2026年度风险隐患排查整治档案安全排查治理方案

2026年度风险隐患排查整治档案安全排查治理方案一、总则1.1编制目的为全面贯彻落实《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国网络安全法》及各级档案行政管理部门关于档案安全工作的指示精神，切实加强档案安全风险防控，消除各类安全隐患，建立健全档案安全长效机制，确保档案资源的绝对安全。结合本单位实际情况，特制定本方案。1.2工作目标通过开展2026年度档案安全风险隐患全面排查整治工作，实现以下目标：全覆盖排查：对档案室（馆）、档案数字化加工场所、档案信息系统及档案管理全过程进行无死角排查。零容忍整治：对发现的各类安全隐患建立台账，实行销号管理，整改率达到100%。全流程管控：完善档案安全管理制度，优化安全防护设施，提升应急处置能力。长效化机制：构建人防、物防、技防相结合的档案安全防范体系，坚决杜绝档案丢失、损毁、泄密等事故发生。1.3工作原则本次排查整治工作遵循以下原则：预防为主，防治结合：坚持安全第一、预防为主的方针，将隐患消除在萌芽状态。全面排查，突出重点：既要覆盖所有档案业务环节，又要重点抓好档案实体安全、信息安全及消防安全。问题导向，闭环管理：针对发现的问题，制定切实可行的整改措施，确保件件有落实，事事有回音。谁主管，谁负责：落实档案安全主体责任，明确各部门及岗位职责，层层压实责任。1.4排查范围本次排查范围包括但不限于：档案库房、阅览室、数字化加工室、服务器机房等物理场所。所有馆藏档案（包括纸质档案、声像档案、实物档案、电子档案等）。档案管理信息系统、网络设备、服务器及存储设备。档案安全管理制度建设及执行情况。档案工作人员安全意识及操作规范。二、组织机构与职责2.1组织领导为确保2026年度档案安全排查整治工作有序开展，成立档案安全风险隐患排查整治工作领导小组。领导小组组成人员：组长：单位主要负责人副组长：分管档案工作领导、分管安全工作领导成员：办公室负责人、档案部门负责人、信息技术部门负责人、保卫部门负责人、财务部门负责人领导小组下设办公室，办公室设在档案部门，负责排查整治工作的日常组织、协调、督促和资料汇总工作。2.2工作职责2.2.1领导小组职责统筹部署年度档案安全排查整治工作。研究解决排查整治工作中遇到的重大问题。审定整改方案和经费预算。督导检查各部门隐患整改落实情况。2.2.2档案部门职责牵头制定具体排查实施方案。负责档案库房实体安全、档案管理安全、制度执行情况的自查。建立隐患排查台账，撰写排查整治工作报告。具体落实档案业务方面的隐患整改工作。2.2.3信息技术部门职责负责档案信息系统、网络环境、服务器及存储设备的安全排查。开展网络安全攻防演练及漏洞扫描。落实电子档案数据备份、迁移及信息系统升级整改工作。2.2.4保卫（后勤）部门职责负责档案室消防设施、安防监控、门禁系统及水电设施的排查。负责消防通道、应急照明、疏散指示标志等安全设施的检查维护。落实物理场所的安全隐患整改工作。三、排查重点内容3.1档案实体安全排查3.1.1库房建筑安全重点检查档案库房建筑结构是否存在安全隐患，包括：库房是否位于易燃、易爆、潮湿、严重污染区域。库房墙体、屋顶、门窗是否存在渗漏、裂缝现象。库房承重是否符合档案存放标准，是否存在超负荷堆载。地下室或半地下室库房是否具备完善的防潮、防水及排水设施。3.1.2消防安全措施严格按照《档案馆建筑设计规范》及消防管理规定进行检查：消防器材配置：是否按规定配备足够数量的灭火器、气体灭火系统，灭火器是否在有效期内，压力是否正常。