2026年投资咨询服务协议

2026年投资咨询服务协议一、基本信息与定义本协议由以下双方于______年____月____日在中国境内签订：委托人（以下简称“甲方”）：[甲方公司全称或个人姓名]，注册地址：[甲方注册地址]，法定代表人/负责人：[甲方负责人姓名]，联系电话：[甲方联系电话]，电子邮箱：[甲方电子邮箱]。投资咨询机构（以下简称“乙方”）：[乙方公司全称]，注册地址：[乙方注册地址]，统一社会信用代码：[乙方统一社会信用代码]，法定代表人：[乙方法定代表人姓名]，联系电话：[乙方联系电话]，电子邮箱：[乙方电子邮箱]。鉴于甲方希望获得专业的投资咨询服务，乙方拥有提供此类服务的资质和能力，双方经友好协商，依据中华人民共和国相关法律法规，达成如下协议，以资共同遵守。在本协议中，除非上下文另有明确说明：“投资咨询”是指乙方向甲方提供基于其专业知识，对证券市场、行业动态、投资产品进行分析、判断，并向甲方提供投资建议、投资方案或其他形式辅助决策信息的服务；“投资建议”是指乙方向甲方提出的具体投资方向、投资标的、投资金额、投资时机的意见或方案；“服务期限”是指本协议约定的乙方提供投资咨询服务的起止时间；“日常沟通”是指为执行本协议目的而进行的必要沟通，包括但不限于电话、电子邮件、书面报告等形式；“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、战争、恐怖袭击、法律法规的重大调整、政府行为、流行病疫情等。二、服务内容与范围乙方同意根据甲方提供的投资目标、风险承受能力、投资期限、可投资产范围等要求，为甲方提供以下投资咨询服务：1.证券市场及宏观经济形势分析；2.行业及特定投资标的分析；3.根据甲方需求定制投资策略建议；4.提供甲方要求的定期或不定期投资市场观点与报告；5.甲方要求的与投资相关的其他咨询服务。本协议项下的投资咨询服务为基于乙方专业判断的分析和建议，乙方不保证其提供的投资建议能够实现甲方期望的投资回报，亦不承诺甲方获得投资收益。乙方不直接代理甲方进行投资决策或执行投资交易，甲方基于乙方提供的投资建议自行做出投资决策并承担相应风险。乙方提供的服务方式包括但不限于定期发送投资分析报告、根据甲方需求进行专题分析、定期或不定期召开沟通会议、以及日常必要的咨询服务电话或邮件沟通。服务频率为每月提供一次综合市场观点报告，每季度召开一次正式沟通会议，并应甲方要求提供即时咨询服务。三、甲方权利与义务甲方的权利：1.有权要求乙方按照本协议约定提供专业、勤勉的投资咨询服务；2.有权获得乙方提供的投资分析报告、会议纪要及其他服务材料；3.有权就乙方提供的服务内容、投资建议等进行询问和了解；4.有权在认为乙方服务不符合约定或违反法律法规时，要求乙方纠正或解除本协议；5.有权要求乙方对其个人信息和投资信息保密。甲方的义务：1.应乙方要求，如实、准确、完整地提供其身份信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力及其他乙方为提供专业服务所必需的信息；2.按照本协议约定的收费标准和支付方式，按时足额支付乙方提供的投资咨询服务费用；3.基于乙方提供的投资建议，独立、审慎地做出投资决策，并自行承担投资风险；4.积极配合乙方履行尽职调查或信息核实的要求；5.未经乙方事先书面同意，不得将乙方提供的服务内容、投资建议、分析报告等任何信息泄露给任何第三方，亦不得将乙方服务转售或用于其他商业目的。四、乙方权利与义务乙方的权利：1.有权要求甲方提供真实、准确、完整的背景和投资信息；2.有权按照本协议约定收取投资咨询服务费用；3.有权在甲方违反保密义务或提供虚假信息时，暂停或终止本协议服务，并要求甲方赔偿因此造成的损失；4.有权按照相关法律法规和监管要求，保留服务过程中产生的各类记录；5.有权在服务过程中，根据法律法规规定及行业规范，维护自身及甲方的合法权益。乙方的义务：1.以专业的技能和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务；2.基于合理的市场分析和独立判断，向甲方提供客观、审慎的投资建议；3.在向甲方提供任何投资建议前，充分揭示相关投资风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险及其他可能影响投资收益的风险；4.遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券、期货投资咨询管理办法》等相关法律法规及中国证监会及其他监管机构的各项规定，持有开展投资咨询业务所需的资质和牌照；5.对在服务过程中接触到的甲方的个人信息、财务信息、投资计划、交易信息等承担严格的保密义务，非经甲方书面同意或法律法规另有规定，不得向任何第三方泄露；6.维护甲方的利益，避免利益冲突。若存在或可能存在利益冲突，应立即告知甲方，并根据甲方要求进行披露和管理；7.保存完整的服务记录，包括但不限于沟通记录、投资建议、报告文件等，保存期限符合法律法规及监管机构的要求。五、费用与支付乙方提供本协议约定的投资咨询服务，收取费用标准如下：[此处详细列明收费方式，例如：]*按固定月费标准，每月人民币______元；*按甲方账户管理资产净值的______%收取，最低收费为人民币______元/年；*或其他双方约定的收费方式。