2026年证券从业押题练习试卷附答案详解【模拟题】

2026年证券从业押题练习试卷附答案详解【模拟题】1.以下（）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。

A.外资股

B.红筹股

C.“H股”

D.“B股”【答案】：B2.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内（），可以在依法设立的证券交易场所交

A.逐渐增加；可以申请赎回

B.处于变动中；不得申请赎回

C.逐渐减少；可以申请赎回

D.固定不变；不得申请赎回【答案】：D3.短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.1个月【答案】：C4.在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是()

A.50万份或70万份

B.50万份或100万份

C.60万份或100万份

D.60万份或150万份【答案】：B5.关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（）。

A.为中小企业提供直接融资平台

B.在深圳证券交易所设立

C.是分步推进创业板市场的重要步骤

D.企业上市的基本条件明显低于主板市场【答案】：D6.(2019年真题)证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】：A7.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。

A.承销人

B.投资人

C.信用增级机构

D.信用评级机构【答案】：D8.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。?

A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构

B.具有丰富投资经验的个人投资者

C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构

D.符合条件的私募证券投资基金管理人【答案】：B9.证券交易内幕信息的知情人不包括()。

A.发行人的董事

B.持有公司3%以上股份的股东

C.公司的实际控制人

D.保荐人【答案】：B10.股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A.股权交易日

B.股权登记日

C.股权发行日

D.股权认购日【答案】：B11.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】：C12.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误的是（）。

A.安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行

B.在行政清理时国务院证券监督管理机构应当成立行政清理组，清理账户、安置客户、转让证券类资产

C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可

D.证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司【答案】：B13.变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。

A.先行性指标

B.同步性指标

C.滞后性指标

D.技术性指标【答案】：B14.按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】：A15.（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券公司融资融券业务管理办法》

D.《转融通业务监督管理试行办法》【答案】：B16.A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧（）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性负债增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（）万元。

A.310

B.340

C.400

D.440【答案】：B17.资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。

A.可以晚于

B.不得晚于

C.不得早于

D.应当等同于【答案】：B18.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2【答案】：A19.下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。

A.资本投入不同

B.法律地位不同

C.财产独立性不同

D.承担的责任不同【答案】：A20.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A.3万元以上10万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.30万元以上300万元以下【答案】：A21.《证券公司监督管理条例》第十二条规定’证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。

A.人力资源状况

B.技术条件

C.市场风险

D.政策法规环境【答案】：A22.下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。

A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务

B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况

C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托

D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法【答案】：C23.欧盟金融工具市场指令主要从（）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估

A.投资者合规性

B.销售适当性

C.产品合规性

D.收益稳定性【答案】：B24.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身【答案】：D25.下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（）。

A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化

B.境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行

C.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产

D.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益【答案】：C26.下列说法中，错误的是（）。

A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担

B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任【答案】：D27.证券公司应当于入股区域性股权市场运营机构起（）内将相关情况报送至中国证券业协会。

A.3个工作日

B.5个工作日

C.15个工作日

D.1个月【答案】：D28.证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】：D29.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%【答案】：D30.以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。

A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者

B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

C.对没有立即转付的款项进行再投资

D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为【答案】：B31.下列关于深圳证券交易所的股价指数的说法中，错误的是（）。

A.深证综合指数于1995年1月23日发布，是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数

B.深证综合指以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算

C.深证A股指数于1992年10月4日发布，包含在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算

D.深证B股指数于1992年10月6日发布，包含在深圳证券交易所上市的全部B股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算【答案】：A32.下列关于企业债券和公司债券在发行期限方面的说法正确的是（）。

A.公司债券的发行期限一般为3~10年，以10年为主

B.企业债券的发行期限一般为3?20年，以5年为主

C.企业债券的发行期限一般为5?20年，以15年为主

D.公司债券的发行期限一般为3~10年，以5年为主【答案】：D33.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门【答案】：C34.（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。

