2023年证券资格从业考试答题注意事项理论考试试题及答案

1、证券经纪商是证券巾场的中坚力量，其作用主要表现在（

A.充当证券买卖的媒介

B.提供咨询效劳

C.直接买卖证券

D.擅自改变委托人的意愿

2、我国现行的证券市场法律主要有1）0

A.?关于首次公开发行股票试行询价制度假设干问题的通知？

B.?中华人民共和国证券法？

C.?中华人民共和国证券投资基金法？

D.?证券发行上市保荐制度暂行方法？

3、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（

A.国家工作人员

B.证券交易所从业人员

C.证券业协会工作人员

D.新闻传播媒介从业人员

4、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

A.内部控制制度

B.合规制度

C.人力资源状况

I）.财务状况

5、以下选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户效劳制度的是（）。

A.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和效劳

B.建立健全客户交易平安监挖制度，保护客户及产平安

C.建立健全客户账户管理制度

D.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

6、限定性集合资产管理方案资产应当主要用于投资（）和其他信用度高14流动性强的固

定收益类金融产品。

A.国债

B.在证券交易所上市的企业债券

C.股票型证券投资基金

D.国家重点建设债券

7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵

循（）原则，并做好风险控制工作。

A.公开

B.平等

C.自愿

D.老实信用

8、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权

采取的措施包括（

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

B.进入证券公司的营业场所检查

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

9、对于证券交易所的从业人员成心提供虚假资料•，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资

者买卖证券的，可采取的处分措施有（）。

A.取消从业资格

B.处以3万元以上20万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

10、以下选项中，属于?证券风险处置条例？规定的主要风险处置措施的有（）o

A.停业整顿

B.托管

C.接管

D.行政重组

11、以下关于公司设立方式的说法中，正确的有（

A.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份

B.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份

C.募集设立只适用于股份，不适用于有限责任公司

D.募集设立既适用于股份，也适用于有限责任公司

12、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。

A.选择指定商业银行

B.客户变更指定商业银行

C.客户变更银行账户

D.客户撤销资金账户

13、上市公司并购重组活动中，财务参谋应当关注的事项有（Jo

A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

B.相关各方是否存在利用并购重:组信息进行证券欺诈

C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

M、以下信息披露违法行为中，应当认定为从重处分情形的有（）。

A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、消灭证据，或者提供伪证，阻碍调查

B.在信息披露上右.不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部「预

15、限定性集合资产管理方案资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的

固定收益类金融产品。

A.国债

B.在证券交易所上市的企业债券

C.股票型证券投资基金

D.国家重点建设债券

16、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资

银行等业务在（）等方面相互别离、独立运行。

A.机构

B.人员

C.信息

D.账户

17、财务参谋主办人应具备的条件包括（）。

A.参加中国证监会认可的财务参谋主办人胜任能力考试旦成绩合格

B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务参谋主办人

C.负有数额较大但承诺到期清偿的债务

D.具有证券从业资格

18、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公

司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A.自然人申请变更

B.法人申请变更

C.合伙企业申请变更

D.创业投资企业申请变更

19、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和

咨询效劳，这些咨询效劳包括（）。

A.公司和行业的研究报告

B.上市公司的详细资料

C.有关股票市场变动态势的商情报告

D.经济前景的预测分析和展望研究

20、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（

A.收购债权

B.弥补客户的交易结算资金

C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查

I）.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处分

21、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（Jo

A.公平

B.公开

C.公正

D.自愿

22、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。

A.价格是否波动频繁

B.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

C.商品能否耐贮藏并运输

D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

23、以下属于上市证券的是（

A.人民币普通股

B.基金券

C.人民币优先股

D.期货

24、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。

A.执行股东会的决议

B.制订公司的年度财务预嵬方案、决算方案

C.决定公司的经营方案和校资方案

D.修改公司章程

25、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）o

A.共益权

B.自益权

C.单独股东权

D.少数股东权

26、违反？中华人民共和国证券法?的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户

买卖证券的，应给予的处分是（）o

A.责令改正

B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的

罚款

27、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、效劳职责、范围等情况，不

得（）。

A.提供虚假、误导性信息

B.采取正当竞争手段开展业务

C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

28、根据？中华人民共和国刑法？，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。

A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

D.并处或者单处非法募集资金金额居以上5%以卜罚金

29、违规披露、不披露重:要信息，可以认定从轻或者减轻处分的考虑情形包括（

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.主动上交个人财产

30、以下选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。

A.客体要件

B.客观要件

C.主体要件

D.主观要件

