2026年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试备考题附完整答案详解（夺冠系列）

2026年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试备考题附完整答案详解（夺冠系列）1.按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】：B2.下列选项中，说法正确的是()。

A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动

B.某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定

C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额【答案】：A3.操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（）。

A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动

B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】：B4.未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】：B5.利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（）。

A.证券交易所的从业人员

B.有关监管部门的工作人员

C.基金管理公司的从业人员

D.非金融机构的从业人员【答案】：D6.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。

A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施

B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力

C.具备良好的诚信记录和职业操守

D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验【答案】：A7.以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。

A.20％

B.30％

C.40％

D.50％【答案】：A8.某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。

A.监管谈话

B.责令改正

C.出具警示函

D.罚款【答案】：D9.《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（）。

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2

B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C.证券公司董事会每年至少召开一次会议

D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】：C10.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益【答案】：D11.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是()。

A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

B.违法所得超过30万元的，没收全部财产

C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款

D.没有违法所得的，只需责令其停止承销【答案】：A12.下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。

A.对流动性风险实施有效识别、计量

B.对流动性风险实施有效监测和控制

C.确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足

D.建立健全流动性风险管理体系【答案】：C13.证券公司应当按年度向（）或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（）反洗钱和反恐怖融资监管情况。

A.证监会

B.中国人民银行

C.外汇管理部门

D.财政部【答案】：B14.下列不属于股票应当载明的主要事项的是（）。

A.公司名称

B.公司成立日期

C.股东的住所

D.股票的编号【答案】：C15.债券存续期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：D16.单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。

A.百分之十五

B.百分之五

C.百分之三

D.百分之十【答案】：C17.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系【答案】：D18.某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，应该具备的条件有()。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III【答案】：C19.下列有关股票发行的说法，错误的是（）。

A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样

B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票

D.公司发行记名股票，应当置备股东名册【答案】：C20.（2016年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（）。

A.取消注册资本的金额限制

B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

C.最近3年没有违法记录

D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿【答案】：C21.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】：C22.私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品；集合资产管理计划的投资者人数不少于（）人,不超过（）人。

A.3；200

B.2；200

C.3；100

D.2；100【答案】：B23.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。

A.1万以上3万以下

B.1万以上5万以下

C.3万以上5万以下

D.1万以上10万以下【答案】：D24.擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款

A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】：B25.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。

A.公司章程

B.由注册会计师提供的验资报告

C.经注册会计师审计的财务会计报表

D.中国证监会统一印制的申请表【答案】：C26.下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是（）。

A.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力

B.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

C.记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票

D.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行【答案】：C27.按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（）

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系与创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】：B28.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款

A.百分之二以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下【答案】：C29.上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％【答案】：A30.（2020年真题）甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪，

A.操纵证券市场

B.利用为公开信息交易

C.背信运用受托财产

D.内幕交易【答案】：A31.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】：B32.下列说法中，错误的是（）。

A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露

B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动

C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同

D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】：C33.证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：C34.下列不符合非公开募集基金合格投资者条件的是（）。

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.最近3年年均收入不低于50万元的个人

C.社会保障基金

D.金融资产应不低于200万元的个人【答案】：D35.下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

C.《证券法》

D.《转融通业务业务监督管理试行办法》【答案】：C36.证券公司中间介绍业务是指（）。

A.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务

B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务

C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务

D.证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务【答案】：A37.下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）

A.股份有限公司发起人数无上限

B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金

C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任

D.股份有限公司的资本划分为等额股份【答案】：A38.反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则

A.审慎合理

B.依法合规

C.了解你的客户

D.全面从严监管【答案】：C39.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。

A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

B.保证金可以用证券充抵

C.融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户【答案】：A40.期货交易所负责人应由（）聘任。?

