特种设备生产使用单位落实质量安全主体责任监督管理规定解读

特种设备生产单位落实质量安全主体责任监督管理规定特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定目录CONTENTS特种设备概述两个规定考核指南特种设备概述定义、目录、法规、监管主要内容代码种

类类

别品

种1000锅炉锅炉，是指利用各种燃料、电或者其他能源，将所盛装的液体加热到一定的参数，并通过对外输出介质的形式提供热能的设备，其范围规定为设计正常水位容积大于或者等于30L，且额定蒸汽压力大于或者等于0.1MPa（表压）的承压蒸汽锅炉；出口水压大于或者等于0.1MPa（表压），且额定功率大于或者等于0.1MW的承压热水锅炉；额定功率大于或者等于0.1MW的有机热载体锅炉。1100承压蒸汽锅炉1200承压热水锅炉1300有机热载体锅炉1310有机热载体气相炉1320有机热载体液相炉基本概念 监管范围特点与特征一般在高空、高压、高温、高速条件下运行对人身和财产安全有较大危险具有易燃易爆易高空坠落等特征《特种设备法》第二条特种设备的生产（包括设计、制造、安装、改造、修理）、经营、使用、检验、检测和特种设备安全的监督管理，适用本法。本法所称特种设备，是指对人身和财产安全有较大危险性的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆，以及法律、行政法规规定适用本法的其他特种设备。国家对特种设备实行目录管理。特种设备目录由国务院负责特种设备安全监督管理的部门制定，报国务院批准后执行。现行目录是2014年制定的，总计10个种类，48个类别，99个品种。种类种类信号控制系统电力拖动系统门系统轿厢系统曳引系统导向系统安全保护系统重量平衡系统特种设备包括其所用的材料、附属的安全附件、安全保护装置和与安全保护装置相关的设施重要性是一个国家经济水平的代表，是国民经济的重要基础装备。是落实总体国家安全观的重要支撑。是建

设现化化产业体系的重要基础。是推动高质量发展的重要抓手。与我们的日常生活密不可分。如发电和供暖的锅炉、化工合成的容器、输送油气的管道和气瓶、提供休闲愉乐的游乐设施、时刻陪伴我们工作和生活的电梯、承担空中运输的索道和垂直运输的起重机械。液化天然气工厂超大型低温缠绕管换热器——换热面积超30000m2第三代半导体氮化镓人工晶体反应釜——高温650℃+超高压250MPa深海空间站和探测器大型钛合金结构——大潜深+外压壳体+长期服役提升高端装备质量竞争力重型运载火箭液氢液氧贮箱——深冷+薄壁+长期重复使用临近空间超高声速飞行器强预冷闭式循环系统——超临界+强 大飞机、高铁、核电、工程机械、特种设备等预冷“以法律法规为依据、以安全技术规范为主要内容、以技术标准为基础”

形成法律、法规、规章、规范、标准等五个层次构成的监管体系。安全技术规范20个相关部门规章8个《特种设备安全监察条例》《特种设备安全法》法律法规规章安全技术规范标准标准2000多个《特种设备法》第八条特种设备生产、经营、使用、检验、检测应当遵守特种设备安全技术规范及相关标准。特种设备安全技术规范由国务院负责特种设备安全监督管理的部门制定。法规体系监管内容特种设备市场监管安全生产01市场准入单位设备人员02监督检查证后常规专项其他03行政执法隐患处置行政执法04应急管理事故预案应急演练事故调查举一反三04本质安全03风险管控05宣传教育02隐患排查01事故警示双重预防一个目录特种设备目录三个方面单位、设备、人员十项责任一预案二制度（管理和责任）三落实（机构人员教育）四做到（持证、档案、检验检测、自行检查）八个环节生产（包括设计、制造、安装、改造、修理）、经营、使用、检验、检测八类设备锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆监管主要内容1388910特种设备两个规定制定背景、制定依据、起草过程主要内容、企业经验、问题解释01背景情况人命关天，发展决不能以牺牲人的生命为代价。这必须作为一条不可逾越的红线。特种设备安全关系人民群众生命财产安全，关系经济社会高质量发展。近年来，在各方共同努力下，特种设备单位的法律意识、安全意识、责任意识明显提升，特种设备安全水平不断提高，为促进经济社会发展做出了积极贡献。2022年特种设备总体情况截至2022年底，全国特种设备总量为1955.25万台。另有：压力管道85.9万公里（在册），气瓶2.35亿只。特种设备事故总体情况特种设备数量从2013年的936.91万台增长到2022年的1955.25万台，但万台设备死亡人数逐年下降，从2013年的0.46下降到2022年的0.07。936.911036.461100.131197.02

