食品安全案件查处操作规范

食品安全案件查处操作规范一、总则1.1编制目的为规范食品安全案件查处工作，明确执法程序，统一执法标准，提高执法效能，确保食品安全法律法规得到正确、及时、有效地执行，切实保障公众身体健康和生命安全，维护市场经济秩序和社会稳定，依据相关法律法规，结合食品安全执法实践，制定本规范。1.2适用范围本规范适用于各级市场监督管理部门（以下简称“监管部门”）对涉嫌违反食品安全法律、法规、规章行为的案件进行查处活动的全过程，包括案件来源与受理、调查取证、行政强制措施、案件审理、行政处罚决定、执行与结案、信息公开与归档等环节。其他依法具有食品安全监督管理职责的部门，在查处食品安全案件时，可参照本规范执行。1.3编制依据本规范的编制主要依据以下法律、法规、规章及规范性文件：《中华人民共和国食品安全法》及其相关实施条例。《中华人民共和国行政处罚法》。《市场监督管理行政处罚程序规定》。《市场监督管理行政处罚听证办法》。《食品药品行政处罚案件信息公开实施细则》。其他相关的国家法律、行政法规、部门规章及地方性法规。1.4基本原则食品安全案件查处工作应遵循以下基本原则：合法原则：查处活动必须以事实为依据，以法律为准绳，主体合法、权限合法、程序合法、内容合法。公正原则：平等对待当事人，排除不相关因素的干扰，合理行使自由裁量权。公开原则：除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，行政处罚决定等信息应当依法公开。过罚相当原则：行政处罚的种类和幅度应与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。处罚与教育相结合原则：既要制裁违法行为，也要教育当事人自觉守法。高效便民原则：遵守法定时限，积极履行法定职责，提高执法效率，方便当事人。二、组织机构与职责分工2.1执法主体各级市场监管管理部门是食品安全案件查处的法定执法主体，其内设的执法稽查机构、食品安全监管机构等具体承担案件查处工作。2.2职责分工为确保案件查处工作有序开展，应明确内部职责分工：案件承办机构：负责案件的受理、调查取证、实施行政强制措施、提出处理建议、制作法律文书、执行行政处罚决定等具体工作。法制审核机构：负责对案件进行法制审核，对案件的管辖权、事实证据、法律适用、程序合法性、自由裁量权行使等进行审查。案件审理机构（或负责人）：负责对调查终结的案件进行审理，作出行政处罚、不予行政处罚、移送司法机关等决定。档案管理机构：负责案件材料的立卷、归档和管理工作。2.3执法人员要求承办食品安全案件的执法人员应当具备以下条件：取得行政执法资格，持有有效的行政执法证件。熟悉食品安全法律法规和相关专业知识。严格遵守执法纪律和廉洁自律规定。实行回避制度。执法人员与案件有直接利害关系或者有其他关系可能影响公正执法的，应当主动申请回避。三、案件来源与受理3.1案件来源食品安全案件的来源主要包括：监督检查发现：在日常监督检查、专项检查、飞行检查等活动中发现的违法行为。投诉举报：消费者、行业内部人员或其他组织通过电话、信函、网络、来访等方式进行的投诉举报。上级交办：上级机关交办、督办的案件。部门移送：其他行政机关或司法机关依法移送的案件。媒体曝光：新闻媒体披露的食品安全问题线索。检验检测报告：监督抽检、风险监测等出具的检验检测不合格报告。其他来源：如其他地区协查通报、突发事件报告等。3.2案件受理案件承办机构对收到的案件线索应当及时进行审查，并在规定时限内决定是否立案。初步核查：对线索的真实性、可查性进行初步核实，可以采取询问、查阅资料、现场检查等方式。立案标准：经初步核查，认为有明确的涉嫌违法当事人、初步证据证明存在涉嫌违反食品安全法律法规的行为、属于本部门管辖且依法应当给予行政处罚的，应当立案。立案审批：符合立案条件的，由案件承办人员填写《立案审批表》，报承办机构负责人批准。案情重大、复杂的，应报本级监管部门负责人批准。不予立案：经核查没有违法事实，或者违法行为已过追责时效，或者不属于本部门管辖等情形的，不予立案。对于实名投诉举报，应将不予立案的决定及理由告知投诉举报人。指定管辖与移送：发现案件不属于本部门管辖的，应当及时将案件线索移送有管辖权的部门。对管辖权有争议的，报请共同的上一级机关指定管辖。四、调查取证调查取证是案件查处的核心环节，必须全面、客观、公正地收集证据。4.1调查准备制定方案：对复杂案件或重大案件，应制定详细的调查方案，明确调查方向、重点、步骤和方法。人员配备：调查不得少于两名执法人员，并出示执法证件。装备准备：准备必要的执法记录设备、抽样工具、文书材料、取证设备等。4.2证据种类食品安全案件证据主要包括：书证：如生产经营许可证、进货凭证、销售记录、标签说明书、检验报告等。物证：如涉嫌违法的食品、食品添加剂、食品相关产品、工具设备、包装材料等。