消防报警系统：烟感、温感探测器是否灵敏，报警主机是否运行正常，是否定期进行测试。消防通道：疏散通道、安全出口是否畅通，严禁堆放杂物。电气线路：库房内电源线路是否老化，是否使用铜芯线，是否穿管保护，是否存在私拉乱接现象。防火分隔：库房与其他区域是否进行有效的防火分隔，防火门是否完好且常闭。3.1.3“八防”措施落实情况检查档案库房防盗、防火、防虫、防霉、防高温、防潮、防光、防尘等措施落实情况：温湿度控制：温湿度记录仪是否正常工作，温湿度是否控制在标准范围内（温度14℃-24℃，相对湿度45%-60%），空调、除湿机、加湿器等设备运行是否正常。安防监控：监控摄像头是否覆盖库房入口、内部重点区域及走廊，录像存储时间是否不少于30天，监控画面是否清晰。门禁管理：库房门是否安装防盗门和门禁系统，非工作人员进出是否严格登记。防虫防霉：是否定期放置防虫防霉药剂，是否定期进行消毒处理，档案柜架是否清洁无霉斑。防光防尘：库房窗户是否安装遮光窗帘，灯具是否使用防紫外线灯具，档案入库前是否进行除尘处理。3.2档案信息安全排查3.2.1网络与系统安全网络隔离：档案业务网是否与互联网逻辑隔离，是否违规搭建无线热点。边界防护：防火墙、入侵检测系统、网闸等安全设备策略配置是否合理，是否及时更新病毒库和特征库。系统漏洞：操作系统、数据库管理系统、中间件及档案管理软件是否存在已知高危漏洞，是否及时安装补丁。身份认证：系统是否采用强密码策略，是否启用双因素认证，是否存在弱口令、空口令或默认口令账户。3.2.2数据安全与备份数据备份：是否建立完善的数据备份策略，是否实施异地备份，备份数据是否定期进行恢复演练。存储介质：硬盘、磁带、光盘等存储介质是否定期进行质量检测，是否存在无法读取的风险。数据加密：涉密电子档案是否在存储和传输过程中采取加密措施。日志审计：系统是否开启操作日志审计功能，是否定期分析日志，及时发现异常访问行为。3.2.3数字化加工安全外包管理：数字化外包服务是否签订保密协议，外包人员是否进行背景审查和保密教育。加工场所：数字化加工场所是否安装监控，是否与互联网物理隔离，是否封闭管理。过程管理：加工过程中是否严禁使用私人存储设备，是否建立数据交接清单，加工数据是否在加工后及时清除。3.3档案管理安全排查3.3.1制度建设与执行检查档案收集、整理、鉴定、保管、利用、统计、编研等各项管理制度是否健全。检查档案保密制度、借阅制度、库房管理制度是否上墙并严格执行。检查是否有违规借阅、擅自复制、涂改、抽取档案材料的现象。3.3.2人员管理档案工作人员是否签订保密承诺书。关键岗位人员是否实行定期轮岗制度。离岗人员是否严格执行脱密期管理，是否办理档案交接手续。是否定期开展档案安全教育和技能培训。四、实施步骤与时间安排4.1动员部署阶段（2026年1月1日-1月31日）召开2026年度档案安全排查整治工作动员会议，传达上级文件精神，统一思想认识。印发实施方案，明确排查范围、重点内容、责任分工和时间节点。各部门组织学习方案，制定具体工作计划。4.2自查自纠阶段（2026年2月1日-3月31日）各部门按照职责分工，对照排查标准，开展全面细致的自查。档案部门对库房实体、档案管理情况进行自查，填写《档案实体安全隐患排查表》。信息技术部门对档案信息系统、网络设备进行自查，填写《档案信息安全隐患排查表》。保卫部门对消防、安防设施进行自查，填写《档案安防消防隐患排查表》。对自查中发现的一般隐患，立即进行整改；对重大隐患，制定临时防护措施并上报领导小组。