1296.521394.351525.471648.411816.231955.250.460.390.360.330.300.220.110.090.080.07050010001500200025000.50.450.40.350.30.250.20.150.10.0502013年2014年2015年2020年2021年2022年2016年 2017年 2018年 2019年特种设备数量 万台设备死亡人数2022年事故情况2022年，全国共发生特种设备事故和相关事故108起，死亡101人，受伤50人，与2021年同期相比，事故起数减少2起、死亡人数增加2人，受伤人数减少20人。全国未发生特种设备重特大事故。各类设备事故占比情况各类特种设备事故数量及占比情况如下图所示：企业主体责任落实还不够到位未依法配备配齐安全管理人员以及相关职责任务不清晰对特种设备安全重视不够、投入不足管理制度不健全、操作规程不完善部分生产单位质量安全管控不到位、导致不合格产品流入市场使用过程中违章操作屡屡发生安全风险隐患排查不到位从特种设备安全状况来看，因设备制造、维修检修、安装拆卸过程中产生的质量安全缺陷导致的事故2021年占比14.29%，2022年占比18.33%；因使用、管理不当发生的事故，2021年约为82.14%，2022年约为80.00%。这都反映出企业主体责任落实还不到位，需要通过法制手段予以督促落实。全面落实企业安全生产主体责任一、内蒙古阿拉善新井煤业有限公司露天煤矿“2·22”特别重大坍塌事故。2023年2月22日13时12分许，内蒙古自治区阿拉善盟孪井滩生态移民示范区内蒙古新井煤业有限公司露天煤矿发生特别重大坍塌事故，造成53人死亡、6人受伤，直接经济损失20430.25万元。二、北京丰台长峰医院“4·18”重大火灾事故。2023年4月18日12时50分，北京市丰台区靛厂新村291号北京长峰医院发生重大火灾事故，造成29人死亡、42人受伤，直接经济损失3831.82万元。三、湖南长沙“4·29”特别重大居民自建房倒塌事故。2022年4月29日12时24分，湖南省长沙市望城区金山桥街道金坪社区盘树湾组发生一起特别重大居民自建房倒塌事故，造成54人死亡、9人受伤，直接经济损失9077.86万元。四、河南安阳市凯信达商贸有限公司“11·21”特别重大火灾事故。2022年11月21日16时许，河南省安阳市文峰区安阳市凯信达商贸有限公司发生特别重大火灾事故，造成42人死亡、2人受伤，直接经济损失12311万元。2023年6月21日，宁夏燃气事故，31人死亡02制定依据特种设备安全法、特种设备生产和充装单位许可规则、特种设备使用管理规则锅炉压力容器、压力管道起重机械长输油气管道特种设备是落实总体国家安全观的重要支撑特种设备是建设现代化产业体系的重要基础特种设备是推动高质量发展的重要抓手发电和供热系统的“心脏”石油化工行业的关键设施现代工业生产、物流运输和工程建设的重要设备国家生命线工程人民群众休闲娱乐的重要载体日常生活中不可或缺的代步工具进入千家万户燃气压力管道、气瓶客运索道游乐设施电梯特种设备安全法要求第十九条特种设备生产单位应当保证特种设备生产符合安全技术规范及相关标准要求，对其生产的特种设备的安全性能负责。不得生产不符合安全性能要求和能效指标以及国家明令淘汰的特种设备第十三条特种设备生产、经营、使用单位及其主要负责人对其生产、经营、使用的特种设备安全负责。特种设备生产、经营、使用应当按照国家有关规定配备特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员，并对其进行必要的安全教育和技能培训。第三十九条特种设备使用单位应当对其使用的特种设备进行经常性维护保养和定期自行检查，并作出记录。

特种设备使用单位应当对其使用的特种设备的安全附件、安全保护装置进行定期校验、检修，并作出记录。《特种设备生产和充装单位许可规则》附录M：特种设备生产单位质量保证体系基本要求《特种设备使用管理规则》第二章：使用单位及其人员相关安全技术规范要求两个规定与原有管理制度相结合03起草过程总局党组高度重视特种设备安全工作，罗文局长要求建立末端发力、终端见效的安全责任机制，将制定“两个规定”作为总局党组学习贯彻党的二十大精神的实际成效。总局党组始终高度重视特种设备安全工作，罗文局长多次强调“三品一特”安全监管是市场监管部门的首要职责。罗文局长要求尽快完善法规、标准，建立末端发力、终端见效的安全责任机制，要把企业主体责任落实到人头，发生事故后要找得到人、查得清事、落得了责。罗文局长多次主持召开会议，专题指导修改完善，并将其作为总局党组学习贯彻党的二十大精神的实际成效。“两个规定”罗文局长于4月4日签发，5月5日执行。市场监管总局成立《规定》起草组，召开特种设备安全责任体系专题会，确定《规定》的总体制定思路、框架和重点措施，形成《规定》初稿。2022年10月2022年11月2023年1月2023年3月2023年4月共组织召开6次部分地方监管部门、行业协会、企业、法学专家等方面人员参加的座谈会，形成两个规章的公开征求意见稿，面向社会公开征求意见。召开专题会，对规章进一步修改完善，形成提请局务会审议的《规定（草案）》。《规定》已通过发展改革委宏观政策取向一致性评估，并按规定开展了公平竞争审查。2023年1“两个规定”草案2023年3月27日经总局第6次局务会审议通过。月至2023年4月在安徽、浙江、四川省试点“两个规定”主要目的1234深入贯彻落实党的二十大精神，坚持人民至上、生命至上，落实企业特种设备安全主体责任。以健全特种设备生产、使用单位安全责任体系为重点，抓住“关键少数”，强化责任落实。加强监督检查，确保“找得到人、查得清事、落得了责”，有效提升特种设备风险防控能力。坚决遏制重特大事故，减少较大和一般事故，推动特种设备安全形势进一步稳定好转。04主要内容明确了安全责任体系;

明确了风险防控机制;明确了履职保障措施；明确了相关法律责任。基本结构制定目的适用范围基本责任生产单位：第二到第十章电梯索道游乐设施增加安全保护装置主要部件要求使用单位：第二到第十章3、安全总监和安全员配备要求；电梯增加了装设电梯及其处罚和电梯使用单位定义基本结构锅炉、压力容器、气瓶、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）专用机动车辆共九章。实施时间明确了安全责任体系明确了履职保障措施明确了风险防控机制明确了相关法律责任主要内容一是从制度建设和人岗相宜的角度看，“两个规定”要求特种设备生产、使用单位建立健全安全管理制度，落实安全责任制，按设备类别和单位性质配备相应的安全总监、安全员；同时要求其加强对特种设备安全管理人员的培训、第考一核、明，确使了安其全责具任备体系与:

