生产安全一案双罚制度

PAGE生产安全一案双罚制度一、总则（一）目的为了加强生产经营单位安全生产工作，落实生产经营单位安全生产主体责任，预防和减少生产安全事故，保障人民群众生命和财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规，制定本生产安全一案双罚制度。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内从事生产经营活动的单位（以下统称生产经营单位）及其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员。（三）基本原则1.依法依规原则严格按照国家安全生产法律法规和行业标准，对生产安全事故相关责任主体进行处罚，确保处罚决定有法可依、有章可循。2.过罚相当原则根据生产安全事故的性质、情节、后果以及责任主体的过错程度，给予相应的处罚，做到处罚与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。3.公正公开原则处罚过程和结果应当公正、公平，不偏袒任何一方，同时向社会公开处罚信息，接受公众监督。4.处罚与教育相结合原则通过处罚促使生产经营单位及其相关责任人员吸取教训，加强安全生产管理，同时注重对其进行安全生产教育，提高安全意识和管理水平。二、一案双罚的定义与适用情形（一）定义一案双罚是指在对生产安全事故进行调查处理时，不仅对事故发生单位进行处罚，同时对该单位的主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员也进行处罚的制度。（二）适用情形1.发生生产安全事故，对事故发生单位依法给予罚款、暂扣或者吊销有关证照、责令停产停业整顿等处罚的，同时对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予罚款、撤职、吊销有关资格证书等处罚。2.生产经营单位存在下列情形之一的，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处罚：未履行安全生产管理职责，导致发生生产安全事故的；未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的；未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训的；未按照规定制定生产安全事故应急救援预案或者未定期组织演练的；特种作业人员未按照规定经专门的安全技术培训并取得相应资格，上岗作业的；其他违反安全生产法律法规和行业标准的行为，导致生产安全事故隐患或者发生生产安全事故的。三、处罚主体与处罚种类（一）处罚主体1.安全生产监督管理部门负责对生产经营单位及其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员的生产安全违法行为进行处罚。2.其他负有安全生产监督管理职责的部门按照各自职责，对有关行业、领域的生产经营单位及其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员的生产安全违法行为进行处罚。（二）处罚种类1.对生产经营单位的处罚种类包括：警告；罚款；暂扣或者吊销有关证照；责令停产停业整顿；关闭。2.对生产经营单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚种类包括：警告；罚款；撤职；吊销有关资格证书；行政拘留。四、处罚程序（一）立案1.安全生产监督管理部门或者其他负有安全生产监督管理职责的部门在日常监督检查中，或者通过举报、事故调查等途径发现生产经营单位及其相关责任人员存在应当给予处罚的违法行为时，应当予以立案。2.立案应当填写立案审批表，经部门负责人批准后实施。立案审批表应当包括案件来源、当事人基本情况、违法行为事实、立案依据、立案时间等内容。（二）调查取证1.立案后，安全生产监督管理部门或者其他负有安全生产监督管理职责的部门应当指定两名以上行政执法人员进行调查取证。2.调查取证人员应当全面、客观、公正地收集与案件有关的证据，包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录、现场笔录等。3.调查取证人员在调查过程中，可以依法询问当事人及有关人员，查阅、复制与案件有关的文件、资料，对与案件有关的场所、设施、设备、器材等进行检查、勘验、查封、扣押等。4.当事人及有关人员应当如实回答询问，配合调查取证工作，不得拒绝、阻挠或者提供虚假情况。（三）告知与听证1.在作出行政处罚决定前，安全生产监督管理部门或者其他负有安全生产监督管理职责的部门应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。2.当事人有权进行陈述和申辩。安全生产监督管理部门或者其他负有安全生产监督管理职责的部门应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当予以采纳。3.对拟作出责令停产停业整顿、吊销有关证照、较大数额罚款等行政处罚决定的，当事人有权要求举行听证。安全生产监督管理部门或者其他负有安全生产监督管理职责的部门应当组织听证，并按照听证程序进行。（四）处罚决定1.安全生产监督管理部门或者其他负有安全生产监督管理职责的部门根据调查取证情况和当事人的陈述、申辩以及听证情况，对案件进行审查，作出行政处罚决定。2.行政处罚决定应当以书面形式作出，并加盖部门印章。行政处罚决定书应当载明当事人的基本情况、违法行为事实、处罚依据、处罚种类和幅度、处罚履行方式和期限、申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限等内容。3.行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。（五）处罚执行1.当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。