国外基础经济史 2

第6章马尔萨斯和李嘉图6.1马尔萨斯6.2李嘉图“后斯密时代”即《国富论》出版后的50年工业革命在英国全速前进，斯密所期望的财富的巨大增长出现，却没有他所预言的和谐社会与各阶级的普遍富裕。相反，社会各阶级的矛盾日趋尖锐化。资本主义的机器使用和工厂制度建立，劳动阶级贫困。工商资产阶级在经济上成为社会的主导者，但政治上无权。议会被地主和贵族把持，提高地租在商品价格的份额。地主阶级与工商资产阶级的矛盾是社会的主要矛盾，焦点是财富在利润与地租之间的分配。英国同拿破仑23年的战争（1792—1815），国债高筑，大量发行不能兑换的银行券，通货膨胀严重；拿破仑大陆封锁体系使英国失去海外市场。1711年，下院通过议会财产资格法案，规定被选为议员的人，乡村居民年收入600镑以上的地产，城市居民年收入500镑以上的地产。“一个人如果没有地产，在法律上就不能被选为下院议员”。“商人有钱购买土地，而地主用自己的孩子与商人联姻”议会中大约60%是地主，20%是贵族后裔，其他金融贸易业或从军，但有地主背景。仅在伦敦、几个大港口和少数工业集中地区，地方官员才由银行家和商人担任。1750年，全国1/5人口（610万）居住在城市，除伦敦城有50万人口外，其次的是诺维季和布里斯托尔，3万人口。大多数所谓城市5000人口，不过是乡村中心的市场。

以土地贵族为核心的政治结构长期存在。工业革命后,仅少量资本家能成为贵族。最早是纺织业发明家阿克赖特(1732—1792),但只是骑士封号。工业资本家成为上院贵族的仅一例,1856年棉纺织业资本家爱德华・斯特拉特被封为贝尔珀男爵,成为“第一个工业贵族”。1880年是工商业资本家加快进入上院的转折点。制铁业资本家乔赛亚·格斯特爵士成为温伯恩勋爵。数年之内,银行家罗斯柴尔德勋爵、巴家族的雷维尔斯托克从男爵和3名啤酒商人接踵而入。尔后，工商业资产阶级如富商、矿业主、制造业主、金融家、铁路业股东、报业老板陆续进入。1804波利娜•波拿巴埃莉萨•波拿巴

、这是一个动荡的年代，贫穷和财富分配，而不是财富增长（斯密），成为主要问题。在此背景下，英国出现三种对立的政治经济学：代表工人阶级利益的欧文主义，代表工商资产阶级利益的李嘉图主义，和代表地主阶级利益的马尔萨斯主义。与欧文不同，李嘉图和马尔萨斯不把贫穷问题归结为社会经济制度，而是归结为财富分配和人口的自然规律。斯密的乐观和幸福的政治经济学变成了悲观和“阴郁的科学”。李嘉图是个大富翁和大地产所有者，却反对高地租；而马尔萨斯靠教授的薪俸生活，却为高地租辩护。马尔萨斯认为，他与李嘉图之间的纷争与他们各自代表的阶级利益无关。托马斯·罗伯特·马尔萨斯（ThomasRobertMalthus，1766—1834）。1798年匿名发表《人口原理》，1803年真名出版《人口原理》第2版。（1806、1807、1817拿破仑战争后的经济危机、1826）1820年出版《政治经济学原理》。1833年画像出身英国贵族地主家庭，是8个孩子中的老小。1784年，18岁进入剑桥大学，主修数学。1788年毕业后，成为英格兰国教教会的牧师。1804年（38岁），去职结婚、有三孩。1805年，为新成立的伦敦东印度学院（培养去东印度公司任职的职员）的历史和政治经济学教授，第一位职业经济学家，至去世。《对谷物法影响的观察》（1814）、《地租的性质与发展的研究》（1815）、《政治经济学原理》（1820）、《价值尺度》（1823）、《政治经济学定义》（1827）、《人口原理》（共六版）人口是按1、2、4、8、16、32……的几何级数增加；而生活资料则只能按l、2、3、4、5、6……算术级数增加。这两个不同增长率的结果必然是人口增长必然超过生活资料增长。马尔萨斯主张：“道德抑制”，即通过独身、晚婚和禁欲等行为谨慎行事，以降低人口的出生率，但他反对避孕。人口原理归结为三个基本命题：(1）人口必然为生活资料所限制；(2)只要生活资料增长，人口一定会坚定不移地增长，除非受到某种非常有力而又显著的抑制的阻止；(3）这些抑制全部可以归纳为道德的节制，罪恶和贫困。这就是支配人类命运的永恒和自然的人口规律。在马尔萨斯担任乡村牧师奥克伍德教堂,1788—1798年婴儿洗礼的数量远远超过葬礼的数量1500年欧洲人口8000—8500万,1600年1—1.1亿,1700年1.1—1.2亿,1800年1.87亿,1850年2.65亿,1900年4亿。1680—1820年,西欧人口平均增长62%,1820—1900年平均增长73%,英国人口增幅分别为133%和166%。18世纪，世界人口6.41亿增至9.19亿，增幅43.37%；中国人口从1.5亿增至3.13亿，增幅108.67%。1793年开始对法战争开始后,法国对英国进行封锁,英国粮食进口困难，国内粮价上涨,低收入家庭生活雪上加霜,各地发生抢粮事件时有发生。1795—1796年74次,1800—1801年51次,1810—1813年29次,1816一1818年22次每夸特小麦平均价格表