岗位相适应的安全知识和管理能力。二是从安全岗位相关人员责任划分的角度看，“两个规定”要求特种设备生产、使用单位建立主要负责人负总责，安全总监、安全员分级负责的责任体系。第一、明确了安全责任体系:要求特种设备生产、使用单位建立基于安全风险防控的动态管理机制，制定特种设备安全风险管控清单，建立健全日管控、周排查、月调度制度。第二、明确了风险防控机制风险管控制度日管控周排查月调度动态管理机制风险管控清单生产、使用单位应当建立特种设备安全日管控制度。安全员要每日根据《质量（安全）风险管控清单》进行检查，形成《每日质量（安全）检查记录》，对发现的安全风险隐患，应当立即采取防范措施，及时上报安全总监或者单位主要负责人。未发现问题的，也应当予以记录，实行零风险报告。日管控安全员安全风险管控清单每日质量（安全）检查记录安全风险隐患安全总监或单位主要负责人未发现问题零风险报告防范措施同时上报生产、使用单位应当建立安全周排查制度。安全总监要每周至少组织一次风险隐患排查，分析研判安全管理情况，研究解决日管控中发现的问题，形成《每周质量（安全）排查治理报告》。周排查安全总监每周风险隐患排查分析研判质量安全管理情况每周质量（安全）排查治理报告生产、使用单位应当建立安全月调度制度。单位主要负责人要每月至少听取一次安全总监管理工作情况汇报，对当月安全日常管理、风险隐患排查治理等情况进行总结，对下个月重点工作作出调度安排，形成《每月质量（安全调度会议纪要》。月调度单位主要负责人每月听取安全管理工作情况汇报总结当月安全日常管理、风险隐患排查治理调度安排下月重点工作每月安全调度会议纪要明确规定了“三方”责任：一是明确规定了特种设备生产、使用单位的责任。主要有为安全总监和安全员提供必要的工作条件、教育培训和岗位待遇，充分保障其依法履行职责等。二是明确规定了安全总监、安全员的责任。主要有发现存在危及安全的缺陷或严重事故隐患时，应当提出停止相关特种设备生产、使用活动等否决建议，并立即组织分析研判，采取处置措施，消除风险隐患，确保责任落实落地等。三是明确规定了市场监管部门的责任。重点监督检查特种设备生产、使用单位是否建立了安全责任制以及在日管控、周排查、月调度中发现的风险隐患及其整改情况等。第三：明确了履职保障措施责任落实措施隐患排查风险防控质量安全总监、质量安全员发现产品存在危及安全的缺陷时，应当提出停止相关产品生产等否决建议，生产单位应当立即分析研判，采取处置措施，消除风险隐患。安全员发现在用设备存在一般事故隐患时，应当立即进行处理；发现存在严重事故隐患时，应当立即责令停止使用并向安全总监报告，安全总监应当立即组织分析研判，采取处置措施，消除严重事故隐患。制定（质量）安全风险管控清单，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度和机制。（质量）安全员根据管控清单每日进行检查，形成《每日**（质量）安全检查记录》（质量）安全总监每周至少组织一次风险隐患排查，形成《每周**（质量）安全排查治理报告》主要负责人每月至少听取一次（质量）安全总监管理工作情况汇报，形成《每月**（质量）安全调度会议纪要》根据不同违法情形，对责任单位、责任人员的处罚分别进行了规定，保障了立法的科学性和执法的精准性。一是对未按规定建立安全管理制度，未按规定配备、培训、考核安全总监和安全员的，由县级以上市场监管部门对责任单位给予行政处罚；

拒不改正的，处5000元以上5万元以下罚款，并将处罚情况纳入国家企业信用信息公示系统。二是对责任单位主要负责人、安全总监、安全员未按要求落实安全责任的，由县级以上市场监管部门对责任人给予相应行政处罚。拒不改正的，对责任人处2000元以上1万元以下罚款。这里需要补充说明的是，应当先进行整改，对于拒不整改的再进行处罚，这体现了宽严相济、过罚相当的原则。第四：明确了相关法律责任具体条款第一条 制定目的明确“责任是什么”落实质量安全主体责任，强化生产单位主要负责人质量安全责任，规范质量安全管理人员行为第二条 适用范围

生产单位主要负责人、质量安全总监、质量安全员，依法落实质量安全责任行为及监督管理

第三条 单位基本职责

特种设备生产单位要建立健全质量保证、安全管理和岗位责任等制度，落实质量安全责任制

第四条 配备人员明确锅炉生产单位应当配备质量安全总监和质量安全员，并明确岗位职责（谁来干）；主要负责人对本单位锅炉质量安全全面负责，质量安全总监、质量安全员按岗位职责协助（质量安全层次体系）以锅炉为例具体条款第五条 管理权力主要负责人支持和保障质量安全总监、质量安全员工作；质量安全总监、质量安全员具有否决建议权第六条 基本条件

