保密监督检查操作规范

保密监督检查操作规范一、总则1.1编制目的为规范保密监督检查工作，建立健全常态化、制度化、科学化的监督检查机制，及时发现和消除保密安全隐患，确保国家秘密、工作秘密和商业秘密（以下简称“涉密信息”）的安全，依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关法律法规、国家保密标准，结合工作实际，制定本规范。1.2适用范围本规范适用于本单位（部门）内部所有涉及涉密信息产生、存储、处理、传输、使用、销毁等环节的部门、岗位及人员的保密监督检查活动。接受外部保密行政管理部门或上级单位监督检查时，相关配合工作参照本规范执行。1.3基本原则保密监督检查工作遵循以下基本原则：依法依规原则：所有检查活动必须严格依据国家保密法律法规、规章制度和国家保密标准进行。全面覆盖原则：监督检查应覆盖所有涉密部门、涉密人员、涉密载体、涉密信息系统及涉密场所。问题导向原则：以发现和解决问题为核心，注重风险排查和隐患整改。客观公正原则：检查过程应实事求是，评价标准应统一、客观，结论应公正。教育与惩处相结合原则：对检查发现的问题，既要督促整改、严肃问责，也要加强教育，提升全员保密意识和能力。常态化与专项化相结合原则：建立日常检查、定期检查与专项检查相结合的立体化监督体系。二、组织机构与职责2.1组织领导本单位保密委员会（或保密工作领导小组）是保密监督检查工作的领导机构，负责审定年度监督检查计划、听取重大检查情况汇报、研究处理检查中发现的重大问题、批准重大整改措施和责任追究决定。2.2实施机构保密工作机构（如保密办公室）是保密监督检查工作的具体组织实施部门，主要职责包括：拟订年度保密监督检查工作计划和专项检查方案。组织、协调、实施保密监督检查活动。负责检查人员的选拔、培训和管理。汇总、分析检查情况，起草检查报告，提出整改建议和处理意见。跟踪、督促被检查部门落实整改措施。建立和管理保密监督检查工作档案。2.3检查人员检查人员应由政治可靠、业务熟悉、坚持原则、作风正派的专兼职保密干部或具备相关专业知识的人员担任。检查人员实行回避制度，并应履行以下职责：严格按照检查方案和程序开展检查。客观、准确、完整地记录检查情况和发现问题。对检查中知悉的国家秘密、工作秘密和商业秘密负有保密责任。提出初步的整改意见和建议。完成检查报告。2.4被检查部门职责各涉密部门应自觉接受和配合保密监督检查，主要职责包括：按要求提供检查所需的文件、资料、记录和设备。指定专人配合检查工作，如实回答检查人员的询问。对检查发现的问题，及时制定并落实整改措施，按时报告整改情况。举一反三，完善内部保密管理制度。三、检查内容与分类3.1检查内容保密监督检查应涵盖保密管理的各个方面，主要包括但不限于以下内容：检查类别具体检查内容保密责任制落实1.部门主要负责人履行保密工作领导责任情况。2.保密工作机构设置、人员配备及职责履行情况。3.保密工作纳入部门年度工作计划和考核情况。4.保密工作经费保障情况。保密制度建设与执行1.内部保密管理规章制度是否健全、有效、可操作。2.规章制度是否及时传达、组织学习。3.员工是否熟悉并严格遵守相关保密规定。涉密人员管理1.涉密人员分类确定、审查、上岗、在岗、离岗离职等全过程管理情况。2.保密承诺书签订及履行情况。3.保密教育培训的频次、内容、效果及记录。4.涉密人员因私出国（境）管理情况。5.涉密人员重大事项报告情况。定密管理1.定密责任人制度落实情况。2.国家秘密事项的产生、变更、解除是否及时、准确、规范。3.定密依据、程序、标志是否合规。4.工作秘密、敏感信息的管理是否规范。涉密载体管理1.涉密纸质载体的制作、收发、传递、使用、复制、保存、维修、销毁等环节管理。2.涉密电子载体（光盘、U盘、移动硬盘等）的标识、登记、使用、保管、销毁管理。3.涉密载体是否在安全可靠的场所和设备中存放。4.涉密载体清退、销毁手续是否齐全、记录是否完整。涉密信息系统与信息设备管理1.涉密信息系统分级保护建设、测评、审批与运行维护管理。2.涉密计算机、涉密存储设备与非涉密设备之间的物理隔离与信息单向导入措施。3.违规外联监控与防范措施。4.移动存储介质、打印复印传真设备等办公自动化设备的使用管理。5.互联网及其他非涉密网络的信息发布、传输管理。涉密场所管理1.涉密场所（如保密室、机房、会议室）的物理安全防护措施（门禁、监控、防盗报警等）。2.涉密场所的进出人员登记与管理。3.涉密会议、活动的保密管理方案与措施落实情况。保密技术防护1.保密技术防护设备（如红黑电源、视频干扰器、手机屏蔽柜等）的配备与有效使用情况。2.技术检查工具（如保密自查工具）的使用与问题排查情况。3.网络安全防护策略与技术措施的有效性。泄密风险排查与应急处置1.定期开展泄密风险隐患排查及评估情况。2.泄密事件应急预案的制定、演练与更新情况。3.泄密事件的发现、报告、查处与整改情况。3.2检查分类根据检查目的、范围和频次，保密监督检查分为以下三类：日常检查：由各部门保密员或保密工作机构人员不定期进行，侧重于现场巡查、行为观察和即时提醒，如检查涉密计算机是否违规连接互联网、涉密文件是否随意摆放等。