4.3集中整治阶段（2026年4月1日-9月30日）针对自查和后续检查发现的隐患，建立《档案安全隐患整改台账》，明确整改责任人、整改措施和整改时限。一般隐患：限期在1个月内整改完毕。重大隐患：由领导小组专题研究，制定专项整改方案，落实整改资金和技术力量，限期在6个月内整改完毕。整改期间，要加强监控，确保不发生安全事故。整改完成后，整改责任人要提交整改报告，由领导小组组织验收。4.4督导检查阶段（2026年8月1日-8月31日）领导小组组织联合检查组，对各部门隐患排查整治情况进行“回头看”和专项督导。重点检查隐患台账是否真实完整。重点检查整改措施是否落实到位。重点检查整改是否取得实效，是否存在虚假整改。对整改不力、进展缓慢的部门进行通报批评，并追究相关责任人责任。4.5总结巩固阶段（2026年10月1日-11月30日）对全年排查整治工作进行总结，梳理经验做法，分析存在问题。完善档案安全管理制度，堵塞管理漏洞。更新应急预案，组织开展一次档案安全应急演练。汇总形成《2026年度档案安全排查整治工作总结报告》，报送上级主管部门。五、隐患治理与整改要求5.1建立隐患台账实行“一患一档”管理，对排查出的所有隐患进行登记。台账内容应包括：隐患部位隐患描述隐患等级（一般、重大）责任部门责任人整改措施整改时限整改状态5.2分级分类处置根据隐患的危害程度和整改难度，实行分级分类处置。立即整改类：对于设施设备损坏、违规操作等能够立即解决的问题，必须当场整改。限期整改类：对于需要投入资金、更换设备或调整流程才能解决的问题，下发《隐患整改通知书》，明确整改期限。挂牌督办类：对于涉及库房建筑结构、重大消防隐患或重大系统漏洞等可能造成严重后果的问题，由领导小组挂牌督办，实行销号管理。5.3落实整改资金财务部门要统筹安排档案安全整改经费，确保隐患整治资金及时足额到位。对于重大安全隐患整改项目，应按照特事特办原则，优先予以保障。5.4验收销号整改完成后，责任部门应向领导小组办公室提交验收申请。领导小组办公室组织相关人员进行现场验收。验收合格的，予以销号，并将相关资料归档。验收不合格的，责令重新整改，并延长整改时限。对于短期内无法彻底消除的隐患，要落实监控措施，制定应急预案，并向主管部门专题报告。六、保障措施6.1加强组织领导各部门主要负责人是本部门档案安全第一责任人，要亲自部署、亲自检查、亲自督办。要将档案安全排查整治工作纳入年度重点工作任务，与业务工作同部署、同检查、同考核。6.2强化宣传培训定期组织档案安全法律法规、安全知识、应急技能培训。邀请消防专家进行消防安全知识讲座和实操演练。邀请信息安全专家进行网络安全攻防演示和数据恢复培训。通过宣传栏、内部网站等载体，普及档案安全常识，增强全员安全意识。6.3完善应急预案修订完善《档案安全突发事件应急预案》，增强预案的针对性和可操作性。建立快速响应机制，确保突发事件发生后第一时间启动预案。建立应急联动机制，加强与消防、公安、保密等部门的沟通协作。每年至少组织一次综合性应急演练，检验预案效果，锻炼应急队伍。6.4严格责任追究实行档案安全事故责任倒查制。对因排查不细致、整改不到位导致发生档案安全事故的，依法依规严肃追究相关领导和责任人的责任。对在排查整治工作中弄虚作假、隐瞒不报的，视同发生事故处理。对整改及时、成效显著的部门和个人，给予表彰奖励。七、附件7.1附件清单档案实体安全隐患排查表档案信息安全隐患排查表档案安防消防隐患排查表档案安全隐患整改台账档案安全隐患整改通知书7.2档案实体安全隐患排查表（