2026年投资银行服务合同协议

2026年投资银行服务合同协议鉴于本合同双方（以下简称“投行”和“委托方”）希望就投行向委托方提供投资银行服务事宜达成协议，依据平等、自愿、公平和诚实信用的原则，并依据适用的法律法规，双方经友好协商，达成协议如下：第一条定义与解释除非本合同上下文另有要求，下列词语具有以下含义：1.1“投行”指[投行全称]，一家根据[注册地国]法律注册成立并有效存续的投资银行。1.2“委托方”指[委托方全称]，一家根据[注册地国]法律注册成立并有效存续的[公司类型]。1.3“服务”指投行根据本合同约定向委托方提供的投资银行服务，具体服务内容见本合同第二条。1.4“交易”指委托方委托投行参与或提供服务的具体项目或交易。1.5“保密信息”指一方（“披露方”）以书面、口头、电子或其他形式向另一方（“接收方”）披露的，标明为“保密”或根据其性质应被合理理解为保密的所有信息，包括但不限于商业计划、财务数据、客户名单、交易细节、策略建议、内部报告等，以及披露方未公开的技术、工艺、流程、知识等。1.6“知识产权”指任何专利、商标、版权、工业设计、商业秘密、专有技术、know-how以及其他任何形式的知识产权和权利。1.7“适用法律”指[选择适用的法律，例如：中华人民共和国法律（不包括香港、澳门、台湾地区法律）]。1.8“通知”指根据本合同第十条发出的书面通知。1.9“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、骚乱、政府行为、法律变化、疫情及其防控措施等。第二条服务范围与描述2.1投行同意向委托方提供以下投资银行服务（“服务”），具体范围可根据双方协商进行调整：2.1.1融资服务：包括但不限于协助委托方进行股权融资（如首次公开发行股票、增发、配股等）、债权融资（如发行债券、银团贷款等）的结构设计、方案准备、尽职调查支持、路演组织、交易执行及相关顾问服务。2.1.2并购服务：包括但不限于为委托方寻找潜在目标或买家、进行交易估值、开展财务、法律、商业尽职调查、设计交易结构、提供交易谈判支持、协调交易文件签署及交易交割等。2.1.3咨询服务：包括但不限于为委托方提供财务顾问、战略咨询、重组咨询、风险管理咨询等。2.1.4销售与交易服务：包括但不限于为委托方提供证券销售、做市报价、交易执行等服务。2.1.5研究服务：包括但不限于提供市场研究报告、行业分析、公司研究报告等（如适用）。2.1.6其他双方约定的服务。2.2具体的服务细节、交付成果标准及时间安排，由双方在启动具体服务前另行协商确定并签署补充协议。第三条委托方的义务3.1委托方应向投行提供为履行本合同项下服务所必需的全部真实、准确、完整、合法的信息、文件和资料，并及时更新。3.2委托方应积极、及时地配合投行开展各项工作，包括但不限于提供必要的协助、参与会议、审阅文件、及时做出决策等。3.3委托方应根据本合同第五条的约定，按时足额向投行支付服务费用。3.4委托方应确保其提供的信息及披露的任何商业秘密符合适用的法律法规及监管要求。3.5委托方应在签署本合同前，确保已获得为其提供服务的内部授权，并将在需要时提供必要的公司内部批准或授权文件。第四条投行的权利与义务4.1投行应按照本合同约定及专业标准，勤勉尽责地为委托方提供服务。4.2投行有权要求委托方提供履行服务所必需的信息、文件和资料，并有权对委托方提供的信息和资料进行必要的核查和尽职调查。4.3投行应就服务过程中知悉的委托方商业秘密承担保密义务，该义务不因本合同的终止而解除。4.4投行应向委托方提供必要的服务进展报告，并根据约定或双方协商，提供建议和方案。4.5投行应遵守所有适用的法律法规和监管机构的要求，确保其提供的服务及建议合法合规。4.6投行应合理关注并管理在提供服务过程中可能产生的利益冲突，并在发现潜在利益冲突时，立即通知委托方。4.7在本合同项下的服务费用应付清后，投行应根据委托方要求，在合理范围内提供服务过程中产生的报告、文件等成果（最终报告除外，其知识产权按第十条约定）。第五条费用与支付5.1委托方应向投行支付因提供本合同项下服务而应产生的费用。服务费用的具体金额、计算方式、支付时间和方式由双方在协商一致后以书面形式确定，并作为本合同不可分割的一部分。5.2除非双方另有书面约定，服务费用不包括因本合同服务相关的税收、关税及其他类似费用，该等费用由委托方自行承担。5.3委托方应按照约定的时间和金额向投行支付费用。若委托方未能按时支付费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的[约定利率，例如：万分之五]向投行支付违约金。逾期超过[约定天数，例如：三十]日，投行有权暂停或终止服务，并要求委托方支付全部应付未付款项及相应的违约金。5.4投行应在收到委托方支付的费用后，根据委托方要求提供等额的发票或结算单据。第六条保密条款6.1除非本合同另有约定或法律规定，披露方应对其向接收方披露的保密信息承担保密义务，并采取不低于保护自身同等保密信息的谨慎程度进行保护，但仅为履行本合同之目的。