A.中央国债登记结算有限公司

B.全国银行间同业拆借中心

C.中国银行间市场交易商协会

D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】：A35.债务融资工具在（）登记、托管、结算。

A.中国人民银行

B.中国银行间市场交易商协会

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】：D36.公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（），股票价格（）。

A.—定增加较高

B.可能增加较高

C.一定减少较低

D.可能增加较低【答案】：B37.证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层【答案】：C38.参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。

A.15

B.20

C.16

D.18【答案】：D39.下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中，错误的是（）。

A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券

B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】：B40.下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。

A.限仓制度能防止市场风险过度集中

B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为

D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【答案】：D41.金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）报告。

A.中国证监会

B.国务院

C.中国人民银行

D.财政部【答案】：C42.下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.资本公积金可以用于弥补亏损

D.公司的公积金可以转增资本【答案】：C43.（）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

A.强行平仓制度

B.强行减仓制度

C.限仓制度

D.集中交易制度【答案】：B44.某一证券投资基金的基金资产净值为21．8亿元，基金负债是3．2亿元，则该基金资产总值为（）亿元。

A.18.6

B.25

C.21.8

D.27【答案】：B45.下列关于战略风险的说法，正确的是（）

A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等

B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中

C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险

D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】：D46.下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。

B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。

C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。

D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。【答案】：B47.根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】：D48.内幕交易的犯罪主体不包括（）。

A.发行人控制或者实际控制的公司及其懂事、监事、高级管理人员

B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员

C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员

D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员【答案】：D49.下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。

A.人民币普通股票账户

B.人民币特种股票账户

C.开放式基金账户

D.权证交易账户【答案】：D50.证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。

A.证券监督管理委员会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.司法部【答案】：B51.证券市场融资活动是指资金盈余单位和（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

A.个人投资者

B.赤字单位

C.证券投资单位

D.证券公司【答案】：B52.投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

A.交收账户

B.投资账户

C.银行账户

D.证券账户【答案】：D53.李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。

A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理

B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户

C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员

D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】：A54.同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。

A.100

B.200

C.300

D.400【答案】：C55.下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.假借客户的名义买卖证券

C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

D.挪用客户所委托买卖的证券【答案】：C56.基金合同应当约定给投资者设置不少于（）构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

A.12个小时

B.18个小时

C.24个小时

D.36个小时【答案】：C57.独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】：D58.证券公司从事资产管理业务，可以（）。

A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务

D.向客户保证最低的投资收益【答案】：A59.下面关于中国证券业协会的组织机构表述不正确的有（）。

A.中国证券业协会实行会员负责制

B.中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员

C.法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司

D.特别会员包括申请加入中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等【答案】：A60.现有研究普遍认为，（）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。

A.信用衍生品市场对冲

B.提高抵押品即止

C.中央交易对手机制

D.净额结算机制【答案】：C61.对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（）。

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款

C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款

D.情节严重的，撤销从业资格【答案】：A62.沪股通股票以（）报价和交易。

A.人民币

B.欧元

C.港元

D.美元【答案】：A63.基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（）承担。

A.基金投资公司

B.基金监管机构

C.基金销售机构

D.基金管理公司【答案】：D64.全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（）。

A.谨慎性

B.安全性

C.收益性

D.长期性【答案】：A65.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）

A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音

B.董事会会议记录应当依法保存

C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求

D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理【答案】：C66.（2020年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（

A.II、III

B.I、IV

C.I、III

D.II、IV【答案】：C67.根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（）。

A.固定收益类产品分级比例不超过3:1

B.分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后级

C.商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1

D.公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级【答案】：A68.结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建，说的是金融期货的主要交易制度中的（）。

A.集中交易制度

B.标准化的期货合约和对冲机制

C.保证金制度

D.结算所和无负债结算制度【答案】：D69.下列关于国际债券的说法，有误的是（）。

A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛

B.国际债券的发行规模一般都比较大

C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金

D.到期不支付本息风险是国际债券的重要风险【答案】：D70.通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。