视听资料：如现场检查录像、照片、录音，监控录像等。电子数据：如电子交易记录、电子邮件、聊天记录、数据库文件等。证人证言：当事人陈述、证人询问笔录等。鉴定意见：如食品安全风险评估报告、价格认定结论等。勘验笔录、现场检查笔录。其他依法可采的证据。4.3主要取证方式4.3.1现场检查出示证件：进入现场前，必须向当事人出示执法证件。制作笔录：全面、客观、准确地记录现场情况，包括场所环境、生产经营状况、发现的问题、采取的初步措施等。笔录应交当事人核对并签字确认，当事人拒绝签字的，应在笔录中注明。拍照录像：对重要场景、物品、文件等进行拍照或录像固定。抽样检验：对涉嫌不符合食品安全标准的食品，应按规定程序进行抽样，并送有资质的检验机构检验。抽样过程应记录并双方确认。4.3.2询问调查个别进行：询问当事人、证人应个别进行。告知权利：询问前应告知其有如实陈述的义务和申请回避的权利。制作笔录：询问应制作《询问笔录》，如实记录问答内容。笔录应交被询问人核对并逐页签字确认。核对身份：询问时应核对并记录被询问人的身份信息。4.3.3调取书证、物证出具文书：调取证据材料，应当出具《调取证据通知书》及清单。原件优先：应优先调取原件，调取原件有困难的，可以调取与原件核对无误的复印件、影印件或节录本，并注明出处和核对情况。妥善保管：对调取的物证应当妥善保管，防止损毁或灭失。4.3.4电子数据取证固定方式：可以采用打印、拷贝、拍照、录像等方式固定电子数据。完整性保障：应记录电子数据的来源、提取时间和过程，确保其完整性和真实性。专业协助：必要时可邀请专业技术人员协助。4.4证据要求收集的证据应当符合以下要求：合法性：证据的收集主体、程序、形式必须合法。客观性：证据必须是客观存在的事实。关联性：证据必须与案件待证事实有内在联系。证据链：多个证据之间应能相互印证，形成完整的证据链。五、行政强制措施在案件调查过程中，为防止证据损毁、避免危害发生、控制危险扩大，可以依法采取行政强制措施。5.1措施种类查封、扣押涉嫌违法的场所、设施或财物。对不符合食品安全标准的食品及其原料、食品添加剂、食品相关产品进行查封、扣押。查封违法从事生产经营活动的场所。法律、法规规定的其他行政强制措施。5.2实施程序审批：采取行政强制措施前，须向监管部门负责人报告并经批准。情况紧急，需要当场实施的，应在24小时内补办批准手续。通知与告知：实施时，应通知当事人到场，当场告知采取强制措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径。制作文书与清单：制作《实施行政强制措施决定书》和《场所/设施/财物清单》，由执法人员和当事人签名或盖章。当事人不到场或拒绝签字的，应邀请见证人见证并记录在案。期限：查封、扣押的期限不得超过30日；情况复杂的，经监管部门负责人批准，可以延长，但延长期限不得超过30日。法律、行政法规另有规定的除外。处置：对查封、扣押的财物应当妥善保管，不得使用或者损毁。对于易腐烂、变质的物品，经监管部门负责人批准，可以在留存证据后先行拍卖或变卖。经调查，对违法事实清楚，依法应当没收的非法财物予以没收；应当销毁的，依法销毁；对没有违法行为或者不再需要采取查封、扣押措施的，应当立即解除，并送达《解除行政强制措施决定书》。六、案件审理与决定6.1调查终结案件承办人员认为案件事实已经查清，证据确实充分，应当撰写《案件调查终结报告》，提出处理建议。《报告》内容应包括：当事人基本情况、案件来源、调查经过、查明的事实和证据、案件定性、处理依据和建议等。6.2法制审核对拟作出行政处罚决定的案件，在作出决定前，应当进行法制审核。未经法制审核或者审核未通过的，不得作出决定。法制审核主要审查以下内容：执法主体是否合法，执法人员是否具备资格。案件事实是否清楚，证据是否确实充分。案件定性是否准确，适用法律、法规、规章是否准确。执法程序是否合法。自由裁量权行使是否适当。执法文书是否规范、完备。法制审核机构应出具《法制审核意见书》。6.3告知与听证行政处罚告知：在作出行政处罚决定前，应当制作《行政处罚告知书》，告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有陈述、申辩的权利。听证告知：拟作出较大数额罚款、没收较大数额违法所得或非法财物、降低资质等级、吊销许可证件、责令停产停业、责令关闭、限制从业等较重行政处罚决定的，应当告知当事人有要求举行听证的权利。陈述申辩复核：当事人提出陈述、申辩的，案件承办机构应当对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。成立的，应当采纳。听证程序：当事人要求听证的，应当按照《市场监督管理行政处罚听证办法》组织听证。听证结束后，听证主持人应撰写《听证报告》，提出处理建议。