A.国务院期货监督管理机构

B.财政部

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】：A41.下列有关法律主体的说法，错误的是（）。

A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体

D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】：A42.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。

A.证券公司注册地中国证监会派出机构

B.证券公司注册地证券业协会

C.证券公司所在地中国证监会派出机构

D.证券公司所在地证券业协会【答案】：A43.证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层【答案】：D44.根据《证券投资基金法》，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。

A.1万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.1万元以上50万元以下

D.10万元以上50万元以下【答案】：B45.对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】：C46.发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。

A.证券上市当年累计50％以上的募集资金用途与承诺不符

B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50％以上的资产发生重组

C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

D.公开发行证券上市当年即亏损【答案】：D47.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上100万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】：B48.（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

A.优先股股东

B.控股股东

C.大股东

D.实际控制人【答案】：D49.证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（）谈话提醒、警示、责令整改、

A.谈话提醒

B.责令整顿

C.撤销

D.集团内部通报批评【答案】：A50.(2019年真题)《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。

A.停止清算

B.限制交易

C.强制销户

D.停止交易【答案】：B51.证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）工作日内办理变更登记。

A.5个

B.7个

C.10个

D.12个【答案】：B52.（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.国务院【答案】：C53.（）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.股票公司【答案】：B54.下列关于公司股权的说法，错误的是（）。

A.公司合并、分立、转让主要财产的，股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

B.因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书

C.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格

D.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，不用通知公司及全体股东【答案】：D55.证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。

A.5000元

B.5万元

C.50万元

D.500万元【答案】：B56.央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。

A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券【答案】：B57.证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

A.流动性风险

B.信用风险

C.操作风险

D.声誉风险【答案】：A58.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（）。

A.利益保证承诺

B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D.投资者适当性匹配意见【答案】：A59.按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑。

A.3：1

B.5；3

C.3：2

D.5；5【答案】：D60.（2016年真题）下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.证券数据的透明性【答案】：D61.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】：C62.下列选项中，不属于农产品期货的是（）。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡胶

D.原油【答案】：D63.下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。

A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让

D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】：C64.证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（）。

A.债务状况

B.社会资源

C.投资知识和经验

D.诚信状况【答案】：B65.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送月度报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。这样做（）。

A.正确

B.不正确，应该为临时报告

C.不正确，应当为年度报告

D.无相关规定【答案】：B66.下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。

A.《公司法》

B.《企业会计准则》

C.《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》

D.《证券公司监督管理条例》【答案】：D67.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下【答案】：B68.根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。

A.批准

B.核准

C.备案

D.复核【答案】：C69.(2019年真题)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销

A.1亿元

B.5000万元

C.2亿元

D.5亿元【答案】：B70.（2016年真题）下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。

A.知识产权

B.土地使用权

C.货币

D.特许经营权【答案】：D71.上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？（）

A.股东有权为公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼

C.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼

D.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼【答案】：D72.下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（）。

A.如无特殊规定，募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%

B.发起人可以都不在中国境内有住所

C.董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送文件，申请登记

D.股份有限公司可以通过募集设立的方式来设立公司【答案】：B73.同时符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近（）年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1；1

B.2；1

C.2；2

D.1；2【答案】：D74.根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。

A.30

B.40

C.50

D.60【答案】：D75.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。

A.年检申请报告

B.年度业务报告

C.企业法人营业执照

D.经注册会计师审计的财务会计报表【答案】：C76.下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是()。

A.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定

B.投资者参与分级资产管理计划的，管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息，保障投资者按合同约定获得预期收益

C.投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划，并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规的规定

D.投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险【答案】：B77.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序【答案】：B78.关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（）。

A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计人优先级份额）

C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1

D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】：C79.下列选项中，说法不正确的是()。

A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的

B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%

D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能【答案】：C80.下列说法错误的是（）。

A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件

C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】：C81.下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。

A.检查公司财务

B.执行股东会的决议

C.向股东会会议提出提案

D.对董事、高级管理人员提起诉讼【答案】：B82.（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。

A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任

C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场

D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导【答案】：B83.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）。

A.暂不需要关注

B.应主动向所在机构的管理层说明

C.主动向监管机关报告

D.持续关注【答案】：B84.下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。

A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让

D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】：C85.下列选项错误的是（）。

A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】：B86.关于非交易过户的说法错误的是（）。

A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请

B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书

C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议

D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料【答案】：A87.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（）。

A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案

B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查

C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查

D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户【答案】：A88.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.定期巡视

C.信息披露

D.检查制度【答案】：B89.担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.基金份额登记机构

D.基金托管人【答案】：A90.证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标不包括（）。

A.净资本

B.风险覆盖率

C.资本杠杆率

D.销售利润率【答案】：D91.下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是()。

A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离【答案】：C92.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.90％