A.中央政府

B.地方政府

C.大型企业

D.金融机构【答案】：A71.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的（），在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。

A.部分发起人认购的股本总额

B.部分发起人认购的股票面值总额

C.全体发起人认购的股票面值总额

D.全体发起人认购的股本总额【答案】：D72.下列选项错误的是（）

A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市

B.—般商业银行就可以担任存托人

C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票

D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息【答案】：B73.下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是()。

A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种

B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据

D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易【答案】：A74.股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。

A.11

B.14

C.12

D.18【答案】：C75.下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（）。

A.联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

B.通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定

C.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以是简单的线性关系

D.金融衍生工具与基础变量的联动关系不可能是分段函数【答案】：D76.《融资融券交易风险揭示书必备条款》应提示客户妥善保管（）等资料，如投资者将这些资料出借给他人使用，由此造成的后果由投资者承担。

A.证券账户卡、身份证件

B.交易密码、银行卡和身份证件

C.身份证件和银行账户

D.信用账户卡、身份证件和交易密码【答案】：D77.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。

A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照

B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照【答案】：D78.市场风险衡量方法有（）。

A.敏感性分析和波动性分析

B.敏感性分析和情景分析

C.感知分析和敏感性分析

D.情景分析和波动性分析【答案】：A79.证券公司分类结果主要供（）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

A.中国银监会及其派出机构

B.中国保监会及其派出机构

C.中国证监会及其派出机构

D.中国资产管理委员会【答案】：C80.下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。

A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式

C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易

D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回【答案】：C81.多层次资本市场的意义错误的是（）

A.有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力

B.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济金融风险

C.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型

D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩【答案】：B82.证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A.实际控制客户的自然人；实际受益人

B.实际控制客户的法人；实际受益人

C.实际控制客户的自然人；直接受益人

D.实际控制客户的法人；直接受益人【答案】：A83.根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。

A.以合伙企业名义取得的收益

B.依法处置合伙人的其他财产

C.合伙人的出资

D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】：B84.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%【答案】：B85.下列属于境内上市外资股的是（）。

A.S股

B.B股

C.H股

D.L股【答案】：B86.金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。

A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算

B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理

D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品【答案】：A87.（）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。

A.道、琼斯工业股价平均数

B.标准普尔500指数

C.纳斯达克指数

D.金融时报证券交易所指数【答案】：A88.下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（）。

A.准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统

B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验

C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度

D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】：B89.证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】：B90.结构化金融衍生产品分类错误的是（）。

A.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品

B.收益保证型产品和非收益保证型产品

C.公开募集的结构化产品与私募结构化产品

D.股票和商品期货【答案】：D91.（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。

A.财政部

B.国务院

C.国家外汇管理局

D.中国人民银行【答案】：C92.目前，构成短期资本流动主体的是（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.保值性资金的流动

D.投机性资金的流动【答案】：D93.（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A.证券凭证

B.国外凭证

C.存托凭证

D.流通凭证【答案】：C94.下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。

A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准【答案】：C95.下列关于股票合并的说法，错误的是（）。

A.股票合并常见于低价股

B.股票合并是将若干股票合并为1股

C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

D.股票合并又称并股【答案】：C96.以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。

A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标

B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标

C.最终目标——货币政策工具——中介目标——操作目标

D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具【答案】：B97.以下说法错误的是（）。

A.配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股

B.配股时原股东不可以放弃配股权

C.股份公司可以向不特定对象公开募集股份

D.股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为【答案】：B98.关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（）。

A.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联

B.在一定程度上改变了金融监管方式

C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动

D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动【答案】：A99.（）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。

