科创板实行交易制度

科创板实行交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等国家法律法规，参照证券交易所科创板股票交易规则及相关业务指引，结合集团母公司关于规范上市公司治理的内部管控要求，以及公司作为科创板上市公司在交易管理领域的实际需求，旨在明确交易制度执行中的合规标准、风险防控措施及责任体系，防范交易风险，规范交易行为，促进公司资本市场的健康稳定运行。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股子公司、全体员工，涵盖科创板股票的日常交易、信息披露、关联交易审批、信息披露审核等所有业务场景，以及与交易管理相关的系统操作、流程执行、风险监控等环节。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“科创板交易专项管理”是指公司围绕科创板股票交易规则、信息披露要求、风险控制措施等制定的系统性管理规范，包括但不限于交易权限管理、价格申报规范、信息披露流程、异常交易监控等全流程管控活动。（二）“交易领域专项风险”是指因交易制度执行不到位、信息披露不及时或不准确、关联交易利益输送、系统操作失误等导致的合规风险、市场风险或财务风险。（三）“信息披露合规”是指公司科创板股票的交易信息、经营信息及其他重大信息在披露内容、形式、时效性等方面严格遵循法律法规、交易所规则及公司内部管理制度的要求。第四条科创板交易专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖所有科创板股票交易业务场景及参与人员，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及岗位在交易管理中的具体职责，确保责任可追溯、可考核。（三）风险导向原则：重点关注交易中的重大风险点，实施差异化管控措施，优先防范系统性、突发性风险。（四）持续改进原则：根据法规变化、市场动态及管理实践，定期评估并优化交易管理制度及执行效果。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司科创板交易专项管理工作负总责，对公司交易行为的合规性、风险防控的有效性承担最终责任；分管证券、财务或运营的领导为直接责任人，负责日常管理工作的组织协调和监督执行。第六条公司设立科创板交易专项管理领导小组，作为交易管理的最高决策与协调机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括证券部、财务部、合规部、信息技术部、内审部及主要业务单位负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹制定与调整科创板交易管理制度及风险控制策略；（二）审批重大交易事项、重大风险事件处置方案及专项管理年度计划；（三）协调跨部门交易管理问题，监督制度执行情况。第七条领导小组下设办公室，挂靠证券部，由证券部主要负责人兼任办公室主任，负责领导小组日常事务管理，包括会议组织、文件归档、工作督办等。办公室主要职责是：（一）收集、汇总各部门及子公司交易管理情况，向领导小组报告；（二）组织制定交易管理细则，推动制度落地；（三）协调解决执行中的具体问题。第八条牵头部门（证券部）作为科创板交易专项管理的归口管理部门，主要职责包括：（一）统筹制定交易管理制度、操作指南及应急预案；（二）组织交易权限申请、审批及动态管理；（三）开展交易风险识别、预警及处置；（四）牵头开展交易合规培训及考核。第九条专责部门（合规部、财务部、信息技术部）作为专项管理的技术支持与监督部门，主要职责分工如下：（一）合规部：负责交易行为的合法性审核，出具合规意见；（二）财务部：负责交易资金监管，审核关联交易定价公允性；（三）信息技术部：负责交易系统建设与运维，保障数据安全与系统稳定。第十条业务部门/下属单位作为交易管理的执行主体，主要职责包括：（一）落实公司交易管理制度，执行权限分级授权；（二）开展本领域交易风险自查，及时上报异常情况；（三）配合专项管理领导小组开展审计与评估。第十一条基层执行岗位（交易员、信息披露专员等）作为制度执行的终端，须履行以下责任：（一）签署岗位合规承诺书，承诺遵守交易规则；（二）按权限规范操作，不得越权申报或泄露敏感信息；（三）主动上报可疑交易行为或系统风险。