|1770-177945先令

|1780-178945先令9便士

|1790-179955先令11便士

|1800-180982先令2便士

|1810-181499先令2便士《人口原理》正值法国大革命影响在英国退潮,保守主义渐占上风。它实际上是一篇政论,目的在于反对激进主义和改革思潮。他宣称人口繁殖总有快过食物供给的倾向,贫民的存在是必然的,任何人为的努力都无法消除,但是下层人民推迟结婚可使自身处境有所改善。一方面人口法则妨碍社会完全平等的实现,阻碍进步;另一方面,又是促使下层人民勤谨的必要刺激。表面上看,马尔萨斯否定进步的可能性,是个悲观主义者，但其真实意图是实现社会渐进。他提出普及教育,教给贫民政治经济学的基本原理,使其认识到苦难的真正原因。人口法则非但不违逆上帝意旨,反而是其促使人类向善的精心设计。世代的传承累积成就了辉煌的文明,“假如人口和食物按相同比率增长,人类很可能永远也不会脱离野蛮状态。上帝并没有让苦难与罪恶超过必要的限度。”《人口原理》初版最后一段:“世界上存在着恶,不是为了使人悲观绝望,而是为了刺激人的活动。我们不应忍受和屈服于恶,而应尽力避免恶。”马尔萨斯调和人口法则和教义矛盾的努力并没有被教会人士认可,这最后两章被删除了,以后的版本中再也没有出现过。达尔文（CharlesRobert