明确质量安全总监和质量安全员应当具备的6项能力条件，解决“谁能干”的问题

第七条 质量总监职责明确质量安全总监对主要负责人负责，12项职责，生产单位应当制定《锅炉质量安全总监职责》，回答质量安全总监“干什么”的问题第八条 质量安全员职责明确质量安全员对质量安全总监或单位主要负责人负责，7项职责，生产单位应当制定《锅炉质量安全员守则》，回答质量安全员“干什么”的问题具体条款第九条 质量控制解决“怎么干”问题；明确建立风险管控制度，制定《锅炉质量安全风险管控清单》，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度和机制，并对日管控、周排查、月调度具体内容分别提出要求第十条 日管控质量安全员锅炉质量安全风险管控清单《每日锅炉质量安全检查记录》安全风险隐患安全总监或单位主要负责人零风险报告未发现问题上报防范措施具体条款第十一条 周排查质量安全总监每周风险隐患排查分析研判锅炉质量安全管理情况《每周锅炉质量安全排查治理报告》第十二条 月调度每月听取质量安全管理工作情况汇报总结当月质量安全日常管理、风险隐患排查治理下月重点工作调度安排《每月锅炉质量安全调度会议纪要》单位主要负责人具体条款第十三条 动态管理质量安全体系相关质量安全人员履职的保障和监督，解决“怎么监督落实”问题；动态管理：质量安全管理人员变化、履职等情况存档备查第十四条 监督管理市场监督管理部门应当将生产单位建立落实质量安全责任制等管理制度，质量安全风险隐患及其整改情况等作为监督检查的重要内容第十五条 培训要求锅炉生产单位应当对质量安全管理人员进行培训、考核，市场监管部门制定《锅炉质量安全管理人员考核指南》，对人员随机进行监督抽查考核（不得收取费用）具体条款第十六条 奖惩机制锅炉生产单位应当提供保障质量安全管理人员依法履职的条件；鼓励设立激励约束机制；从监管角度，推动锅炉生产单位落实质量安全主体责任；尽职免责条款第十七条 管理罚则对单位，未建立安全管理制度，未按规定配备、培训、考核质量安全总监和质量安全员；对人员，未按责任制要求落实安全责任，由县级以上地方市场监督管理部门依法予以处罚第十八条 名词解释锅炉生产单位主要负责人、质量安全总监、质量安全员的含义第一百四十二条 施行时间本规定自2023年5月5日起施行《生产规章》与《使用规章》的区别生产规章的主要目的是落实生产单位的质量安全主体责任。使用规章的主要目的是督促使用单位落实安全主体责任，强化使用单位主要负责人特种设备使用安全责任，规范安全管理人员行为。1.

制定目的不同生产单位应当依法配备质量安全总监和质量安全员，落实质量安全责任制，对其生产的特种设备的安全性能负责。使用单位应当依法配备安全总监、安全员，建立主要负责人全面负责，安全总监、安全员分级负责的安全责任体系，落实使用安全责任制，保证特种设备安全运行。2.

配备人员名称和含义不同《生产规章》与《使用规章》的区别一是数量要求不同。特种设备使用单位应当根据本单位特种设备的数量、用途、使用环境等情况，配备安全总监和足够数量的安全员，且对所使用的特种设备应逐台明确负责的安全员；而生产单位应对所生产的每类特种设备分别配备质量安全总监。二是兼任要求不同。生产单位的质量安全总监不得兼任质量安全员，质量安全员最多只能担任两个不相关的质量控制岗位。使用单位的安全总监和安全员无相关要求。3.

人员配备的具体要求不同《生产规章》与《使用规章》的区别一是增加“组织开展特种设备安全合规管理”的职责。各类设备管理方式、具体管理内容存在较大差异，需要用相关标准规范，具体规定日周月工作内容。2023年，总局根据国家标准《合规管理体系：要求及使用指南》制定了大型游乐设施、客运索道运营的合规标准，在这两类设备合规标准的基础上，总局还将制定其他设备的合规指南。二是增加使用管理环节相关职责。例如，组织制定事故应急专项预案并开展应急演练；组织开展使用安全风险评价，拟定并督促落实使用安全风险防控措施；投保安全责任保险的，落实相应保险管理职责等；接到安全报告的严重事故隐患，应当立即组织分析研判，采取处置措施，消除严重事故隐患。4.

安全总监职责要求不同例如办理使用登记；发现存在一般事故隐患时，应当立即进行处理；发现存在严重事故隐患时，应当立即责令停止使用并向安全总监报告；组织进行日常巡检，纠正和制止违章作业行为等。5.