第三章专项管理重点内容与要求第十二条交易权限管理。公司实行交易权限分级授权制度，根据岗位职责、专业能力及风险承受能力，明确权限范围，包括但不限于交易品种、金额、频率等。权限申请需经部门负责人、证券部及领导小组审批，每年动态复核一次。严禁无权限操作或超权限交易。第十三条价格申报规范。所有科创板股票交易须严格遵守交易所“价格优先、时间优先”原则，禁止连续竞价阶段频繁申报、虚假申报、自买自卖等异常交易行为。交易指令须由专人复核，重大交易需经部门负责人签字确认。第十四条信息披露审核。科创板股票相关信息的披露需经证券部牵头，合规部、财务部及业务部门联签审核，确保内容真实、准确、完整、及时。重大信息需提前报备领导小组，紧急信息须按交易所规则最快速度披露。第十五条关联交易管控。关联交易审批须严格遵循“回避与公示”原则，交易定价须以市场价格为基础，并由财务部出具公允性评估意见。关联交易信息需在公告中明确披露，并提示投资者风险。第十六条交易系统监控。信息技术部需建立交易系统实时监控机制，重点监测异常交易行为、系统故障等风险点，发现异常需立即隔离处理并上报领导小组。监控数据须留存三年备查。第十七条信息安全防护。涉及交易数据的计算机系统须符合等保三级标准，重要数据传输需加密处理，员工离职须强制清除权限。信息技术部定期开展安全测试，确保数据不被篡改或泄露。第十八条交易行为追溯。证券部须建立交易行为电子档案，记录指令下达、执行、复核全流程，确保每笔交易可追溯至具体操作人。档案保存期限不得少于五年。第十九条举报与调查。公司设立匿名举报渠道，鼓励员工举报违规交易行为。合规部负责成立专项调查组，对举报线索开展核查，并依法依规处理违规行为。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制。证券部会同合规部、信息技术部等，每年至少开展一次制度评估，根据法规修订、市场变化及管理需求，提出修订建议，由领导小组审议批准后实施。第二十一条风险识别预警机制。领导小组办公室牵头，每年第四季度开展专项风险排查，结合交易所黑名单、市场异动等，对交易行为进行分级评估，高风险领域需发布预警通知并制定应对预案。第二十二条合规审查机制。将交易合规审查嵌入业务流程，包括：（一）交易权限申请前，证券部审核岗位职责与能力匹配性；（二）交易指令下达前，复核人检查价格合理性；（三）信息披露前，联签部门确认内容完整性。未通过审查的交易不得实施。第二十三条风险应对机制。按风险等级分类处置：（一）一般风险：由业务部门自行整改，报证券部备案；（二）重大风险：立即启动应急预案，领导小组协调处置，并按监管要求上报交易所及证监会。第二十四条责任追究机制。违规情形及处罚标准如下：（一）违反价格申报规则，处一万元至十万元罚款，情节严重者解除劳动合同；（二）信息披露不实，处五十万元罚款，并追究部门负责人责任；（三）泄露内幕信息，移送司法机关处理。处罚结果记入员工档案，并与绩效考核挂钩。第二十五条评估改进机制。每年由领导小组办公室牵头，组织内审、财务、信息技术等部门，对专项管理体系运行情况开展评估，形成评估报告，提出优化建议，并纳入下一年度改进计划。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障。公司主要负责人须在每季度听取专项管理工作汇报，分管领导须每周检查制度执行情况，确保管理责任落实到位。第二十七条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门年度绩效考核，占比不低于10%，连续三年排名后三的部门负责人需向领导小组述职。对合规表现突出的个人，给予年度评优倾斜。第二十八条培训宣传机制。证券部每年至少组织两次全员培训，内容涵盖交易规则、系统操作、风险案例等；对新员工实行岗前培训，考核合格后方可接触交易业务。第二十九条信息化支撑。信息技术部需开发交易管理平台，实现以下功能：（一）权限自动校验，违规操作实时拦截；（二）风险指标自动计算，异常交易即时预警；（三）数据可视化分析，辅助管理层决策。第三十条文化建设。每年发布《科创板交易合规手册》，内容包括制度汇编、典型案例、操作指引等，并要求全体员工签署合规承诺书。在月度会议中设立“合规微课堂”环节。第三十一条报告制度。证券部每月向领导小组提交《交易管理月报》，内容包括交易总量、风险事件、制度执行情况等；每年向董事