A.公司型基金

B.债券基金

C.封闭式基金

D.开放式基金【答案】：D100.证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。

A.证监会

B.中国人民银行

C.公安部

D.联合国【答案】：C101.下列关于商业银行发行金融债券应具备的条件说法正确的是（）。

A.具有良好的公司治理机制

B.核心资本充足率不低于5%

C.最近5年连续盈利

D.最近5年没有重大违法、违规行为【答案】：A102.非公开发行公司债券，可以申请在（）转让。

A.证券结算机构

B.银行间债券市场

C.证券公司柜台

D.银行柜台【答案】：C103.企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。

A.50％

B.70％

C.80％

D.100％【答案】：D104.下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。

A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立

B.资本市场的初步建立

C.2004年，中国银行业监督委员会的成立

D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】：D105.下列关于金融期权特征的描述中，错误的是（）。

A.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换

B.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利

C.期权的买方不能行使他所拥有的权利

D.期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务【答案】：C106.沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。

A.N

B.H

C.A

D.B【答案】：C107.公司债券的条款设计的说法，错误的是（）

A.我国发行债券应该进行债券信用评级

B.我国发行债券因其高风险必须进行强制性担保

C.我国债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定

D.我国债券可以公开发行，也可以非公开发行【答案】：B108.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于()，发行人可以延期支付利息。

A.4%

B.5%

C.8%

D.10%【答案】：A109.下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是()。

A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员【答案】：A110.股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（）。

A.1000万元

B.3000万元

C.6000万元

D.8000万元【答案】：B111.下列说法错误的是（）。

A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为

B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等

D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格【答案】：B112.上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（）。

A.公司有重大违法行为

B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

C.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

D.公司解散或者被宣告破产【答案】：A113.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。

A.刑事

B.民事

C.侵权

D.违约【答案】：B114.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上60万元以下【答案】：A115.基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。

A.申购

B.认购

C.购买

D.赎回【答案】：B116.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。

A.王某是下属单位负责人

B.王某直接向监事会负责

C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】：C117.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30％以上的

B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40％以上的

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的

D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30％以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的【答案】：C118.下列不属于影响股价变动的宏观经济与政策因素的是（）。

A.经济增长

B.经济周期循环

C.货币政策

D.行业发展水平【答案】：D119.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类【答案】：A120.股权类产品的衍生工具不包括（）。

A.股票期货

B.股票指数期权

C.金融互换

D.股票期权【答案】：C121.证券市场融资活动的方式不包括（）。

A.股票融资

B.债券融资

C.投资基金融资

D.保险融资【答案】：D122.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。

A.净资本

B.固定资本

C.流动资本

D.注册资本【答案】：A123.下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）

A.理论上可不断续期永续存在

B.计息周期一般在5到10年

C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势

D.发改委并未对该类债券制定专门的规定【答案】：B124.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元【答案】：C125.目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值

A.每个交易日

B.每两个交易日

C.每三个交易日

D.每五个交易日【答案】：A126.根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元【答案】：D127.下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.可由财务负责人担任

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构【答案】：C128.下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。

A.净资本

B.净资产

C.资本杠杆率

D.风险覆盖率【答案】：B129.(2019年真题)《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。

A.停止清算

B.限制交易

C.强制销户

D.停止交易【答案】：B130.证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（）年。

A.20

B.10

C.5

D.25【答案】：A131.下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是（）。

A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

B.要约收购的条件及收购要约的内容

C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原则规定及要求【答案】：B132.我国第一家商品期货交易所成立于（）。

A.上海

B.郑州

C.大连

D.北京【答案】：B133.《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（）起施行。

A.2019年12月28日

B.2020年1月1日

C.2020年3月1日

D.2020年5月1日【答案】：C134.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元【答案】：C135.按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%【答案】：A136.武士债券的面值为（）。

A.美元

B.日元

C.港元

D.欧元【答案】：B137.金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。

A.促进储蓄—投资转化

B.优化资源配置

C.反映经济状态

D.宏观调控【答案】：C138.（）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。

A.可交易债券

B.可分离债券

C.可转换债券

D.可交换债券【答案】：D139.（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

A.商业银行金融债券

B.证券公司金融债券

C.商业银行次级债券

D.证券公司次级债券【答案】：C140.甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（）。

A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理

B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动

D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因【答案】：A141.对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A.2万元以上20万元以下