6.4作出决定案件审理机构（或负责人）根据调查结果、法制审核意见、当事人陈述申辩或听证情况，根据不同情况，分别作出如下决定：确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定。违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚。违法事实不能成立的，不得给予行政处罚。违法行为涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。6.5处罚决定书作出行政处罚决定，应当制作《行政处罚决定书》，载明下列事项：当事人的姓名或者名称、地址。违反法律、法规、规章的事实和证据。行政处罚的种类和依据。行政处罚的履行方式和期限。申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限。作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。《行政处罚决定书》必须盖有作出行政处罚决定的监管部门的印章。七、处罚执行与结案7.1处罚决定的送达《行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内依照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定送达。送达方式包括直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达、公告送达等。7.2处罚决定的执行当事人自动履行：当事人应当在处罚决定书载明的期限内履行。罚款收缴：罚没款实行罚缴分离。当事人应到指定的银行缴纳罚款。执法人员不得自行收缴罚款，但依法当场收缴的除外。强制执行：当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的监管部门可以自期限届满之日起三个月内，依法申请人民法院强制执行。暂缓或分期缴纳：当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和监管部门批准，可以暂缓或者分期缴纳。7.3结案行政处罚决定执行完毕，或者不予行政处罚、案件移送等处理决定已落实，案件承办人员应当制作《结案报告》，报承办机构负责人批准后结案。结案条件包括：行政处罚决定已全部执行完毕。不予行政处罚决定已送达当事人。涉嫌犯罪案件已移送司法机关并收到回执。作出行政处罚决定后，因当事人死亡、注销等情形无法执行，已按规定终结执行的。八、信息公开与归档8.1行政处罚信息公开除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，作出行政处罚决定的监管部门应当自作出决定之日起20个工作日内，依法公开行政处罚决定书的主要信息，接受社会监督。公开内容应包括：行政处罚决定书文号、当事人基本情况、违法事实、处罚依据、处罚内容、处罚机关及日期等。8.2案件档案管理案件结案后，案件承办人员应当将案件查处过程中形成的全部材料进行整理，按照“一案一卷”的原则立卷归档。归档内容：包括从案件受理到结案的所有文书、证据材料、内部审批文件、听证记录、执行凭证等。归档要求：案卷材料应当齐全完整，按照办案过程的时间顺序排列，编写页码和目录。案卷封面应注明案件名称、当事人、立案日期、结案日期、立卷人等信息。保管期限：案卷保管期限根据案件性质、影响程度等因素确定，一般分为永久、长期（30年）和短期（10年）。具体按国家档案管理规定执行。查阅利用：建立健全案卷查阅制度。本单位人员因工作需要可以查阅；外单位人员查阅需按规定办理审批手续。九、特殊案件处理9.1涉嫌犯罪案件的移送在查处过程中，发现违法行为涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，必须依照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》向公安机关移送。移送标准：根据食品安全法律法规和刑法相关规定，对涉嫌生产、销售不符合安全标准的食品罪，生产、销售有毒、有害食品罪等犯罪行为，应及时移送。移送程序：指定2名以上执法人员核实情况，提出移送书面报告，报监管部门负责人审批。批准后，在24小时内向同级公安机关移送，并抄送同级人民检察院。随案移送案件移送书、调查报告、涉案物品清单、检验报告或鉴定意见、其他有关证据材料。后续衔接：公安机关决定立案的，监管部门应将查封、扣押的财物一并移送，并办理交接手续。公安机关不予立案或立案后撤销案件的，应依法接收回送的案件材料，并视情况作出行政处罚。9.2突发事件应急处置案件发生食品安全突发事件时，案件查处工作应与应急处置紧密结合。快速响应：立即