定期检查：由保密工作机构按季度、半年度或年度计划组织实施，是对一个时期内保密管理状况的系统性、全面性检查。专项检查：针对特定领域、特定环节或特定事件（如重大涉密项目、涉密会议、泄密隐患举报、新系统上线等）进行的深入、重点检查。四、检查程序与方法4.1检查程序保密监督检查应遵循规范的程序，确保检查工作有序、高效。4.1.1制定计划与方案保密工作机构应根据上级要求、风险评估结果和本单位实际情况，于每年初制定年度保密监督检查工作计划。针对专项检查，需提前制定详细的检查方案，明确检查目的、依据、范围、内容、时间、方法、人员组成及工作要求。4.1.2检查通知实施定期检查和专项检查前，一般应提前一定时间（如3-5个工作日）向被检查部门发出书面或电子通知，告知检查事项、时间、需准备的材料等。对于旨在发现真实管理状况的检查，经保密委员会批准，可不提前通知。4.1.3实施检查检查人员应按照计划和方案，通过以下方法开展检查：听取汇报：听取被检查部门保密工作情况介绍。查阅资料：审阅保密工作记录、文件、台账、制度文本等。现场查验：实地查看涉密场所、设备、载体的管理情况。人员访谈：与部门负责人、涉密人员、保密员等进行个别谈话或集体座谈，了解制度知晓度和执行情况。技术检测：使用专业工具对涉密计算机、网络、存储介质等进行技术检查。模拟测试：通过模拟攻击、社会工程学测试等方式检验安全防护措施的有效性。4.1.4记录与确认检查人员应详细、客观地填写《保密监督检查记录表》，对发现的问题应准确描述，必要时可拍照、录像留存证据。检查记录需经检查人员和被检查部门负责人签字确认。被检查部门对问题有异议的，可在记录上注明意见。4.1.5分析与报告检查结束后，检查小组应及时汇总情况，分析问题产生的原因、性质和风险等级，形成《保密监督检查报告》。报告内容应包括：检查基本情况、主要做法与成效、发现的主要问题与风险、整改建议与时限、责任追究建议等。4.1.6反馈与整改保密工作机构应将检查报告及整改通知书面反馈给被检查部门。被检查部门应在规定时限内（通常为15-30个工作日）制定整改措施，明确责任人和完成时限，形成整改报告报送保密工作机构。4.1.7跟踪复查保密工作机构应对整改落实情况进行跟踪督办和复查，确保问题整改到位、隐患彻底消除。对未按期整改或整改不力的，应上报保密委员会处理。4.1.8归档立卷检查全过程的计划、方案、通知、记录、报告、整改材料等，应由保密工作机构整理归档，长期保存，作为工作考核和责任追究的依据。4.2主要检查方法清单对照法：依据保密法律法规和标准制定详细的检查清单，逐项核对。流程追踪法：跟踪一个涉密事项或载体从产生到销毁的全过程，检查各环节管理情况。穿行测试法：模拟一项具体业务，测试保密控制措施是否有效运行。抽样检查法：在大量同类对象中抽取一定样本进行检查，推断整体状况。技术扫描法：利用保密技术检查专用工具，对信息系统、终端设备进行自动化扫描检测。五、问题处理与责任追究5.1问题分类与定级根据问题的性质、情节和可能造成的危害后果，将检查发现的问题分为三级：一般性问题：违反保密管理一般性规定，尚未造成泄密事实或重大风险，如文件标识不规范、台账记录不全等。严重问题：违反保密管理关键性规定，存在明确的泄密隐患或风险，如涉密计算机违规连接互联网、涉密载体保管不当等。重大隐患/违规行为：严重违反保密法律法规，可能导致泄密或已经造成不良影响，如故意泄露国家秘密、非法获取或持有国家秘密载体等。5.2处理方式针对不同级别的问题，采取相应的处理方式：现场纠正与提醒：对轻微、即时可改的一般性问题，检查人员可当场指出并要求立即纠正。限期整改：对一般性问题和严重问题，下达《保密监督检查整改通知书》，要求被检查部门在规定期限内完成整改并报告。通报批评：对问题较多、整改不力或问题具有典型性的部门，在一定范围内进行通报批评。约谈问责：对存在严重问题或重大隐患的部门，由保密委员会或单位领导约谈其主要负责人和相关责任人。建议处分：对构成违纪违规的行为，保密工作机构应根据规定提出处理建议，移交纪检监察或人事部门处理。移送司法：对涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。5.3责任追究坚持“谁主管、谁负责”、“谁使用、谁负责”、“谁检查、谁负责”的原则，对以下情形进行责任追究：被检查部门对检查工作不配合、弄虚作假、隐瞒问题的。对检查发现的问题整改不及时、不到位、敷衍塞责，导致问题反复发生或升级的。因管理失职、渎职导致发生泄密事件或重大泄密隐患的。检查人员不认真履行职责，应发现问题而未发现，或徇私舞弊、隐瞒不报的。责任追究形式包括：批评教育、责令检查、诫勉谈话、调离岗位、取消评优资格、行政处分、经济处罚等。六、保障措施6.1队伍保障加强保密监督检查队伍建设，定期组织检查人员参加业务培训、经验交流和学习研讨，提升其政策水平、法律素养、专业能力和检查技巧。建立检查人员资格管理和考核评价机制。6.2技术保障配备必要的保密技术检查设备和工具，如便携式检查终端、存储介质信息消除工具、网络探测工具等，并保持其有效性和先进性。鼓励利用信息化手段建立保密监督检查管理平台，实现检查任务在线派发、过程在线记录、问题在线跟