个人资料安全保密事务监督规范

个人资料安全保密事务监督规范一、总则（一）目的与适用范围。为规范个人资料安全保密事务监督工作，保障公民个人信息安全，维护社会公共利益，本规范适用于本单位所有部门及人员涉及个人资料安全保密事务的监督与管理。适用范围包括但不限于个人资料收集、存储、使用、传输、删除等全生命周期管理。各单位应严格遵照执行，确保监督工作有效开展。1.个人资料定义个人资料是指以电子或者其他方式记录的与已识别或者可识别的自然人有关的各种信息，不包括匿名化处理后的信息。个人资料包括自然人的姓名、身份证件号码、联系方式、住址、财产状况、健康生理、行踪轨迹、生物识别特征等。敏感个人资料包括生物识别特征、宗教信仰、特定身份、医疗健康、金融账户等一旦泄露或非法使用，可能导致自然人的人格尊严受到侵害或者人身、财产安全受到危害的信息。2.监督原则（1）合法正当原则。个人资料收集、使用、传输等应当遵循合法、正当、必要的原则，不得过度收集、非法使用个人资料。（2）目的明确原则。个人资料收集应当具有明确、合理的目的，并应当与获取个人资料的目的直接相关，不得将收集的个人资料用于与目的无关的其他用途。（3）知情同意原则。收集个人资料应当取得个人同意，但法律、行政法规规定不需要取得个人同意的情形除外。个人有权撤回其同意，但已提供的个人资料不得随意删除。（4）安全保障原则。应当采取必要的技术和管理措施，保障个人资料安全，防止个人资料泄露、篡改、丢失。二、组织架构与职责（一）监督机构设置。本单位设立个人资料安全保密事务监督委员会，负责统筹协调全单位个人资料安全保密事务监督工作。监督委员会由分管领导担任主任，成员包括信息安全部门、法务部门、人力资源部门、技术部门等相关部门负责人。监督委员会下设办公室，负责日常监督工作，办公室设在信息安全部门。各单位应设立个人资料安全保密事务监督小组，由各部门负责人担任组长，负责本部门个人资料安全保密事务的监督工作。监督小组应定期开展自查，及时发现并整改问题。（二）职责划分1.监督委员会职责（1）制定和完善个人资料安全保密事务监督制度。（2）统筹协调全单位个人资料安全保密事务监督工作。（3）监督各单位和个人资料安全保密事务执行情况。（4）组织个人资料安全保密事务培训和宣传教育。（5）处理个人资料安全保密事务投诉和举报。2.监督小组职责（1）组织本部门个人资料安全保密事务监督工作。（2）监督本部门个人资料收集、使用、传输等环节的合规性。（3）组织本部门个人资料安全保密事务培训和宣传教育。（4）处理本部门个人资料安全保密事务投诉和举报。3.各部门职责（1）按照本规范要求，落实本部门个人资料安全保密事务监督工作。（2）制定本部门个人资料安全保密事务操作规程。（3）对本部门员工进行个人资料安全保密事务培训。（4）及时报告个人资料安全事件。三、监督机制（一）日常监督。监督委员会办公室应定期对各单位个人资料安全保密事务执行情况进行检查，检查内容包括但不限于：1.个人资料收集、使用、传输等环节是否符合本规范要求。2.个人资料存储、管理是否符合安全要求。3.个人资料安全事件应急预案是否完备。4.员工个人资料安全保密事务培训记录是否完整。（二）专项监督。遇有重大活动、重要时期或发生个人资料安全事件时，监督委员会应组织开展专项监督，重点检查相关单位的个人资料安全保密事务落实情况。（三）监督方式1.文件审查。查阅个人资料安全保密事务相关制度、操作规程、培训记录等文件。2.现场检查。检查个人资料存储、处理场所的安全措施。3.人员访谈。访谈相关工作人员，了解个人资料安全保密事务执行情况。4.技术检测。检测个人资料存储、处理系统的安全性。四、个人资料收集与使用监督（一）收集监督1.目的明确性审查。监督各单位收集个人资料是否具有明确、合理的目的，并与获取个人资料的目的直接相关。2.必要性审查。监督各单位收集个人资料是否为达成目的所必需，是否存在过度收集的情形。3.同意方式审查。监督各单位获取个人同意的方式是否合法、正当，是否充分告知个人资料收集、使用、传输的目的、方式、范围等。（二）使用监督1.目的变更审查。监督各单位使用个人资料是否与收集目的相符，是否存在未经同意变更目的的情形。2.范围合理性审查。监督各单位使用个人资料是否在收集范围之内，是否存在超出范围使用个人资料的情形。3.安全性审查。监督各单位使用个人资料是否采取必要的安全措施，防止个人资料泄露、篡改、丢失。五、个人资料传输与删除监督（一）传输监督1.接收方资质审查。监督各单位传输个人资料时，接收方是否具有合法资质，是否能够保障个人资料安全。2.传输方式审查。监督各单位传输个人资料的方式是否安全，是否采取加密、脱敏等措施。3.传输协议审查。监督各单位传输个人资料时，是否与接收方签订协议，明确双方责任义务。（二）删除监督1.删除条件审查。监督各单位删除个人资料是否符合法律规定，是否在个人资料不再具有使用价值时及时删除。2.删除方式审查。监督各单位删除个人资料的方式是否彻底，防止个人资料被恢复或泄露。3.删除记录审查。监督各单位是否建立个人资料删除记录，并妥善保管。六、个人资料安全事件监督（一）事件报告。发生个人资料安全事件时，相关单位应立即向监督委员会办公室报告，报告内容包括事件发生时间、地点、原因、涉及范围、已采取措施等。（二）事件处置1.应急响应。监督委员会办公室接到报告后，应立即启动应急预案，采取必要措施防止事件扩大。2.调查处理。监督委员会应组织调查组，查明事件原因，并依法依规处理相关责任人。3.事件评估。监督委员会应评估事件影响，并采取补救措施，防止类似事件再次发生。（三）事件记录。监督委员会应建立个人资料安全事件记录，并妥善保管。七、监督考核与责任追究（一）监督考核1.考核内容。监督委员会办公室应定期对各单位个人资料安全保密事务监督工作进行考核，考核内容包括制度落实、日常监督、专项监督、事件处置等方面。2.考核方式。监督委员会办公室应采用定性与定量相结合的方式对各单位进行考核，考核结果作为评优评先的重要依据。（二）责任追究1.单位责任。对未落实个人资料安全保密事务监督责任的单位，监督委员会应责令其限期整改，并视情节轻重给予通报批评、取消评优评先资格等处理。2.个人责任。对未履行个人资料安全