费用支付方式为银行转账。甲方应在收到乙方每期收费通知后[]日内，将相应费用支付至乙方指定银行账户：开户银行：[乙方开户银行名称]账户名称：[乙方账户全称]账号：[乙方银行账号]逾期支付：若甲方未能按时支付费用，每逾期一日，应按逾期金额的[]%向乙方支付滞纳金。逾期超过[]日，乙方有权暂停提供服务，直至甲方付清所有欠款及滞纳金。费用调整：经双方协商一致，或因法律法规、市场环境发生重大变化导致乙方服务成本显著变动时，双方可以协商调整服务费用。乙方应提前[]日书面通知甲方拟进行调整的内容和理由。六、信息披露与保密双方同意，为履行本协议目的，应及时向对方披露所有必要信息。甲方应披露其真实、准确、完整的个人信息、财务状况、投资目标、风险偏好等。乙方应披露其资质证明、服务范围、收费标准、利益冲突情况等。双方同意对在履行本协议过程中获悉的对方的商业秘密（包括但不限于经营策略、技术信息、客户信息等）、甲方的个人信息、财务信息、投资计划、投资决策、交易信息等承担保密义务。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露上述信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。本保密义务在本协议终止后[]年内持续有效。七、风险揭示乙方已向甲方充分告知并甲方已确认理解，投资活动存在风险，包括但不限于市场波动风险、投资标的风险、流动性风险等，可能导致投资本金损失。乙方提供的投资建议仅供参考，不构成任何投资决策依据。甲方应基于自身的风险承受能力独立做出投资决策，并自行承担投资风险。甲方确认其已具备相应的投资知识和风险识别能力。八、违约责任若甲方违反本协议约定，特别是未按时足额支付服务费用，应承担相应的违约责任，包括支付滞纳金，并赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。若甲方违反保密义务，应向乙方支付违约金人民币[]元，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。若乙方违反本协议约定，特别是未能勤勉尽责、提供误导性信息、泄露甲方信息、违反法律法规规定等，应向甲方承担相应的违约责任，包括但不限于退还已收取的服务费用、支付违约金人民币[]元，并赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。若乙方因违反法律法规或监管规定给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。九、法律适用与争议解决本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交[选择仲裁或诉讼，并明确具体仲裁机构名称或法院名称]解决。十、协议的变更、解除与终止对本协议的任何变更，均须经双方协商一致，并签署书面补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。发生下列情形之一时，守约方有权书面通知违约方解除本协议：1.一方严重违反本协议约定，经守约方书面催告后[]日内仍未纠正的；2.乙方失去提供本协议约定服务所需资质或受到监管机构重大处罚，可能影响其服务能力的；3.甲方破产、解散或进入清算程序的；4.出现不可抗力事件，且持续影响本协议履行超过[]日的。本协议在约定的服务期限届满且双方未续签，或双方协商一致同意终止时自然终止。无论因何种原因终止，乙方仍有义务完成正在进行的服务工作，并按照约定收取已完成服务的费用。双方应终止与本协议相关的所有权利和义务，但保密义务、争议解决条款、关于费用结算和记录保存的条款在本协议终止后[]年内仍然有效。十一、不可抗力因发生不可抗力事件，导致任何一方无法履行本协议全部或部分义务的，受影响方应立即通知对方，并在合理期限内提供不可抗力事件的证明文件。在此情况下，受影响方不承担违约责任，双方应根据事件影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。受影响方应采取合理措施减少不可抗力事件造成的损失。十二、其他条款1.通知：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式，通过书面信函、传真、电子邮件或本协议首页载明的其他地址送达。2.完整协议：本协议及其附件（若有）构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和承诺。3.可分割性：若本协议任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定为无效、非法或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但本协议的其他条款应继续保持完全效力。4.转让：未经另一方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或