2.当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。3.生产经营单位及其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员应当按照行政处罚决定书的要求，履行处罚决定，整改违法行为，消除事故隐患。4.安全生产监督管理部门或者其他负有安全生产监督管理职责的部门应当对处罚决定的执行情况进行监督检查，发现当事人不履行处罚决定的，应当依法采取措施，督促其履行。（六）结案1.行政处罚决定执行完毕后，安全生产监督管理部门或者其他负有安全生产监督管理职责的部门应当填写结案审批表，经部门负责人批准后结案。2.结案审批表应当包括案件来源、当事人基本情况、违法行为事实、处罚决定、处罚执行情况以及结案时间等内容。五、生产经营单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员的责任界定（一）主要负责人责任界定生产经营单位主要负责人是本单位安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责。主要负责人在生产安全事故中承担下列责任：1.未履行安全生产管理职责，导致发生生产安全事故的，按照事故等级和情节轻重，给予相应的罚款、撤职、吊销有关资格证书等处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2.未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款。3.未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款。4.未按照规定制定生产安全事故应急救援预案或者未定期组织演练且导致事故后果扩大的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（二）直接负责的主管人员责任界定直接负责的主管人员是在生产经营单位中对安全生产工作直接负责的管理人员。直接负责的主管人员在生产安全事故中承担下列责任：1.未履行安全生产管理职责，导致发生生产安全事故的，按照事故等级和情节轻重，给予相应的罚款、撤职、吊销有关资格证书等处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2.未按照规定组织实施本单位安全生产规章制度和操作规程，导致事故发生的，给予警告，可以并处一万元以上三万元以下的罚款；情节严重的，处三万元以上五万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。3.未按照规定组织实施本单位安全生产教育和培训计划，导致事故发生且后果严重的，给予警告，可以并处一万元以上三万元以下的罚款；情节严重的，处三万元以上五万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（三）其他直接责任人员责任界定其他直接责任人员是在生产经营单位中直接从事生产经营活动，对生产安全事故的发生负有直接责任的人员。其他直接责任人员在生产安全事故中承担下列责任：1.未履行安全生产管理职责，导致发生生产安全事故的，按照事故等级和情节轻重，给予相应的罚款、吊销有关资格证书等处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2.违反操作规程或者安全管理规定作业，导致事故发生的，给予警告，可以并处一万元以下的罚款；情节严重的，处一万元以上三万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五千元以上一万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。3.在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿的，给予降级、撤职的处分，并由安全生产监督管理部门处上一年年收入百分之六十至百分之一百的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。六、与其他法律法规和制度的衔接（一）与《中华人民共和国刑法》的衔接生产经营单位及其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员的生产安全违法行为构成犯罪的，依照《中华人民共和国刑法》有关规定追究刑事责任。例如，重大责任事故罪、强令违章冒险作业罪、重大劳动安全事故罪等。（二）与工伤保险制度的衔接生产经营单位参加工伤保险并按时足额缴纳工伤保险费的，发生生产安全事故后，由工伤保险基金按照规定支付工伤保险待遇。同时，生产经营单位应当按照国家有关规定，对受到事故伤害或者患职业病的从业人员给予赔偿。（三）与安全生产责任保险制度的衔接鼓励生产经营单位投保安全生产责任保险。生产经营单位发生生产安全事故造成人员伤亡、财产损失的，由承保的保险公司按照保险合同的约定进行赔偿。同时，安全生产责任保险的赔偿不影响生产经营单位依法应当承担的赔偿责任。（四）与安全生产标准化建设的衔接将一案双罚制度与安全生产标准化建设相结合，对安全生产标准化达标企业发生生产安全事故的，在实施一案双罚时，可以根据其标准化建设情况，适当加重或者减轻处罚。对未开展安全生产标准化建设或者标准化建设不达标的企业，依法从严处罚。七、监督与管理（一）内部监督1.生产经营单位应当建立健全内部监督机制，加强对安全生产工作的日常监督检查，及时发现和消除事故隐患。2.生产经营单位的安全生产管理机构和安全生产管理人员应当依法履行职责，对本单位的安全生产工作进行监督管理，对发现的违法行为和事故隐患及时报告并督促整改。（二）外部监督1.安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门应当加强对生产经营单位的监督检查，依法查处生产安全违法行为，实施一案