安全员职责要求不同当前，电梯安全形势总体稳定，但电梯质量安全水平与人民群众日益提高的安全、便利的需求仍有一定差距，主要原因是由于电梯安全涉及开发商、生产单位、物业公司、维保单位、业主、乘客等多个主体，存在各方责任不明晰，安全主体责任不能有效落实等问题。目前，《特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》对电梯使用单位安全主体责任的界定还存在部分盲区。意义《使用规章》着眼于明确责任主体、消除责任盲区、有效落实主体责任，从3个方面填补责任空白。《使用规章》关于电梯方面特有要求一、针对“归谁管”的问题，找准电梯使用单位这个责任主体现存问题：电梯使用单位是使用环节的责任主体，但是现实中谁是电梯使用单位有时界定不清。例如，住宅领域物业服务企业并非长期责任主体，在电梯管理上往往责任意识淡薄，甚至运行维护管理形同虚设；很多老旧小区无物业管理和业主委员会，无法落实使用过程的安全管理责任主体，业主也难以承担有关使用管理责任，导致电梯使用管理责任难以落实；个别无物业管理、无维护保养、无住宅专项维修资金的“三无电梯”更难以明确使用主体。第六十八条：电梯使用单位对于安装于民用建筑的井道中利用刚性导轨运行的运载装置，进行运送人、货物铁机电设备，应当采用和使用电梯相关安全技术规范和标准的电梯。《使用规章》关于电梯方面特有要求一、针对“归谁管”的问题，找准电梯使用单位这个责任主体。解决思路：针对这个问题，借鉴南京等地电梯条例的成熟做法，《使用规章》第八十五条明确，电梯使用单位是指实际行使电梯使用管理权的单位。符合下列情形之一的为电梯使用单位：（一）新安装未移交所有权人的，项目建设单位是使用单位；（二）单一产权且自行管理的，电梯所有权人是使用单位；（三）委托物业服务企业等市场主体管理的，受委托方是使用单位；（四）出租房屋内安装的电梯或者出租电梯的，出租单位是使用单位，法律另有规定或者当事人另有约定的，从其规定或者约定；（五）属于共有产权的，共有人须委托物业服务企业、维保单位或专业公司等市场主体管理电梯，受委托方是使用单位。除上述情形之外无法确定使用单位的，由电梯所在地乡镇人民政府和街道办事处协调确定使用单位，或者由电梯所在地乡镇人民政府、街道办事处承担使用单位责任。以此从源头彻底消除无人认领、无人履责的“无主电梯”。《使用规章》关于电梯方面特有要求三、针对“管什么”的问题，厘清各层级人员责任目前，由于电梯实行强制维保，使用单位对电梯的日常管理往往过度依赖维保单位，对维保单位的监督也流于形式，将自身的安全主体责任“高高挂起”、不管不问、甘做“甩手掌柜”，导致出现问题后双方互相推诿扯皮，甚至出了事故也找不到人、查不清事、落不了责。针对这个问题，《使用规章》第六十九条、七十一条、七十二条明确电梯使用单位主要负责人、安全总监、安全员的配备要求；第七十条、第七十三条、第七十四条等条款，分别对电梯使用单位主要负责人、安全总监、安全员的岗位职责要求进行了详细规定，确保责任细化分解到具体人、层层传导压力、定人定岗定责；第七十四条规定了使用单位电梯安全员对电梯维护保养过程和结果进行监督确认的职责，确保压实使用单位安全主体责任，有利于提升电梯使用安全管理水平，促进电梯安全可靠运行，确保责任可查、问题可追，增强震慑作用。现存问题解决思路《使用规章》关于电梯方面特有要求05企业经验统一思想认识，领导高度重视，联系实际落地成立试点工作领导小组，印发工作方案，选择以合肥市生产使用单位为主体，以马鞍山市、池州市、安庆市、黄山市索道使用安装单位为补充的试点范围，对试点工作安排作出整体部署和要求。试点方案包括：1、明确试点范围3、明确试点进度2、明确试点任务4、明确试点要求确定试点范围对于特种设备生产单位，依据设计、制造、安装、改造、修理不同类别，按照单位规模的大、中、小型，分别选取３家开展试点。如果某类特种设备生产单位数量达不到３家，则全部作为试点单位。对于特种设备使用单位，依据八大类特种设备，按照单位规模的大、中、小型，每一类分别选取３家开展试点。合肥市局按照上述原则，在全市特种设备生产使用单位中确定了60家试点单位。另外因为合肥市没有索道及相关单位，后来我们又在黄山、九华山、天柱山和马鞍山市增加了索道使用和安装单位。试点市： 合肥市（企业数量多、种类齐全）试点对象：

涵盖八大类（锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、索道、游乐设施、场车）特种设备的生产（设计、制造、安装、改造、修理）单位和使用单位。明确试点任务生产单位使用单位建立质量安全总监、质量安全员制度，明确单位主要负责人、质量安全总监、质量安全员的安全管理和岗位责任学习贯

彻“两个规定”建立安全总监和安全员制度，明确单位主要负责人、安全总监、安全员的安全管理和岗位责任制定日管控、周排查、

月调度制度，严格落实相关特种设备安全责任规定对试点工作进行总结合肥市局制定试点工作方案；抽调专人组建工作专班，实行集中办公，制定（质量）安全总监、（质量）安全员随机监督抽查考核制度，建立网格化督导工作机制；督促指导检查试点企业落实“两个责任管理规定”。省特检院制定《安全总监职责》《安全员守则》《安全风险管控清单》《每日安全检查记录》《每周安全排查治理报告》《每月安全调度会议纪要》等规章制度和工作机制模板；省特种设备协会协助合肥市局，帮助企业开展试点工作试点工作部署下发试点通知，出台试点方案。开展宣传培训建立工作制度试点市建立对（质量）安全总监、（质量）安全员的随机监督抽查考核制度。积极稳妥实施升级安徽省特种设备大数据信息化系统，增加日管控、周排查、月调度功能模块。总结评估提升“两个规定”实施情况进行总结，解决存在的问题和不足，健全完善工作机制。12345明确试点要求各有关单位要按任务分工开展工作，积极配合，杨长避短，不得干扰试点单位的正常生产经营活动，加重企业负担。强化组织领导省局、合肥市局、省特检院抽调专人组建工作专班，有序有力推进各项工作见地见效。强化协调联动及时总结经验强化工作纪律加强试点单位、合肥市局、省特检院、省特种设备协会和省局的协调联动，及时反映试点情况，及时解决在试点过程中出现的问题，合法合规推进试点，确保试点成效。在督促、指导试点单位贯彻落实“两个规定”的同时，收集整理各试点单位的工作经验。形成可复制、可推广的安徽样本。编制原则：找得了人、查得清事、落得了责编制要求：与现有制度填平补齐，不给企业增负担特种设备生产和充装单位许可规则特种设备使用管理规则推进目标责任明细化 管理规范化工作无纸化具体措施 企业：一落实二制度三配套一落实：质量（安全）责任制；二制度：设立质量（安全）总监、质量（安全）员；建立日管控周排查月调度；三配套：一单《风险管控清单》、两责《总监职责》《安全员守则》、三张表《每日检查记录》《每周排查治理报告》《每月调度会议纪要》监管部门：一查一考两填报一查：两个规定落实情况；一考：安全总监、安全员；两填报：在许可申请与使用登记表中填报安全总监、安全员编制思路对照TSG07《特种设备生产和充装单位许可规则》附录M的要求，质量安全总监的任职条件和岗位职责与质保工程师基本一致对照TSG07《特种设备生产和充装单位许可规则》附录M的要求，质量安全员的任职条件和岗位职责与质量控制系统的责任人员基本一致明确总监和安全员工作职责两个规定与原有管理制度相结合对照TSG08《特种设备使用管理规则》要求，安全总监的任职条件和岗位职责与使用单位要求配备的安全管理负责人基本一致对照TSG08《特种设备使用管理规则》要求，安全员的任职条件和岗位职责与安全管理员基本一致怎么定人编制思路风险：来源于可能导致人员伤亡或财产损失的危险源或各种危险有害因素，是事故发生可能性和后果严重性的组合定义属性隐患：指人的活动场所、设备及设施的不安全状态，或者由于人的不安全行为和管理上的缺陷而可能导致人身伤害或者经济损失的潜在危险。具有未知的、不固定的特性风险隐患事故客观性、偶然性、损害性

