基金补充协议书不备案

基金补充协议书不备案1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司。

甲方地址：XX省XX市XX区XX路XX号。

甲方法定代表人/负责人：张三。

甲方联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX基金管理有限公司。

乙方地址：XX省XX市XX区XX大道XX号。

乙方法定代表人/负责人：李四。

乙方联系方式

**协议简介**

甲方与乙方基于双方已签署的《基金合作协议》（以下简称“原协议”），经友好协商，就补充协议内容达成一致意见。原协议约定甲方作为委托方，乙方作为基金管理人，双方共同设立并管理XX投资基金（以下简称“基金”）。鉴于基金运营过程中，为确保投资目标顺利实现及风险控制，双方需对原协议部分条款进行补充与完善，特制定本协议。本协议作为原协议的补充，与原协议具有同等法律效力，双方应共同遵守。本协议的签订基于双方对原协议的充分理解，且不改变原协议中未提及的条款内容。双方通过本协议的签署，进一步明确各自的权利与义务，以促进基金稳健运营，保障各方合法权益。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是对《基金合作协议》的相关条款进行补充与完善，明确双方在基金运营过程中新增的权利与义务，以适应基金发展的实际需求，提升基金管理水平，防范运营风险。本协议的具体范围包括但不限于：基金投资策略的调整、基金费用收取标准的细化、信息披露要求的补充、风险控制措施的完善以及原协议未尽事宜的约定。通过本协议的签订，双方旨在进一步规范基金运作流程，确保基金资产安全，促进基金投资目标的顺利达成。

第二条定义

1.基金：指由甲方委托乙方管理，依据《基金合作协议》及本协议约定的投资运作的XX投资基金。

2.基金管理人：指乙方，依据本协议及原协议约定，负责基金的投资管理、运营维护及相关事务。

3.基金托管人：指依据原协议约定负责基金资产托管的机构。

4.投资目标：指基金预定的投资收益及风险控制目标，依据原协议及本协议约定执行。

5.信息披露：指基金管理人按照法律法规及本协议约定，向基金份额持有人及其他相关方提供基金运作信息的活动。

6.风险控制措施：指为保障基金资产安全及投资目标实现而采取的各类监控与管理手段。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力和义务**

（1）甲方有权监督乙方的基金管理行为，包括投资决策、信息披露、资产运营等，并要求乙方定期提供基金运作报告及相关资料。甲方通过设立监督委员会或指定专人负责，对基金重大事项进行审议，其决议对乙方具有约束力。

（2）甲方有权根据基金发展需要，向乙方提出调整基金投资策略、变更投资范围或优化风险控制措施的建议，乙方应在合理范围内予以考虑并书面回复。但甲方不得干预乙方的正常投资操作，除非出现违法违规或重大利益冲突情形。

（3）甲方应按照原协议约定，按时足额向乙方支付基金管理费、托管费及其他应付款项，逾期支付应承担违约责任，并按每日万分之五支付滞纳金。甲方支付的款项应专项用于基金运营，不得挪作他用。

（4）甲方有权要求乙方在基金投资过程中，遵守相关法律法规及行业规范，不得从事违法违规或可能损害基金利益的交易行为。如乙方违反约定，甲方有权要求其立即纠正，并赔偿因此造成的损失。

（5）甲方应配合乙方完成基金的信息披露工作，及时提供必要的基金持有人信息、投资指令及其他相关资料，确保信息披露的准确性和完整性。

（6）甲方应承担因自身原因导致基金无法正常运作的责任，例如提供虚假信息、违反监管要求等，并承担相应的赔偿责任。

**2.乙方的权力和义务**

（1）乙方作为基金管理人，有权依据基金合同及本协议约定，独立进行基金的投资决策、资产配置及风险管理，不受甲方不当干预。乙方的投资操作应符合专业标准，并接受甲方的监督及监管机构的检查。

（2）乙方应建立完善的基金管理制度，包括投资决策流程、风险控制体系、信息披露机制等，并定期向甲方汇报制度执行情况。乙方应确保基金资产的安全与完整，不得侵占、挪用或损害基金利益。

（3）乙方应按照本协议约定，向甲方提供基金运作报告、投资业绩报告及其他专项报告，报告内容应真实、准确、完整，并符合监管机构的信息披露要求。乙方应在每月结束后5个工作日内提交月度报告，每年结束后15个工作日内提交年度报告。

