2023年证券从业资格考试试题及答案

证券从业资格考试试题及答案汇总

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一、单项选择题

1.证券企业从事证券发行上市保荐业务，应根据规定向()申请保荐机构资格。

A.国务院

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国保监会

2.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度汇报之日起的()个工作日内向中国证监会、

证券交易所报送保荐总结汇报书＜

A.5

B.10

C.15

D.20

3.保荐业务的工作底稿应当至少保留。年。

A.5

B.10

C.15

D.20

4.拟上市企业应当本着审慎的原则作出当年的盈利预测，并通过具有证券业从业资格的()审核。

A.注册会计师

B.律师

C.保荐人

I).资产评估师

5.发行人在创业板上市企业初次公开发行股票需满足的基本条件是：发行后股本总额不少于。万元.

A.1000

B.

C.3000

D.5000

6.()应对招股阐明书日勺真实性、精确性、完整性进行核查，并在招股阐明书正文后作出申明。

A.保荐人

B.发行人律师

C.承担审计业务的会计师事务所

D.中国证监会

7.在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股阐明书(申报稿)在()预先披露。

A.发行企业网站

B.交易所网站

C.中国证监会网站

I).中国证券业协会网站

8.招股阐明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由。表决通过。

A.发起人大会

B.股东大会

C.企业董事会

D.企业监事会

9.发行人自股份有限企业成立后，持续经营时间应在。年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.发行人发行前股本总额不少于人民币0万元。

A.100

B.1000

C.

D.3000

11.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币OR勺，应由承销团承销.

A.3亿元

B.2亿元

C.1亿元

D.5000万元

12.根据()，保荐机构应在发行保荐书中对发行人与否符合发行条件、发行人存在的重要风险、保荐

机构与发行人口勺关联关系、保荐机构H勺推荐结论等事项刊登明确意见。

A.《发行证券日勺企业信息披露内容与格式准则第27号一一发行保荐书和发行保荐工作汇报》

B.《上市企业治理准则》

C.《证券发行上市保荐业务管理措施》

D.《上市企业证券发行管理措施》

13.下列有关保荐协议的说法错误的一项是：()。

A.保荐协议签订后，保荐机构应在10个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构立案。

B.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别

向中国证监会汇报，阐明原因。

C.刊登证券发行募集文件后来直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在

合理理由的情形除外。

D.发行人因再次申请发行证券另行聘任保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格IJ勺，应当

终止保荐协议。

14.招股阐明书的有效期为。个月，自中国证监会核准发行申请前招股阐明书最终一次签订之日起计

算，

A.1

B.2

C.3

D.6

15.发行人自股份有限企业成立后，持续经营时间应当在()年以上，但经国务院同意的除外。

A.1

B.2

C.3

D.6

16.发行人在主板上市企业初次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐

人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在()个工作日内作出与否受理的决定。

A.2

B.3

C.5

D.10

二、多选题

1.下列有关保荐代表人日勺说法对的的是：()。

A.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持

和提高专业胜任能力。

B.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知口勺发行人信息保密。

C.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份。

D.保荐代表人应当遵守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人口勺不妥规定而丧失客

观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法日勺或者具有欺诈性的行为。

2.保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作：0。

A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

B.按照中国证监会的规定对波及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委

员质询

D.中国证监会规定的其他工作

3.申请初次公开发行股票的企业（如下简称“发行人”）应按《公开发行证券的企业信息披露内容与

格式准则第9号一一初次公开发行股票并上市申请文件》（修订正勺规定制作申请文件。下列规定对内的是:

（）,

A.申请文件应采用幅面为148亳米X210亳米规格的纸张（相称于原则A5纸张规格），双面印刷（需提

供原件的历史文件除外）。

B.申请文件日勺封面和侧面应标明“XX企业初次公开发行股票并上市申请文件”字样。

C.申请文件章与章之间、节与节之间应有明显R勺分隔标识。申请文件中日勺页码应与目录中标识的页码

相符。例如，第四章4T的页码标注为4-17,4-1-2,4-1-3……4-l-n（＞

D.发行人在每次报送书面申请文件日勺同步，应报送一份对应的原则电子文件（原则.doc或.rtf格式文

件,。发行结束后，发行人应将招股阐明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会立案。

4.盈利预测的数据（合并会计报表）至少应包括卜.列哪几项：（）。

A.会计年度营业收入

B.利润总额、净利润

C.每股盈利

D.负债总额

5.初次公开发行股票"勺企业的专题复核汇报至少应包括下列哪几种部分：（）。

A.复核时间、范围及目的

B.才T关责任

C.履行的复核程序

D.复核结论

6.有关核准发行，卜列说法对内的是（）。

A.自证监会核准发行之日起，上市企业应在6个月内发行证券

B自证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经证监会核准后方可发行

C证券发行申请未获核准的上市企业，自证监会做出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出发

行申请

D.上市企业发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时汇报证监会

7.债券筹资的特点有()。

A.债券的税后成本低于股票的税后成本

B.企业运用债券投资，不仅获得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以企业总资产为基础资产的

看咪期权

C.债券投资具有杠杆作用

D.企业债券一般不需要抵押却担保，不会减弱经理控制权和股东的剩余控制权

8.保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具U勺有关文件应当作为招股阐明书口勺备查文件，在中