Darwin，1809—1882）进化论的奠基人。生于英国医生家庭。爱丁大学学医，剑桥大学学神学。著有《物种起源》（1859）等。达尔文坦言其进化论受益于马尔萨斯。1838年10月，他阅读《人口原理》时，他把生存竞争和几何级数一般化并扩展使之涵盖了植物和动物，发现了进化论的线索，据此，自然选择产生了赫伯特·斯宾塞所要说的“适者生存”。我国早期的计划生育宣传画有效需求不足理论马尔萨斯的有效需求是指供需一致时的需求，亦即消费者愿意支付的价格与生产者为保持继续生产而愿意接受的价格相等时的需求量或供给量。在价值论上，马尔萨斯和李嘉图一样，都以斯密理论为出发点。不同的是，他否定了李嘉图从斯密的耗费劳动决定商品交换价值的观点出发而建立的劳动价值论，发展了斯密的价值是由商品所支配的劳动量决定的观点。按照马尔萨斯的定义，商品价值不仅包含了投入劳动所形成的价值（它等于生产资料转移的价值和工资），还包含另一个价值额──利润。利润不是由生产劳动所创造，它是在交换中产生的。商品所购买的劳动量包含着利润，而耗费劳动量则不包括利润。因此，李嘉图用生产商品所耗费的劳动作为衡量商品交换价值的尺度是错误的，它无法衡量商品价值中所包含的利润。在有效需求条件下，供需平衡、市场均衡。这一理论是以他的购买劳动决定价值的观点和让渡利润论（流通过程）为基础的。生产与消费或供给与需求的关系是生产发展的条件。在这种关系中，如果发生有效需求不足，就会出现生产普遍过剩的经济危机。有效需求是一种能支付生产费用的需求，即能支付商品生产所需要的工资、利息和地租的需求。供给与需求之间的平衡主要是产品顺利实现的问题。要使产品顺利实现，必须维持足够的“有效需求”，即必须使消费者有足够的购买力。但是，但生产性工人不能解决全部产品的实现问题，他们既是需求者又是供给者（工人仅能实现相当于工资那部分生产费用的生活资料消费）；资本家有消费能力但缺乏消费愿望，积累是他们的主要追求，投资固然增加了有效需求，更增加了供给。对于保证有效需求的措施，马尔萨斯认为，必须维持一个非生产的消费者阶级的消费（地主阶级）。大卫·李嘉图（DavidRicardo，1772—1823），伦敦一个信奉犹太教的证券交易所经纪人家庭。仅受初等教育，14岁进入父亲伦敦经营交易所。1793年，他决定和教友派（属基督教）女子结婚，被逐出家门，独立谋生。作为证券经纪人从事证券、股票和外汇的投机活动，成为像坎蒂隆和凯恩斯一样靠金融投机而成为大富翁的少数几个经济学家之一。21岁的李嘉图以800英镑起家，到42岁隐退时，其财产价值达160万英镑（上千万）。李嘉图时代的伦敦证券交易所成为富翁之后，他主要钻研数学、物理学、化学、地质学。在1799年，他陪生病的夫人到巴茨温泉胜地疗养，读到《国富论》，研读政治经济学10年后开始写作。《政治经济学及赋税原理》（1817）写作外行。詹姆斯·穆勒一直鼓励，给他寄去了该巨著写法的详细指导，叫他对经常叙述的命题一步一步地提出证明。“千万不要告诉李嘉图夫人我是在怎样扮演您的导师。她会认为(我自己也认为)我脸皮真厚。”穆勒阅读其手稿，提出修改意见，修改润色。《原理》内容编排尤其混乱。为了回答英国应紧经济问题，用时一年半，期间还有应酬。多次再版并被译成多国文字，是英国最权威教材，有贵妇人在聘请家庭教师时提出的条件之一是要求对方能讲授此书。李嘉图自己说，在英国能读懂《原理》的人不会超过25个人。1819年他在英国上议会中取得了代表爱尔兰的一个席位。主张自由贸易，还审议了欧文提出的合作社计划（最后未通过），李嘉图的态度是值得一试，但表示怀疑。1821年，他与詹姆斯·穆勒、马尔萨斯等人创办“伦敦政治经济学俱乐部”。1822年，《对马尔萨斯（政治经济学原理）一书的评论》。李嘉图的方法论李嘉图的研究方法是抽象理论的演绎方法，李嘉图在建立理论分析的框架时，从基础的前提假设开始，用逻辑的方法推演出一般性的结论。在李嘉图高度抽象的经济模型中，丰富多变的现实世界被浓缩为几个简单的变量关系。他完全抛弃了斯密的历史的、归纳的、制度的和经验的分析，而把政治经济学变成一门纯粹抽象的、假设的和演绎的理论模型。如果理论与现实不符，错的不一定是理论，而可能是现实不具备典型意义。

