河北省政府采购内控制度

PAGE河北省政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强河北省政府采购内部控制管理，规范采购行为，提高采购效率，防范采购风险，保障采购活动合法合规、公正透明、高效有序运行，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合本省实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于河北省各级国家机关、事业单位和团体组织（以下统称采购人）使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公正性原则：采购过程应遵循公正、公平的原则，保障所有参与采购活动的当事人合法权益，不得偏袒任何一方。3.公开性原则：采购信息应依法公开，接受社会监督，提高采购活动的透明度。4.效益性原则：在保证采购质量的前提下，优化采购流程，提高采购资金使用效益，降低采购成本。5.风险防控原则：建立健全风险防控机制，对采购活动各环节可能存在的风险进行识别、评估和防控，确保采购活动安全。二、采购预算与计划管理（一）采购预算编制1.采购人应按照财政部门要求，结合本单位实际需求和事业发展规划，科学合理编制政府采购预算。预算编制要细化到具体项目和品目，明确采购数量、规格、金额等内容。2.采购预算应根据市场价格变化、政策调整等因素进行动态调整，确保预算的准确性和合理性。（二）采购计划制定1.采购人根据批准的采购预算，结合项目实施进度，制定年度、季度和月度采购计划。采购计划应明确采购项目名称、采购方式、采购时间、采购金额等详细信息。2.采购计划应按照规定程序报财政部门备案，并在指定媒体上公开。三、采购活动组织与实施（一）采购方式选择与审批1.采购人应根据采购项目特点、预算金额等因素，按照法律法规规定的采购方式进行采购。采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、询价以及单一来源采购等。2.采用非公开招标采购方式应按照规定程序报财政部门审批，并提供充分的理由和依据。（二）采购文件编制1.采购人或其委托的采购代理机构应根据采购项目需求和采购方式，编制规范、完整的采购文件。采购文件应包括采购公告、采购邀请书、采购需求、采购合同文本、评标标准、投标文件格式等内容。2.采购文件应明确采购项目的技术规格、质量要求、服务标准、验收方法等实质性条款，确保采购结果符合采购人需求。（三）采购信息发布1.采购人或其委托的采购代理机构应按照规定在指定的政府采购信息发布媒体上发布采购公告、中标（成交）公告等采购信息。2.采购信息应真实、准确、完整，不得隐瞒或虚假披露采购项目相关信息。（四）开标、评标与定标1.采购人或其委托的采购代理机构应按照采购文件规定的时间、地点组织开标、评标活动。开标过程应公开进行，唱标、记录等环节应规范操作。2.评标委员会应按照评标标准和方法，对投标文件进行评审，推荐中标候选人或确定中标供应商。评标过程应严格保密，评标委员会成员应独立评审，不得泄露评审情况。3.采购人应根据评标委员会推荐的中标候选人或评审报告，在规定时间内确定中标供应商，并发布中标（成交）公告。（五）采购合同签订与履行1.采购人应在中标（成交）通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项与中标供应商签订政府采购合同。采购合同应明确双方的权利和义务，包括采购标的、规格型号、数量、价格、质量标准、交货时间、地点、验收方法、付款方式等内容。2.采购人应督促中标供应商按照合同约定履行义务，及时组织验收。采购合同履行过程中如需变更、中止或终止合同应按照法律法规规定办理相关手续。四、采购项目验收管理（一）验收主体与责任1.采购人是采购项目验收的责任主体，应按照采购合同约定组织对采购项目进行验收。