（4）乙方应建立专业的投资管理团队，确保投资决策的科学性与合理性，并定期进行内部审计与风险评估。乙方应采取有效的风险控制措施，包括设置投资限制、监控市场风险、防范操作风险等，并及时向甲方报告重大风险事件。

（5）乙方有权根据市场变化及基金运作需要，调整基金的投资策略或资产配置，但应提前15个工作日向甲方书面说明调整理由及预期影响，并获得甲方的书面确认。如调整方案对甲方权益产生重大影响，甲方有权要求重新协商。

（6）乙方应妥善保管基金资产相关凭证、合同及记录，并按照法律法规及本协议约定，配合税务、审计等机构完成相关检查与清算工作。乙方应承担因自身操作失误或未尽职责导致的基金损失，并依法进行赔偿。

（7）乙方应建立应急处理机制，针对市场突变、监管政策调整、极端事件等突发情况，及时启动应急预案，并第一时间向甲方报告处理进展。

（8）乙方应遵守反洗钱、反恐怖融资等相关法律法规，建立健全客户身份识别、交易监测及报告制度，确保基金运作的合规性。乙方应定期向甲方提供合规检查报告，并配合监管机构的。

第四条价格与支付条件

1.甲方同意按照本协议约定，向乙方支付基金管理费、托管费及其他根据本协议产生的费用。基金管理费按照基金资产净值的一定比例逐日计算，每月结算一次，具体费率依据原协议及本协议补充约定执行。托管费按照基金资产净值的一定比例逐日计算，每月结算一次，支付至基金托管人指定账户。

2.甲方应于每月结束后10个工作日内，将当期应支付的基金管理费和托管费支付至乙方和基金托管人指定的账户。支付方式采用银行转账，乙方应在收到款项后及时通知基金托管人划转托管费。甲方逾期支付任何款项，应按每日万分之五向乙方和基金托管人支付滞纳金，且乙方有权暂停基金运营或采取其他必要措施，由此产生的损失由甲方承担。

3.除上述费用外，如因本协议约定乙方提供额外服务（如专项投资咨询、风险排查等），双方应另行协商确定费用标准及支付方式，并在补充文件中明确。所有费用支付均应以人民币计价和结算。

第五条履行期限

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为三年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。协议期满前，如双方无书面异议，本协议自动续期三年，续期次数不限。

2.协议期限届满，双方应提前30日书面协商是否续约。如需续约，双方应另行签订书面协议。如一方拒绝续约，应在期限届满前15日书面通知另一方，并结清所有未付款项及应付费用。

3.本协议的履行期限不受任何法定节假日影响，关键时间节点（如费用支付日、报告提交日等）均按实际工作日计算。如遇法定节假日或周末，相关时间节点自动顺延至下一个工作日。

第六条违约责任

1.**甲方的违约责任**

（1）甲方未按本协议第四条约定按时足额支付基金管理费、托管费或其他应付款项，构成违约。除应支付滞纳金外，甲方还应承担乙方因此遭受的直接经济损失，包括但不限于资金占用成本、催收费用等。若甲方违约行为持续超过30日，乙方有权单方面解除本协议，并要求甲方赔偿基金全部资产净值的10%作为违约金。

（2）甲方提供虚假信息或隐瞒重要事项，导致基金投资决策失误或产生损失，甲方应承担全部赔偿责任，并支付乙方相当于损失金额30%的违约金。若该违约行为触犯法律法规，甲方还应承担相应的行政或刑事责任。

（3）甲方不当干预乙方正常投资操作，违反本协议第二条第2款约定，乙方有权暂停相关指令执行，并要求甲方赔偿因此造成的基金损失。情节严重者，乙方有权解除协议，并要求甲方支付相当于基金管理费总额50%的违约金。

2.**乙方的违约责任**

（1）乙方未按本协议第二条第3款、第4款约定，及时提供基金运作报告或信息披露文件，构成违约。乙方应向甲方支付相当于当期应缴管理费10%的违约金，并应在5个工作日内补齐报告。若因乙方延迟披露导致甲方无法及时决策并产生损失，乙方应承担直接赔偿责任，且违约金上限为基金净值的5%。

（2）乙方违反本协议第二条第6款约定，从事违法或损害基金利益的投资行为，应立即停止违约操作，并赔偿甲方全部直接损失。同时，乙方应支付相当于损失金额50%的违约金，且甲方有权解除协议，并追究乙方刑事责任。