、不确定性

、相对性定义属性把风险挺在隐患前面隐患处置失败风险管控失效怎么干事来自外部的动态风险主要来自于特种设备生产、使用过程中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷使用环节建立风险管控清单编制思路生产环节设计、材料作业（

工艺）焊接、热处理无损检测理化检验检验与试验生产设备和检验试验装置人员管理以及执行特种设备许可制度等风险环节来自外部的动态风险人员类风险安全保护装置类风险管理类风险设备类风险安全附件风险环境类风险怎么干事编制思路怎么干事周排查安全总监每周至少组织一次风险隐患排查，分析研判安全管理情况，研究解决日管控中发现的问题，形成每周安全排查治理报告日管控安全员每周至少组织一次风险隐患排查，分析研判安全管理情况，研究解决日管控中发现的问题，形成每周安全排查治理报告月调度主要负责人每月至少听取一次质量安全总监管理工作情况汇报，对当月安全日常管理、风险隐患排查治理等情况进行总结，对下个月重点工作作出调度安排，形成每月安全调度会议纪要我局会同浙江、四川省局分工协作，组织企业、检验机构、行业、监管部门等各方专家学者共同参与，按特种设备类别编制了一套117项制度样式文本供企业参考使用，进一步指导企业明晰责任，推进企业规范化管理。强指导编制样式文本考核指南公共部分特种设备使用单位特种设备生产单位配套文书主要内容质量安全总监职责质量安全员守则质量安全风险管控清单安全员守则特种设备质量安全管理人员考核指南特种设备使用安全管理人员考核指南特种设备质量（使用）安全风险日管控、周排查、月调度制度每日（质量）安全检查记录每周（质量）安全排查报告每月（质量）安全调度会议纪要任职文件等安全总监职责安全风险管控清单汇编主要内容一单制定了18个类别《特种设备质量安全风险管控清单》（含例表）制定了9个类别《特种设备安全风险管控清单》（含例表）两责制定了18个类别《质量安全总监职责》和《质量安全员守则》制定了9个类别《安全总监职责》和《安全员守则》三张表制定了《每日质量安全检查记录》《每日安全检查记录》《每周（质量)安全排查报告》和《每月（质量）安全调度会议纪要》配套文书：“两个规定”试点文件汇编三省试点交流材料试点企业和试点地交流材料主要内容附录A1锅炉质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造））序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1设计设计的依据不符合要求设计任务书中明确设计的依据，检查设计文件的依据是否符合要求周排查质量安全总监

2设计文件未经鉴定，也未经责任人员审查确认即用于生产设计文件经鉴定机构鉴定并按规定经责任人员审查确认通过后方能用于生产，

周排查质量安全总监

3未按规定对外来设计文件进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对外来设计文件进行控制周排查质量安全总监

4未按规定办理设计修改手续当设计发生修改时，按设计控制程序进行处理周排查质量安全总监

5材料与零部件未按规定对受委托方实施质量控制建立合格受委托方名录，按照程序文件进行采购质量控制周排查质量安全总监

6未按规定进行材料验收（复验）以及存放与保管按照法规、标准、控制程序文件的要求进行验收（复验）、存放与保管周排查质量安全总监

7未按规定进行领用、使用控制以及材料标识按照法规、标准、控制程序文件的要求进行料领用和使用以及材料标识日管控质量安全员

8未按规定办理材料代用手续按照法规、标准、控制程序文件的要求办理材料代用手续日管控质量安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注9作业（工艺）未按规定制定通用、专用文件和技术交底按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件月调度主要负责人

10未对设计图纸的工艺性进行审查对设计图纸进行工艺审查，并做好记录日管控质量安全员

11未按规定对生产工艺执行情况进行检查按控制程序文件规定，定期进行工艺执行情况检查日管控质量安全员

12焊接未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制，并做好记录日管控质量安全员

13未按规定对焊接试板控制明确焊接试板的相关要求，按规定进行加工、检验与试验、处理和保存周排查质量安全总监

14焊接工艺评定、焊接工艺规程不符合要求按规定进行焊接工艺评定、编制焊接工艺规程，确保能覆盖锅炉焊接所需的工艺周排查质量安全总监

15焊缝返修未按规定执行焊缝返修应按照法规、标准、控制程序文件的要求执行周排查质量安全总监

16热处理热处理工艺文件不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注17

热处理设备不符合要求热处理设备、测温装置、温度自动记录装置应符合有关规定月调度主要负责人

18

热处理过程以及记录、报告不齐全、不规范按照法规、标准、控制程序文件的要求，进行过程控制，准确、规范填写热处理记录，出具热处理报告周排查质量安全总监

19

未按规定对热处理外委进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对受委托单位热处理质量进行控制周排查质量安全总监

