22春东北农业大学《证券投资学》在线作业一答案参考4

22春东北农业大学《证券投资学》在线作业一答案参考1.《公司法》第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。

A.董事长董事会

B.总经理董事会

C.股东大会董事长

D.董事长监事会

参考答案：A

2.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于()

A.繁荣阶段

B.衰退阶段

C.萧条阶段

D.复苏阶段

参考答案：D

3.下列技术分析方法中属于系统性风险的是()。

A.国家风险

B.操作风险

C.信用风险

D.合规风险

参考答案：A

4.开放型投资基金(名词解释)

参考答案：开放型投资基金是指基金的资本总额及所持份额总数不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。

5.二板市场与主板市场最重要的一点区别就是()

A.上市公司的主题概念不同

B.赢利水平不同

C.发展方向不同

D.公司规模不同

参考答案：A

6.下列各项属于自营业务的内部控制内容的有()。

A.建立防火墙制度

B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证

D.证券公司应建立独立的实时监控系统

参考答案：ABCD

7.目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有()。

A.证券组合分析法

B.行为分析法

C.技术分析法

D.基本分析法

参考答案：ACD

8.普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。()

T.对

F.错

参考答案：T

9.一般地兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是()

A.增长型

B.周期型

C.防御

D.初创型

参考答案：A

10.证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元。()

A.正确

B.错误

参考答案：A

11.在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是()

A.市场预期理论

B.合理分析理论

C.流动性偏好理论

D.市场分割理论

参考答案：D

12.下列属于无形资产的是()。

A.商标权

B.土地

C.机器设备

D.建筑物

参考答案：A

13.普通席位与专用席位均不得转让和退回。()

A.正确

B.错误

参考答案：B

14.独立董事是董事会的成员，由股东大会选举和更换。()

A.正确

B.错误

参考答案：A

15.所谓杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具。()

A.正确

B.错误

参考答案：B

16.投资可行集(名词解释)

参考答案：在投资者资金允许范围内所有可能的证券组合方式的集合。

17.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。_____只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

A.PSY

B.ADL

C.BIAS

D.WMS

参考答案：B

18.EASDAQ规定上市公司总股本不少于350万欧元。()

A.正确

B.错误

参考答案：A

19.证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。

A.托管人，管理人

B.托管人，托管人

C.管理人，托管人

D.管理人，管理人

参考答案：A

20.在市场风险管理的久期分析中，当久期缺口为()时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱;如果市场利率上升，流动性也随之增强。

A.正值

B.负值

C.零

D.大于等于零

参考答案：B

21.收集客户信息的间接渠道是()

A.在营销活动中获取客户信息

B.在服务过程中获取客户信息

C.在国外咨询公司及市场研究公司中获取客户信息

D.在终端收集客户信息

参考答案：C

22.赵先生今年37岁，妻子35岁，女儿6岁。家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划。从家庭生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是()。

A.稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶段都应该定案

B.成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加

C.成长期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划

D.形成期，年轻可承受较高的投资风险

参考答案：C

23.风险投资基金在发生停业与复业时要报主管机关核准。()

A.正确

B.错误

参考答案：A

24.下列关于资本市场线的表述，错误的是()。

A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

B.资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法

C.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系

D.资本市场线是沿着投资组合的