（3）乙方未按本协议第二条第7款约定建立应急机制，或未及时报告重大风险事件，导致基金遭受重大损失，乙方应承担全部赔偿责任，并支付甲方相当于损失金额20%的违约金。若该违约行为违反监管规定，乙方还应承担相应的行政罚款和刑事责任。

3.**共同违约责任**

若本协议履行过程中，双方共同存在违约行为，应按照各自过错程度承担相应责任。双方应相互配合弥补违约后果，若因违约导致协议无法继续履行，双方应共同承担协议解除的损失。

4.**违约金上限**

本协议约定的所有违约金总额不得超过基金资产净值的30%。若违约金不足以弥补实际损失，违约方还应补足差额部分。双方应在违约发生后30日内协商损失赔偿方案，逾期未协商的，可提交争议解决机构裁决。

第七条不可抗力

1.不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为（如法律、法规的变更或政策调整）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断等。

2.任何一方因不可抗力导致无法履行本协议全部或部分义务时，应在不可抗力发生后7个工作日内书面通知另一方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。

3.因不可抗力导致的履行延迟或无法履行，受影响一方不承担违约责任，但应及时采取合理措施减少损失，且应在不可抗力消除后立即恢复履行。若不可抗力持续超过30日，双方有权单方面解除协议，并互不承担赔偿责任。

4.本协议所称不可抗力不包括一方当事人故意或过失造成的情形，如乙方因内部管理不善导致的系统故障，或甲方因提供错误信息导致的决策失误。

5.双方应各自承担因不可抗力产生的直接损失，但因不可抗力导致的间接损失（如机会成本）由双方协商分担，或根据过错程度各自承担。

第八条争议解决

1.因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应在协议签订地或双方同意的地点进行，协商期间不影响本协议其他条款的效力。

2.若协商未能在争议发生后30日内达成一致，双方应共同向协议签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼过程中，双方应积极配合提供证据材料，并遵守法院的审理安排。

3.双方应选择诉讼方式解决争议，且应自行承担诉讼费用及律师费。若一方违反本约定，其在诉讼中产生的相关费用由该方自行承担。

4.除非双方另行书面同意，争议解决期间，任何一方不得单方面申请仲裁或调解。若一方已启动仲裁或调解程序，则本协议约定的诉讼方式自动失效，双方应遵守仲裁或调解规则。

5.本协议争议解决条款独立于本协议其他条款，即使本协议其他条款被认定为无效或不可执行，争议解决条款仍具有法律效力。

第九条其他条款

1.**通知方式**

双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式，通过专人递送、挂号信、传真或双方确认的电子邮箱地址发送至本协议首部列明的地址或联系方式。以电子方式发送的通知，应在发送后24小时内确认送达。若一方变更联系方式，应提前10日书面通知另一方，否则按原地址发送的通知视为有效送达。

2.**协议变更**

对本协议的任何修改或补充，均需经双方书面同意，并以书面形式签署补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力，且不得与本协议条款冲突。若补充协议内容与原协议重复，以补充协议为准。任何口头约定或非书面形式变更均无效。

3.**终止条件**

除本协议约定的解除条件外，双方可协商一致终止本协议。协议终止后，乙方应在15个工作日内完成基金清算或按照监管要求继续管理，并书面通知甲方清算结果。甲方应结清所有应付未付款项，乙方应返还甲方已支付但未使用的费用。协议终止不影响双方因违约产生的责任及争议解决条款的效力。

4.**保密义务**

双方应对本协议内容及在合作过程中获知的对方商业秘密、技术信息等承担保密义务，非经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。保密期限为本协议有效期内及协议终止后5年，但法律强制要求披露的除外。

5.**法律适用**

本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。若双方就本协议内容或适用法律产生争议，以中华人民共和国法律为准。

6.**完整协议**

本协议构成双方就本协议主题事项达成的完整协议，取代双方此前所有口头或书面的约定、谅解或协议。

第十条附则

1.**附件**

本协议附件包括但不限于：《基金合作协议》、《基金管理人内部管理制度》、《风险控制措施清单》等，均为本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。附件内容如有更新，以最新版本为准，更新版本需经双方书面确认。

2.**文本与份数**

本协议以中文书就，一式六份，甲方执三份，乙方执三份，具有同等法律效力