31、以下关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。

A.现行的证券市场法律包括？中华人民共和国证券法？

B.现行的证券市场法律包括？中华人民共和国证券投资基金法？

C.现行的证券市场法律包括？中华人民共和国法人组织条例？

D.现行的证券市场法律包括？中华人民共和国所得税法？

32、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有

关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.恶性竞争

D.欺诈客户

33、证券经纪业务的特点有（）0

A.业务对象的专一性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

34、以下属于证券、期货投资咨询业务的是（

A.接受投资人或者客户委托，提供证券、期优投资咨询效劳

B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传

播媒体提供证券、期货投资咨询效劳

D.通过电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询效劳

35、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。

A.必须恪守诚信原则

B.提供充分合理的依据

C.以书面方式特别声明

D.所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收

益的承诺

36、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金

应有（

A.现金

B.上市证券

C.央行票据

D.企业债券

37、以下属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要

求的有（）。

A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B.符"荐股软件”销售（效劳）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国

证券业协会备案

C.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客

户

D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，

并向客户揭示产品的特点及风险，将适宜的产品销售给适当的客户

38、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括

（）。

A.融资融券业务申请表

B.有效身份证明文件

C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

D.融资融券担保人证明

39、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。

A.单一客体

B.复杂客体

C.国家对证券市场的管理制度

D.段资者的合法权益

40、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括

A.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润

条件的

B.公司合并的

C.公司转让主要财产的

D.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

41、设立股份公开发行股票，应当符合？中华人民共和国公司法?规定的条件和经国务院批准

的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（

A.公司营业执照

B.公司章程

C.发起人协议

D.代收股款银行的名称及地虻

42、以下属于变相公开发行证券特征的有（）。

A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、播送等公开方式或变相公开方式向社会公

众发行的

B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C.向特定对象转让股票.未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的

D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

43、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合及产管理业务

C.为多个客户办理定向资产管理业务

D,为客户办理特定目的的专项资产管理业务

44、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）0

A.公司根本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

B.相关业务技术系统建设情况说明

C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

D.公司财务状况的报告及相关材料

45、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为

（）。

A.一级市场中的虚假陈述

B.二级市场中的虚假陈述

C.新三板市场中的虚假陈述

D.面向社会公众的虚假陈述

46、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。

A.变更公司名称

B.增加注册资本

C.制定公司章程

0.签订业务合同

47、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。

A.不符合一般证券业从业人员有关规定

B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

C.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年

D.3年内没有管理客户委托资产

48、证券公司应当根据客户1）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客

户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,

并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电了•方式记载、留存。

A.证券专业知识

B.证券投资经验和风险偏好

C.年龄

D.财务与收入状况

49、证券公司同时有()情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

B.不能清偿到期债务，并且资产缺乏以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

C.需要动用证券投资者保护基金

D.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

50、以下选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有()。

A.客体要件

B.客观要件

C.主体要件

D.主观要件

51、客户可以通过()向期货公司下达交易指令。

A.

B.书面

C.互联网

D.QQ

52、证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。

A.全货拥有

B.控股

C.其他

D.被同一机构控制

53、限定性集合资产管理方案资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的

固定收益类金融产品。

A.国债

B.在证券交易所上市的企业债券

C.股票型证券投资基金

D.国家重点建设债券

54、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理方案单独开立()。

A.证券账户

B.证券交易账户

C.资金账户

D.资金交易账户

55、违反？中华人民共和国证券法?的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户

买卖证券的，应给予的处分是()。

A.责令改正

B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的

罚款

56、设立证券公司，应当具备()规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

A.?中华人民共和国公司法？

B.?中户人民共和国证券法？

c.?证券公司监督管理机构？

【）.？中华人民