20无损检测未按规定制订无损检测通用或专用工艺文件按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件周排查质量安全总监

21

无损检测人员及管理不符合要求按规定配备相应资质的无损检测人员并注册到本单位，并对无损检测人员进行培训、考核，明确其职责、权限等要求周排查质量安全总监

22

未按规定对无损检测的状态和时机以及过程进行控制无损检测的状态和时机以及方法、数量、比例，不合格部位的检测、扩探比例、评定标准应满足工艺要求日管控质量安全员

23

无损检测设备、仪器和试块不满足相应检测要求应配备合格的无损检测设备、仪器和试块，并按要求进行检定校准月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注24

无损检测记录和报告缺失或不规范应及时出具准确规范的无损检测记录和报告周排查质量安全总监

25未按规定对无损检测外委进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对受委托单位无损检测质量进行控制周排查质量安全总监

26理化检验理化检验人员未经培训合格理化检验人员按要求培训上岗月调度主要负责人

27理化检验方法和操作过程不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制理化检验工艺文件，明确理化检验方法和操作过程的具体要求周排查质量安全总监

28理化试样及试样检测以及记录和报告不符合要求理化试样的取样、加工、试验和保存以及记录和报告的出具应符合相关要求周排查质量安全总监

29未按规定对理化检验外委进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对受委托单位的理化检验质量进行控制周排查质量安全总监

30检验与试验检验与试验工艺文件不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制检验与试验工艺文件周排查质量安全总监

31未按规定对检验与试验条件、过程检验最终检验、检验与试验状态进行控制、

按照法规、标准、控制程序文件的要求进行控制并做好状态标识以及相关记录周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注32

检验与试验记录和报告缺失或不规范应及时出具准确规范的检验与试验记录和报告周排查质量安全总监

33

型式试验不符合相关规范要求，不能覆盖产品范围型式试验应符合相关规范要求，并覆盖产品范围月调度主要负责人

34生产设备和检验与试验装置采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关环节进行控制并做好相关记录

周排查

质量安全总监

35

档案管理不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的档案进行管理周排查质量安全总监

36

生产设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关标识、检验报告进行管理日管控质量安全员

37人员管理未对人员培训的范围、要求、内容、计划和实施等做出规定制定人员管理相关程序，明确相关要求月调度主要负责人

38

特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人

39

特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求检查相关工作见证材料月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注40执行特种设备许可制度资源条件未能持续保持许可条件制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确相关要求；持证期间，加强过程巡查，当相关人员、工作场所、设备设施等发生变化时，及时核查是否满足许可条件月调度主要负责人

41

未按规定履行告知义务并接受监督检验接受各级特种设备安全监管部门的监督，并按规定申报和接受监督检验月调度主要负责人

42

发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等按规定进行许可证管理月调度主要负责人

43政府监督、通报、预警发现不合格项记录、整改周排查质量安全总监

44投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患日管控质量安全员

45舆情信息发现不合格项记录、整改日管控质量安全员备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，锅炉制造单位应当结合本单位实际和产品制造的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。

附录B1锅炉安全风险管控清单序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1人员未按规定配备安全管理人员和作业人员1.建立特种设备安全管理人员与作业人员管理制度；2.按规定配备相关人员。月调度主要负责人

2

作业人员未持有相应资格证件配备具有相应职责资质的作业人员，加强资格证的换证管理周排查安全总监

3

未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训按规定开展安全培训教育周排查安全总监

4

作业人员违章作业或到岗值守情况不符合要求检查锅炉作业人员到岗值守情况，纠正和制止违章作业行为日管控安全员

5管理未按规定设置安全管理机构根据使用的特种设备种类和数量，设置专门的安全管理机构。月调度主要负责人

6

未建立锅炉使用安全节能管理制度制定锅炉安全管理机构和相关人员岗位职责；制定《锅炉安全总监职责》《锅炉安全员守则》《锅炉安全日管控、周排查、月调度管理制度》；3.按《特种设备使用管理规则》建立锅炉使用安全和节能管理制度

。周排查安全总监

7

未建立安全技术档案1.建立锅炉安全技术档案管理制度，明确档案内容及管理要求；2.按规定逐台建立安全技术档案并及时更新安全技术档案。

周排查安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注8

未按规定办理使用登记、变更登记及停用、报废等手续1.建立使用管理制度和规程，明确相关内容及安全管理要求；2.

按规定办理使用登记、变更登记及停用、报废手续。周排查安全总监

9

未按规定制定锅炉事故应急专项预案并定期演练制定锅炉事故应急专项预案并每年至少开展1次演练月调度主要负责人

10

锅炉停炉期间未按规定对锅炉及水处理设备进行停炉保养1.制定并落实锅炉停炉期间的锅炉、水处理设备保养措施；2.加强锅炉管理人员、操作人员、维护保养人员的相关专业培训。周排查安全总监

11锅炉本体及锅炉范围内管道选用国家明令禁止或淘汰的锅炉产品建立采购管理制度，明确采购、验收要求月调度主要负责人

12

未按规定调试、检查和启动锅炉制定调试方案，调试过程中的技术、安全保障措施，规定进行调试并记录2.按操作规程进行启动前检查和启动程序。； 周排查安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注13锅炉本体及锅炉范围内管道

锅炉膨胀异常膨胀示值有异常时，分析原因并采取相应的处置措施日管控安全员

14

受压部件及管接头等部位出现变形、泄漏、腐蚀等异常情况开展巡回检查，发现异常，按规定进行报告和处理日管控安全员

15

管道、阀门、分汽（水、油）缸存在振动

、变形、泄漏开展巡回检查，发现异常，按规定进行报告和处理日管控安全员

16

未按规定进行维护保养和自行检查按规定制定维护保养制度和定期自行检查制度，组织开展维护保养和定期自行检查并做好相应记录日管控安全员

17

未按规定进行定期检验、监督检验

1.

