。2.对合同涉及的业务内容、技术要求、商务条款等进行审核，确保合同条款符合业务实际需求。3.配合公司内部相关部门对合同进行评审，并根据评审意见对合同进行修改和完善。（二）法务部门1.参与重大合同的谈判、起草等工作，从法律角度对合同条款进行审查，防范法律风险。2.对合同的合法性、合规性进行审核，出具法律意见。3.根据法律法规及公司实际情况，提出合同示范文本和法律风险防范建议。（三）财务部门1.对合同涉及的财务条款进行审核，包括付款方式、结算周期、发票开具等，确保合同财务条款合理、清晰。2.对合同的资金预算、成本效益等进行评估，提出财务方面的意见和建议。（四）审批部门1.根据公司规定的审批权限，对合同进行审批决策。2.对合同的整体风险进行把控，综合考虑业务、法律、财务等各方面因素，做出审慎的审批决定。（五）合同管理部门1.负责合同的统一编号、登记、归档等日常管理工作。2.跟踪合同的履行情况，及时协调解决合同履行过程中出现的问题。3.定期对合同管理情况进行统计分析，为公司决策提供参考依据。三、合同授权审批流程（一）合同发起业务部门根据业务需要，发起合同申请，并填写《合同申请表》，详细说明合同的基本情况、业务背景、主要条款等内容。（二）部门初审1.业务部门负责人对合同申请表及相关资料进行初审，重点审核合同的必要性、可行性、业务条款等，签署初审意见后提交法务部门。2.法务部门对合同进行法律审查，重点审查合同的合法性、合规性、风险防范条款等，出具法律审查意见后提交财务部门。（三）财务审核财务部门对合同的财务条款进行审核，重点审核付款方式、结算周期、资金预算等，签署财务审核意见后提交审批部门。（四）审批决策1.审批部门根据合同金额、性质等因素，按照分级授权原则进行审批。2.对于重大合同或涉及重要事项的合同，应提交公司管理层或董事会进行审批。3.审批部门在收到相关审核意见后，应在规定时间内做出审批决定，并签署审批意见。（五）合同签订1.业务部门根据审批意见，与对方当事人签订合同。2.合同签订后，业务部门应及时将合同副本提交合同管理部门进行编号、登记和归档。四、合同授权审批的分级管理（一）一般合同合同金额在[X]万元以下的，由业务部门负责人初审，法务部门审查，财务部门审核，分管领导审批。（二）重要合同合同金额在[X]万元至[X]万元之间的，由业务部门负责人初审，法务部门审查，财务部门审核，总经理审批。（三）重大合同合同金额在[X]万元以上的，或涉及公司重大资产处置、重大投资、重大担保等事项的合同，由业务部门负责人初审，法务部门审查，财务部门审核，提交公司管理层或董事会审批。五、合同变更与解除的授权审批（一）合同变更1.合同履行过程中如需变更合同条款，业务部门应提出书面申请，并填写《合同变更申请表》，详细说明变更的原因、内容等。2.合同变更申请的审批流程与合同发起审批流程相同，经审批同意后，业务部门方可与对方当事人签订合同变更协议。（二）合同解除1.合同履行过程中如需解除合同，业务部门应提出书面申请，并填写《合同解除申请表》，详细说明解除的原因、依据等。2.合同解除申请的审批流程与合同发起审批流程相同，经审批同意后，业务部门方可与对方当事人签订合同解除协议。六、合同授权审批的特殊情况处理（一）紧急合同对于因业务紧急需要签订的合同，在确保风险可控的前提下，可适当简化审批流程，但必须履行必要的审批手续，并在事后及时补办相关审批文件。（二）委托代理合同涉及委托代理事项的合同，应明确代理人的权限范围、代理期限等内容，并按照本制度规定进行授权审批。（三）涉外合同涉外合同除应按照本制度规定进行审批外，还应遵守国家有关涉外法律法规的规定，并办理相关审批、备案手续。七、合同授权审批的监督与检查（一）内部审计监督公司内部审计部门定期对合同授权审批制度的执行情况进行审计监督，检查合同审批流程是否合规、审批权限是否正确行使、合同管理是否规范等。（二）定期检查合同管理部门定期对合同授权审批情况进行检查，统计合同审批的效率、质量等指标，及时发现问题并提出改进措施。（三）违规处理对于违反合同授权审批制度的行为，公司将视情