采购人可以根据实际情况自行组织验收，也可以委托具有专业资质的第三方机构进行验收。2.采购人应成立验收小组，验收小组应由熟悉采购项目情况、具有专业知识和技能的人员组成。验收小组应按照采购合同和验收标准对采购项目进行验收，并出具验收报告。（二）验收标准与程序1.采购项目验收应按照采购合同约定的技术规格、质量要求、服务标准等进行。验收标准应明确、具体，具有可操作性。2.验收程序一般包括初步验收和终验。初步验收由采购人组织，对采购项目的数量、规格、外观等进行检查；终验在初步验收合格后进行，对采购项目的质量、性能、功能等进行全面检验。验收过程中应做好记录，对发现的问题应及时要求供应商整改。（三）验收报告与存档1.验收小组应在验收结束后及时出具验收报告，验收报告应包括采购项目名称、采购合同编号、验收依据、验收范围、验收方法、验收标准、验收情况、验收结论等内容。验收报告应由验收小组成员签字确认。2.采购人应将验收报告、采购合同、投标文件、评标报告等采购项目相关资料整理归档，妥善保存，以备查阅。五、采购资金支付管理（一）支付申请与审核1.采购人应按照采购合同约定，在中标供应商履行完合同义务并提交付款申请后进行审核。付款申请应包括采购项目名称、采购合同编号、付款金额、付款方式、发票号码等内容。2.采购人财务部门应根据采购合同、验收报告、发票等资料对付款申请进行审核，审核无误后按照规定程序办理资金支付手续。（二）支付方式与时间1.政府采购资金支付方式应按照采购合同约定执行，一般包括财政直接支付和财政授权支付。-财政直接支付是指由财政部门向中国人民银行和代理银行签发支付指令，代理银行根据支付指令通过国库单一账户体系将资金直接支付到收款人账户。-财政授权支付是指预算单位按照财政部门的授权，自行向代理银行签发支付指令，代理银行根据支付指令，在财政部门批准的用款额度内通过国库单一账户体系将资金支付到收款人账户。2.采购人应按照采购合同约定的付款时间及时支付采购资金，不得无故拖延或拒绝支付。六、监督检查与责任追究（一）内部监督检查1.采购人应建立健全内部监督检查机制，定期对政府采购活动进行自查自纠。自查内容包括采购预算执行情况、采购方式选择、采购程序合规性、采购合同履行、采购资金支付等方面。2.采购人内部审计、纪检监察等部门应加强对政府采购活动的监督检查，对发现的问题及时督促整改，并依法依规追究相关人员责任。（二）财政监督检查1.财政部门应加强对政府采购活动的监督管理，定期对采购人、采购代理机构的政府采购活动进行监督检查。监督检查内容包括采购预算编制与执行、采购方式审批、采购文件编制、采购信息发布、开标评标定标、采购合同签订与履行、采购项目验收、采购资金支付等环节。2.财政部门对监督检查中发现的违法违规行为，应依法依规进行处理处罚，并责令采购人、采购代理机构限期整改。对情节严重可暂停其政府采购活动。（三）社会监督1.鼓励社会公众对政府采购活动进行监督，任何单位和个人发现政府采购活动中的违法违规行为，均可向财政部门或其他有关部门举报。2.财政部门及其他有关部门应及时受理举报，并依法依规进行调查处理。对查证属实的举报，应给予举报人奖励，并对违法违规行为进行严肃处理。（四）责任追究1.对在政府采购活动中违反法律法规和本制度规定的采购人、采购代理机构及其工作人员，应依法依规追究责任。责任追究方式包括责令改正、警告、罚款、暂停或取消采购资格等。2.对因违法违规行为给国家利益、社会公共利益和他人合法权益造成损失应依法承担赔偿责任。构成犯罪依法追究刑事责任。七、信息化管理（一）采购信息系统建设1.采购人应建立健全政府采购信息化管理系统，实现采购预算编制、采购计划制定、采购文件编制与发布、采购项目执行、采购合同签订与履行、采购资金支付、采购项目验收等采购活动全过程信息化管理。2.采购信息系统应具备采购项目管理、供应商管理、采购文件管理、评标评审管理、合同管理、资金支付管理、验收管理、监督检查管理等功能模块，确保采购活动信息准确、及时、完整。（二）信息安