劳动价值理论

主要内容：

（1）对价值的概念作了更深入的分析。他说如果一种商品如果全然没有用处，就不具有交换价值。这认识到使用价值是交换价值的物质承担者。他提出，价值和财富在本质上是不同的。价值不取决于数量的多寡，而取决于生产财富的困难和便利。这实际上区分了价值和交换价值两个概念。他把生产商品说耗费的劳动称作绝对价值，把一商品所具有的能够换取另一商品一定数量的能力称作交换价值。（2）坚持价值取决于生产所必需的劳动量的原理。一种商品生产出来以后，它的价值可以在不同社会成员中进行分配，但不管价值怎样分割都不会影响商品价值量。劳动时间决定价值这一原理不会因资本与雇佣劳动者的交换而失效。（3）决定商品价值的劳动的性质。首先，决定商品价值的劳动是社会必要劳动。但他所说的必要劳动，是指在最不利的条件下进行生产的人所必须投入的较大量劳动。其次，考虑了不同质的劳动、简单劳动与复杂劳动如何决定价值的问题。最后，区别了价值生产的直接劳动和间接劳动，阐明了商品的价值包括工人直接劳动创造的新价值和由间接劳动所体现的旧价值的观点。

李嘉图劳动价值论的两个矛盾概括为：（1）价值规律与劳动和资本的交换规律之间的矛盾；（2）价值规律与等量资本得到等量利润的规律的矛盾。

这是由于李嘉图简单地、直接地把价值同生产价格等同起来。他所假设的符合商品的价值量与其生产价格才完全一致的条件与资本主义现实情况不符。以詹姆斯·穆勒（JamesMill，1773—1836）与约翰·雷姆赛·麦克库洛赫（JohnRamsayMcCulloch，1789—1864）为中坚力量的李嘉图学派在捍卫李嘉图学说时偏离了李嘉图的本意。詹姆斯·穆勒麦克库洛赫李嘉图学派李嘉图分配理论包括利润、工资和地租在内的分配理论的核心思想，即无论地租、工资和利润之间如何分割都不会影响到商品的价格。从劳动价值论出发，价值是分配的源泉，除非生产商品所耗费的劳动量有所增减，否则商品的价值或自然价格不会变化，故无论价值如何分割为三种收入都不会影响其价值或价格，只会影响其各自所得的相对份额；地租李嘉图有意识地将地租的产生与劳动时间决定价值量的原理联系起来，他认为地租源于自然的吝啬，而不是斯密等人所说的自然的恩赐。（1）由于土地的肥力和位置不同，等量资本和等量劳动所生产出来的农产品是不同的。（2）农产品的价格决定于劣等土地耗费的劳动量。（3）农产品的价格使耕种优等土地或中等土地的等量资本除足以补偿生产成本和平均利润外，还有一个超额利润。此外，李嘉图考察了资本主义级差地租的两种形态。第一种形态是由于土地肥力不同、位置不同而产生的地租。他指出，这种形态的地租的存在必须有两个条件，即土地的有限性以及土地在肥沃程度和位置上的差别性。他认为，土地耕种顺序必然是从优到劣。地租的第二种形态是在同一块土地上追加同等资本和劳动所形成不同的劳动率而产生的地租。由于土地收益递减规律，产量以递减的比例增加。在这种情况下，虽然没有利用二等地，一等地也会产生地租，地租等于追加资本与劳动的产量与原投入的资本和劳动的产量的差额，最后投入土地的一份资本，其产品只能提供一般利润，不支付地租。工资李嘉图认为，工人出卖的是劳动，劳动和其他在数量上可以增减的商品一样，也具有自然价格和市场价格。区分了实际工资和货币工资，他指出，劳动的供给是前者而不是后者的函数。“劳动者推持自身生活以及供养保持其人数不变的家庭的能力，不取决于他作为工资所能得到的货币量，而取决于用这一笔货币所能购得的食物与必需品量，以及由于习惯而成为必不可缺的享用品量。”

利润李嘉图注意到的只是关于利润量是如何决定的。他从商品价值由劳动决定的观点出发，指出商品的全部价值只分成两部分：一部分构成资本的利润，另一部分构成劳动工资。而地租则是一种超额利润，它可以被归结为利润这个基本收入。在工作日的长度与劳动强度不变情况下分析了利润量变化的规律。他还提出了利润率的平均化和利润率下降的趋势。

李嘉图的分配理论还深刻揭示了资本主义社会各阶级冲突的经济根源（1）工人阶级和资