B.5000元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以上50万元以下【答案】：C142.两年前B借给A一笔款，结果今年才收到了A的还款，共112．36元，市场利率为6％，那么2年前A向B借了（）元。

A.90

B.100

C.110

D.112.36【答案】：B143.证券金融公司可以委托（）根据清算、交收结果等，对证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户内的数据进行变更。

A.证券业协会

B.证监会

C.证券登记清算结构

D.证券登记结算机构【答案】：D144.下面对理事会会议表述不正确的是（）

A.理事会会议至少每季度召开一次

B.会议必须有2/3以上理事出席

C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效

D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告【答案】：C145.根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）的收入?

A.证券交易所

B.国家税务部门

C.中国结算公司

D.国家财政部门【答案】：C146.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，以下不属于合格境外投资者应具备条件的是（）。

A.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

B.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】：D147.资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.300【答案】：C148.关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。

A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易

B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDePositaiTReceiPt）

C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券

D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】：B149.关于上证50指数的说法中，错误的是()。

A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

B.上证50指数根据流通市值、成交金额.对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

C.指数以2008年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点

D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性【答案】：B150.证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。

A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产

B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破产清算

C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。

D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】：C151.下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（）。

A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。

B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式

C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交

D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务比例【答案】：C152.下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。

A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担

B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议

C.监事会可以列席董事会会议

D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担【答案】：A153.科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。

A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元

B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收人不低于1亿元

C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元

D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元【答案】：A154.《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构【答案】：D155.企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）。

A.1%

B.3%

C.5%

D.8%【答案】：C156.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A.自律组织

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中国证监会【答案】：D157.证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）。

A.10个小时

B.20个小时

C.30个小时

D.40个小时【答案】：B158.我国政策性银行不包括（）。

A.国家开发银行

B.中国进出口银行

C.中国农业发展银行

D.中国人民银行【答案】：D159.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。

A.中国人民银行

B.证券监督管理机构

C.证券业协会

D.财政部【答案】：B160.证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。

A.中国证监会发布的

B.证券公司根据委托人材料制作的

C.证券公司独立收集分析的

D.委托人提供的【答案】：D161.下列说法中，错误的是（）。

A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为

C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】：C162.（2020年真题）根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III【答案】：D163.在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（）。

A.欧洲债券

B.政府债券

C.金融债券

D.公司债券【答案】：A164.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在1％～1．5％左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A.2％

B.1.5％

C.1％

D.0.5％【答案】：C165.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%【答案】：C166.专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满l8周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

A.初中

B.高中

C.专科

D.本科【答案】：B167.假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0．2％，则该日应提取的托管费为人民币（）元。

A.398

B.416

C.411

D.441【答案】：C168.下列中不属于债券基本性质的是（）。

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.发行人必须在约定的时间付息还本【答案】：D169.企业可以通过（）实现对其他企业的的控股或参股。

A.发行股票

B.间接投资

C.债券投资

D.股票投资【答案】：D170.将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（）。

A.上证综指

B.深证100指数

C.深证成分指数

D.行业分类指数【答案】：B171.证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A.1—12个月

B.3—12个月

C.6—12个月

D.12—24个月【答案】：B172.一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（）

A.基金总负债

B.基金总份额

C.基金份额持有人数

D.基金资产总值【答案】：D173.证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?

A.24至36

B.12至36

C.12至24

D.6至12【答案】：B174.下列关于金融市场中的一、二级市场的说法错误的有（）。

A.按发行流通性质将金融市场分为一级市场和二级市场

B.—级市场的主要功能是流通资金

C.二级市场可以为已发行的金融资产提供流动性

D.二级市场可以为一级市场销售金融资产提供价格参照【答案】：B175.违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。?

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款【答案】：A176.关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（）。

A.准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强

B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大

C.理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数

D.提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数【答案】：B177.下列关于保荐人提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任中，错误的是（）。

A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者