6.2接收方不得向任何第三方披露披露方的保密信息，除非：6.2.1该信息已为公众所知或接收方在披露前已合法知晓；6.2.2接收方从有权披露该信息的第三方合法获得该信息；6.2.3接收方为遵守适用的法律法规、法院命令或监管机构的要求而必须披露该信息，但应事先书面通知披露方（除非法律禁止）；或6.2.4接收方的雇员、顾问或代理人因履行其职责而需要知晓该信息，且该等人员已签署书面协议，承诺对该信息保密。6.3本保密义务不因本合同的终止而解除，应持续有效至保密信息被公开为止，或根据保密信息的性质及双方约定，持续至本合同终止后[约定年限，例如：五]年。6.4双方均有权追究违反本保密义务的任何第三方的责任。第七条知识产权7.1各方在签署本合同前已拥有的知识产权仍归各方所有。7.2服务期间，投行为履行本合同服务而创作的任何报告、文件、分析、建议或其他成果（“成果”）的知识产权，除双方另有书面约定外，归投行所有。7.3委托方有权在自身内部使用投行提供的成果，用于与本合同项下服务相关的目的，但不得对外泄露或用于本合同约定以外的其他目的，且不得侵犯投行的知识产权。7.4双方同意，投行在提供服务过程中产生的任何成果，如未约定归投行所有，其知识产权应归委托方所有，投行有权在后续项目中合理使用该成果的经验和知识。第八条违约责任8.1若任何一方违反本合同的任何条款，应承担违约责任，赔偿因其违约行为给守约方造成的直接经济损失。8.2若委托方未能按时足额支付服务费用，除按第五条第5.3款承担违约金外，投行还有权根据合同约定或法律规定暂停或终止服务。8.3若投行未能履行其核心义务（如因重大过失导致未能勤勉尽责），应根据合同约定或法律规定承担相应责任。8.4任何一方违反保密义务，应赔偿因此给对方造成的全部损失。第九条责任限制与豁免9.1除因投行或其员工的重大过失、故意行为、欺诈或违反本合同项下明示保证外，投行不对因提供本合同项下的服务而给委托方造成的任何间接损失、后果性损失、利润损失或商誉损失承担责任。9.2投行不对任何因市场变化、汇率波动、利率变动、政策调整等不可预见因素导致的损失承担责任。9.3投行不对第三方行为或委托方提供的信息不准确、不完整而导致的损失承担责任。9.4在法律允许的最大范围内，投行及其员工、顾问就因其履行本合同义务所采取的任何行动或疏忽，其责任以本合同约定的服务费用总额为限。9.5本责任限制条款不适用于因投行违反其保密义务或知识产权侵权行为而造成的损失。第十条适用法律与争议解决10.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用适用法律。10.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交[选择仲裁或诉讼，例如：仲裁]：10.2.1[若选择仲裁]提交[选择具体的仲裁机构，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[仲裁地点]，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。10.2.1[若选择诉讼]提交投行所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。10.3在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其他条款。第十一条通知11.1与本合同有关的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式，通过专人递送、挂号信、传真或电子邮件等方式发送至本合同首部载明的地址或邮箱。11.2通知在专人递送时视为送达，在挂号信寄出后[约定天数，例如：三日]视为送达，在电子邮件发送时视为送达（若收到回复则视为送达时间以回复时间为准）。11.3任何一方变更联系方式，应至少提前[约定天数，例如：十]日以书面形式通知另一方。第十二条期限与终止12.1本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为[约定年限，例如：一年/项目完成]。期满前[约定天数，例如：一个月]，若双方无意续约，应书面通知对方。12.2在合同有效期内，经双方协商一致，可以书面形式终止本合同。12.3发生以下情况之一时，任何一方有权书面通知对方终止本合同：12.3.1另一方严重违反本合同约定，且在收到通知后[约定天数，例如：三十]日内未能纠正；12.3.2另一方进入破产、清算或解散程序；12.3.3出现不可抗力事件，且该事件持续影响一方履行其在本合同项下主要义务超过[约定天数，例如：三十]日。12.4合同终止后，双方应在[约定天数，例如：十五]日内完成工作交接、费用结算、文件返还等善后事宜。保密条款、知识产权条款、法律适用与争议解决条款、责任限制条款在本合同终止后继续有效。第十三条其他条款13.1完整协议：本合同及其附件（若有）构成双方就本合同标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面的协议、谅解或安排。13.2修订与补充：对本合同的任何修订或补充，均须经双方授权代表书面签署后方能生效。13.3可分割性：若本合同任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定无效或不可执行，该条款的无效或不可执行不影响本合同其他条款的效