国证监会指定的网站披露，并置备于0,以备公众查阅。

A.发行人住所

B.拟上市证券交易所

C.保荐人住所

D.主承销商和其他承销机构住所

9.发审委的职责有()。

A.根据有关法律法规和证监会的规定，审核股票发行申请与否符合公开发行股票的条件

B.审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及有关人员为股票发行所

出具的有关材料及意见书

C.审核证监会有关职能部门出具日勺初审汇报

D.依法对股票发行申请提出审核意见

10.保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括()。

A.历次募集资金使用状况

B.本次募集资金使用状况

C.募集资金投向产生的关联交易

I).盈利状况

II.初次公开发行股票，发行人不得有0情形。

A.近来36个月内未经法定机关核准，私自公开或变相公开发行过证券;或有关违法行为虽然发生在36

个月前，但目前仍处在持续状态

B.近来36个月内违反工商、税收、土地、环境保护、海关以及其他法律、法规，受到行政惩罚，且

情节严重

C.近来36个月内曾向证监会提出发行申请，但报送的J发行申请文件有虚假记载、误导性冻说或重大

遗漏

D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

12.下列有关保荐业务的说法对H勺日勺是：（）。

A.同次发行日勺证券，其发行保荐和上市保荐应当由同•保荐机构承担。

B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向国务院、证券交易所出具保荐意

见，

C.证券发行规模到达一定数量H勺，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的）保荐机构不得超过3家。

D.证券发行口勺主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券企业与该保荐

机均共同担任。

13.保荐总结汇报书应当包括下列内容：（）。

A.发行人的基本状况;保荐工作概述

B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理状况

C.项目运作流程、存在问题及其处理状况

D.对证券服务机构参与证券发行上市有关T.作状况日勺阐明及评价

14.下列有关招股阐明书摘要的J描述对的的是：0。

A.股阐明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行日勺简要状况，不必包括招股阐明书全文各部分的

重要内容

B.招股阐明书摘要内容必须忠实于招股阐明书全文，不得出现与全文相矛盾之处

C.招股阐明书摘要应尽量采用图表或其他较为直观的方式精确披露发行人H勺状况，做到简要扼要、通

俗易懂

D.招股阐明书摘要应当根据有关法律、法规的规定，遵照特定的格式和必要日勺记载事项的规定编制

15.下列有关法律意见书和律师工作汇报的说法对的的是：()。

A.法律意见书和律师工作汇报是发行人向中国证监会申请公开发行证券II勺必备文件

B.律师工作汇报是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出II勺结论性意见

C.律师在制作法律意见书和律师工作汇报的同步，应制作工作底稿。

I).法律意见书和律师工作汇报应是经三名以上经办律师和其所在律师事务所H勺负责人签名，并经该律

师事务所加盖公章、签订日期的正式文本。

16.各保荐人应按照()的规定进行内核和推存。

A.《证券法》

B.《初次公开发行股票并上市管理措施》

C.《证券发行上市保荐业务管理措施》

D.《证券企业从事股票发行主承俏业务有关问题的指导意见》

三、判断题

1.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐.业务过程中获知的发行人信息保密。（）

2.初次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。

0

3.保荐业务的工作底稿应当至少保留5年。（）

4.评估汇报人根据整顿后的评估资料及通过讨论I向修正意见，在考虑委托人的规定和法律规定的基

础上，根据统一的格式编写资产评估汇报，经项H负责人和评估机构负责人审查无误后，评估汇报的工作

完成。（）

5.发行人在创业板上市企业初次公开发行股票需满足的基本条件是：近来1期末净资产不少于1000

万元，且不存在未弥补亏损。（）

6.预先披露的招股阐明书（申报稿）是发行人发行股票的正式文件，应包括价格信息，但发行人不得

据此发行股票。

7.刊登公开发行募集文件后，保荐人和发行人不得终止保荐协议，但发行人因再次申请发行新股或

可转换债券另行聘任保荐人、保荐人被证监会从名单中清除日勺除外。

8.发审委委员在审核上市企业非公开发行股票申请和证监会规定的其他非公开发行申请时，不得提

议暂缓表决。

9.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务获取额外利益。（）

10.发行保荐书中本次证券助行日勺基本状况需要简述本次详细负责推荐的保荐代表人、本次证券发行

项目协办人及其他项目组组员、发行人状况、内部审核程序和内核意见，详细阐明发行人与保荐机构与否

存在关联关系。0