内部行政责任追究制度

PAGE内部行政责任追究制度一、总则（一）目的为加强公司内部管理，规范公司行政行为，提高工作效率，确保公司各项工作的顺利开展，维护公司正常的运营秩序，特制定本内部行政责任追究制度（以下简称"本制度"）。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括公司总部及各分支机构、子公司的所有工作人员。（三）基本原则1.依法依规原则责任追究必须依据国家法律法规、公司规章制度以及相关行业标准进行，确保追究行为合法合规。2.实事求是原则以客观事实为依据，准确认定责任主体、责任性质和责任程度，做到不枉不纵。3.公平公正原则对责任追究一视同仁，不偏袒、不歧视，确保制度执行的公平公正性。4.教育与惩戒相结合原则通过责任追究，达到教育员工、规范行为、防范风险的目同时注重对员工的教育和引导，促进其改进工作。二、责任追究的情形及方式（一）行政不作为1.情形对属于职责范围内的事项，应履行而未履行或拖延履行职责的。对上级交办的任务，无正当理由拒不执行或未按要求完成的。在工作中发现问题应及时处理而未处理，导致问题扩大或恶化的。2.方式责令作出书面检查。通报批评。扣发绩效奖金。调整工作岗位。给予警告、记过、记大过、降级、撤职等行政处分。（二）行政乱作为1.情形违反法律法规、公司规章制度或工作程序，擅自作出行政决定的。在工作中滥用职权、以权谋私，给公司造成损失或不良影响的。故意刁难、推诿服务对象，损害公司形象的。2.方式责令纠正错误行为。没收违法所得。扣发绩效奖金。调整工作岗位。给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分。（三）违反工作纪律1.情形无故迟到、早退、旷工的。在工作时间内擅自离岗、串岗、办私事的。工作时间上网聊天、玩游戏、看视频等与工作无关行为的。违反保密规定，泄露公司商业秘密或工作机密的。2.方式口头警告。书面警告。扣发绩效奖金。调整工作岗位。给予警告、记过、记大过等行政处分。（四）工作失误1.情形因工作疏忽、业务不熟练等原因，导致工作出现差错，给公司造成一定损失的。在工作中未认真审核相关文件、资料，导致出现错误或遗漏，影响工作正常开展的。对工作安排理解有误，未按要求完成工作任务，造成不良后果的。2.方式责令限期改正。扣发绩效奖金。调整工作岗位。给予警告、记过等行政处分。三、责任追究的程序（一）线索发现1.通过日常工作检查、投诉举报、审计监督、绩效考核等渠道发现责任追究线索。2.公司内部各部门应及时将发现的可能涉及责任追究的问题线索向公司行政部门或纪检监察部门报告。（二）立案调查1.公司行政部门或纪检监察部门收到责任追究线索后，应进行初步核实。经核实，认为确有必要追究责任予以立案。2.立案后，应成立调查组，负责对责任问题进行全面调查。调查组一般由23人组成，必要时可邀请相关专业人员参加。3.调查组应制定调查方案，明确调查目的、范围、方法、步骤等，收集相关证据材料，与被调查对象进行谈话，听取其陈述和申辩。（三）责任认定1.调查组根据调查结果，对责任主体、责任性质和责任程度进行认定。2.在责任认定过程中，应充分听取被调查对象的意见，对其提出的合理辩解应予以采纳。3.责任认定结果应形成书面报告，经公司行政部门或纪检监察部门负责人审核后，报公司领导审批。（四）处理决定1.根据公司领导的审批意见，作出责任追究处理决定。处理决定应明确责任主体、责任性质、责任程度、处理方式及处理依据等内容。2.处理决定应以书面形式送达被追究责任的员工，并告知其享有申诉的权利。（五）申诉与复查1.被追究责任的员工如对处理决定不服，可在收到处理决定之日起[X]个工作日内，向公司行政部门或纪检监察部门提出申诉。2.公司行政部门或纪检监察部门应在收到申诉后[X]个工作日内，对申诉事项进行复查，并将复查结果告知申诉人。3.如申诉人对复查结果仍不服，可向上一级领导或公司董事会提出申诉，公司应在收到申诉后[X]个工作日内进行终审，并将终审结果告知申诉人。终审结果为最终处理决定，不得再申诉。四、责任追究的执行与监督（一）执行1.责任追究处理决定一经作出，即具有法律效力，相关部门和人员应严格执行。2.对于扣发绩效奖金、调整工作岗位、行政处分等处理措施，应按照公司相关规定和程序办理。（二）监督1.公司行政部门或纪检监察部门负责对责任追究制度的执行情况进行监督检查，定期对责任追究案件进行统计分析，总结经验教训，提出改进措施。2.公司内部审计部门应将责任追究制度的执行情况纳入内部审计范围，对发现的问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。3.公司员工有权对责任追究制度的执行情况进行监督，如发现违规行为，可向公司行政部门或纪检监察部门举报。五、附则（一）解释权本制度由公司行政部门