B.80％

C.60％

D.50％【答案】：D93.下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。

A.取得基金从业资格的人员达到法定人数

B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录【答案】：C94.《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000【答案】：B95.（2016年真题）股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%【答案】：C96.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。

A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告

B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息

C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新

D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》【答案】：A97.证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】：C98.下列不属于操纵市场行为的是（）。

A.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格

B.以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

C.以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易

D.根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券【答案】：D99.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年【答案】：B100.资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：C101.开展基金托管业务的一般准人条件有（）。

A.净资产不低于100亿元人民币

B.最近5年无重大违法违规记录

C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半

D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人【答案】：C102.下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。

A.董事任期届满，连选可以连任

B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

D.监事任期届满，连选可以连任【答案】：B103.(2019年真题)下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。

A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任

B.合伙企业具有独立的法人主体资格

C.合伙企业的财产属于合伙人共有

D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。【答案】：C104.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是()。

A.责令改正，给予警告

B.情节严重的，撤销相关业务许可

C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款【答案】：C105.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】：D106.对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（）。

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款

C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款

D.情节严重的，撤销从业资格【答案】：A107.关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。

A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响

B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证

C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】：B108.对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。

A.专人

B.期货公司财务人员

C.期货公司报告撰写人

D.专业机构人员【答案】：A109.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A.3万元以上10万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.30万元以上300万元以下【答案】：A110.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表

C.副董事长必须由董事长任命

D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺【答案】：A111.企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。

A.评估师事务所

B.保荐机构

C.会计师事务所

D.律师事务所【答案】：C112.违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A.县级以上税务部门

B.县级以上人民政府财政部门

C.公司登记机关

D.审计机关【答案】：B113.证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。

A.罚款

B.没收违法所得

C.警告

D.撤销业务许可【答案】：D114.下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。

A.公司章程是一种自治性规则

B.公司章程是公司治理的重要依据

C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力

D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】：C115.（）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。

A.董事会

B.各业务部门

C.信息技术管理部门

D.风险管理部门【答案】：C116.下列属于合规风险的是（）。

A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿

C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】：A117.以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）

A.营销

B.客户账户存管

C.客户资金存管

D.合规资格审查【答案】：D118.(2019年真题)下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。

A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划

B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告【答案】：A119.关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（）。

A.单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚

B.非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序

C.非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失

D.非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为【答案】：C120.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1【答案】：C121.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额

C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同【答案】：B122.下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。

A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业

B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司

C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集

D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】：D123.甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储【答案】：A124.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。

A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】：D125.股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让

A.6个月

B.1年

C.18个月

D.2年【答案】：B126.（2020年真题）证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。

A.I、II

B.I、IV

C.II、II

D.III、IV【答案】：A127.（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A.在专业投资者申请转化普通投资者

B.向普通投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向普通投资者履行信息告知义务【答案】：A128.债务融资工具在（）登记、托管、结算。

A.中国人民银行

B.中国银行间市场交易商协会

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】：D129.（2016年真题）对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。

A.非法募集资金金额的3%

B.非法募集资金金额的10%

C.20万元

D.200万元【答案】：A130.下列关于智能投顾的说法正确的是（）。

A.开展投资顾问业务不能运用人工智能技术。

B.运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质。

C.非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营

D.非金融机构可以借助智能投资顾问超变相开展资产管理业务【答案】：B131.下列有关公司实际控制人的说法，错误的是（）。

A.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

D.公司实际控制人就是公司的控股股东【答案】：D132.按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）

A.70%

B.75%

C.80%

D.85%【答案】：D133.A公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度1000万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对A公司处（）万元罚款，对张三处（）万元罚款。

A.9；1

B.30；20

C.100；4

D.30；60【答案】：B134.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（）资格。

A.证券投资咨询业务

B.证券从业

C.证券投资顾问

D.理财师【答案】：A135.财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。

A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

B.已上报项目，监管机关暂停审理

C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

D.已上报项目，监管机关终止审理【答案】：C136.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30【答案】：A137.公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，下列说法正确的是（）。

A.B两只基金

B.基金管理人可以将其自身财产混同于A基金财产进行管理

C.基金管理人可以将其自身财产混同于B基金财产进行管理

D.基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金运作【答案】：A138.在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。

A.坚持以客户需求为导向

B.不可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务

C.无须承担对投资者进行风险教育的义务

D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】：A139.证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为属于（）。

A.传播虚假信息

B.操纵证券市场

C.内幕交易行为

D.证券欺诈行为【答案】：B140.（）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理人员

D.证券期货经营机构主要负责人【答案】：D141.下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。

A.证券公司设立境内分支机构

B.证券公司现金分配利润

C.证券公司撤销境内分支机构

D.证券公司减少注册资本【答案】：B142.根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下

B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下

C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下

D.1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下【答案】：B143.下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。

A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易

C.非依法发行的证券，可以进行买卖

D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】：D144.证券发行与交易的“三公原则”是指（）。

A.公正、公平、公开

B.公信、公平、公开

C.公共、公平、公开

D.公正、公信、公平【答案】：A145.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%【答案】：D146.证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。

A.1个月

B.—季度

C.半年

D.1年【答案】：C147.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身【答案】：D148.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）

A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则

C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则【答案】：C149.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议。

A.1／3

B.2／3

C.30%

D.50%【答案】：C150.《期货交易管理条例》第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.当地财政部门

D.期货业协会【答案】：A151.擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上30万元以下【答案】：D152.以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。

A.发起人符合法定人数

B.有公司住所

C.有公司名称和符合要求的组织机构

D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额【答案】：D153.根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元【答案】：D154.下列关于设立证券登记结算机构的条件的说法，错误的是（）

A.自有资金不少于人民币20亿元

B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

C.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

D.证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样【答案】：A155.（2020年真题）下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。

A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证

B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制

C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易

D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司【答案】：B156.关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。

A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工

B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读

C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查

D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】：B157.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％【答案】：C158.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施不包括（）

A.放宽涨跌幅限制

B.引入盘后固定价格交易

C.收紧涨跌幅限制

D.调整单笔申报数量【答案】：C159.以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（）。

A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估

B.证券公司应当建立健全尽职调查机制

C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准

D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围【答案】：C160.（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

A.中国证券业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院【答案】：A161.下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。?

A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划

B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务【答案】：A162.下列选项中，说法不正确的是()。

A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益

B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为

D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人【答案】：C163.客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券登记结算公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.证券公司【答案】：B164.自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向（）提起诉讼。

A.股东会或股东大会

B.人民法院

C.公司登记机关

D.董事会【答案】：B165.擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.五十万元以上五百万元以下

B.六十万元以上六百万元以下

C.七十万元以上七百万元以下

D.八十万元以上八百万元以下【答案】：A166.针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。

A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制

B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%

C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式

D.引入盘后固定价格交易【答案】：A167.（2016年真题）公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。

A.所抽逃出资金额5%以上10%以下

B.所抽逃出资金额10%以上15%以下

C.所抽逃出资金额5%以上15%以下

D.所抽逃出资金额1%以上15%以下【答案】：C168.下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】：B169.证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】：C170.证券公司的董事、高级管理人员应当对（）合规报告签署确认意见

A.月度

B.季度

C.半年度

D.年度【答案】：D171.下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。

A.《证券基金经营机构合规管理办法》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D.《证券公司内部控制指引》【答案】：D172.金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。金融机构应当履行的管理人职责不包括（）。

A.依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜，办理产品登记备案或者注册手续

B.对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资，按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益

C.进行产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

D.采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到10%或以上【答案】：D173.下列不会被视为刚性兑付的行为是（）。

A.担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保

B.采取滚动发行方式

C.管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付

D.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保【答案】：A174.《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。

A.股东

B.监事

C.高级管理人员

D.债权人【答案】：A175.按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。

A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B.会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所

D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】：C176.资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%【答案】：C177.按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（）。

A.要求非期货公司结算会员、交割仓库

B.限制或者暂停部分期货业务

C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】：B178.证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.60【答案】：B179.证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。?

A.登记结算机构

B.资产托管机构

C.证券公司

D.客户【答案】：D180.下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是（）。

A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】：A181.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。

A.5

B.7

C.10

D.15【答案】：C182.证券公司办理()

A.买卖委托

B.经纪业务

C.自营业务

D.资产管理【答案】：B183.按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（）。

A.以非法