制定定期检验、监督检验计划并组织实施，落实定期检验、监督检验的后续整改工作；2.

成套装置中的锅炉和A级高压以上电站锅炉因检修原因不能按期进行内部检验时，督促落实相关监控措施。月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注18安全附件和安全保护装置控制式安全阀控制系统未定期试验、安全阀未定期校验、安全阀未进行定期排放试验1.制定安全附件定期试验、校验、维护保养管理制度，并严格执行；2.落实专人定期开展校验或试验。周排查安全总监

19

压力表未按规定进行检定或者校准1.制定安全附件定期试验、校验、维护保养管理制度，并严格执行；2.落实专人定期开展送检或检查。周排查安全总监

20

同一系统内相同位置的各压力表示值存在误差开展巡回检查，发现异常，按规定进行报告和处理日管控安全员

21

水（液）位表的水（液）位显示不清晰1.明确远程水位测量装置、只读式水位表检修、验收、维护保养、水位计冲洗等要求；2.定期对水位计进行维护保养、更换、冲洗、校对等。日管控安全员

22

远程水（液）位测量装置与就地水（液）位表未校对

周排查安全总监

23

温度测量装置未按规定校验或者校准落实专人定期开展送检或检查周排查安全总监

24

温度测量装置示值误差不正常

日管控安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注25

水位、压力、温度、点火程序控制、熄火保护等联锁保护装置的设置不符合要求1.对安全保护装置进行调试、验收；2、对安全保护装置定期进行维护保养和试验并作出记录。周排查安全总监

26环境因素锅炉周围的安全通道、照明、防火、防雷、防风、防雨、防冻、防腐设施以及警示标志的设置不符合要求1.制定锅炉房安全管理制度，明确锅炉房管理的要求；2.锅炉房维修、改造时应满足GB

50041《锅炉房设计标准》、GB

50016《建筑设计防火规范等规定，并形成验收记录；3.按规定设置警示标志，禁止非锅炉作业人员随意进入锅炉房。》 周排查安全总监

27热水锅炉专项自动补给水装置不符合要求按规定进行维护保养、检查和试验，发现异常，按规定进行报告和处理周排查安全总监

28

循环泵停泵联锁装置不符合要求按规定进行维护保养、检查和试验，发现异常，按规定进行报告和处理日管控安全员

29有机热载体锅炉专项有机热载体未按规定进行检验或检验不符合要求定期对有机热载体按规定取样检验周排查安全总监

30

膨胀罐、闪蒸罐、冷凝液罐不符合要求按规定进行维护保养、检查和试验，发现异常，按规定进行报告和处理日管控安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注31D级锅炉专项未对作业人员进行培训定期对锅炉操作人员进行安全操作、安全管理和应急处置等进行培训周排查安全总监

32未开展定期自行检查，未对安全附件定期维护按规定进行维护保养和定期自行检查周排查安全总监

33擅自对锅炉进行改造发现擅自改造立即停止运行，做进一步处理周排查安全总监

34超设计寿命使用使用年限不得超过8年月调度主要负责人

35政府监督、通报、预警发现不合格项记录，整改。周排查安全总监

36投诉举报发现不合格项记录，整改，消除安全隐患。日管控安全员

37舆情信息发现不合格项记录，整改日管控安全员

注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，锅炉使用单位应当结合本单位实际情况和具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。规模较大的特种设备生产单位落实“两个规定”——以安徽合力股份有限公司为例作为我国目前规模最大的叉车制造龙头企业，和大多数大型生产企业一样，具有相对完备的质量安全体系，实际操作中，我们指导该类公司立足原运维体系赋能履新，将两个规章嵌入现行质量安全管理信息化机制，实现生产流程质量安全责任“零增负”全覆盖。建章立制明责管理安徽合力结合现行质量体系，建立落实质量安全管理规定的细则、职责。明确主要负责人、质量安全总监

（分管质量髙层领导）、质量安全员（质量各领域负责人、检查员、各岗位生产人员）职责；明确质量安全风险管控清单，实施主要负责人、质量安全总监、质量安全员三层管理和公司对应的法人、质量安全总监、质量各领域负责人、检查员、各岗位生产人员五级控制，即“三层管理五级控制”的管理模式。实行“三过程一整机”日管控、“六检一会一清单”周排查、“三节点五报告”月调度小微企业的“两个规定”落实——以安徽兴耀能源有限公司为例作为我省典型的小规模气瓶充装单位，为落实常态管控机制，率先采用第三方“钉钉APP”进行日管控、周排查、月调度的安全制度落实和电子记录，实时掌握各充气站点位置信息、设备状态、安全员履职详情，并利用数据归集，分析处理风险隐患，实现了日常管控落实有痕、风险隐患信息共享、数据分析精准高效、隐患前后对比可查，整改落实及时跟进的管理目标。存在问题钉钉系统以充装站为代表的小微企业，因自身特点存在诸多困难：1.企业扁平化程度高，不具备设立多级责任架构条件设备分散，安全员巡检工作难以集中开展办公地点不集中，难以集中讨论解决问题信息化程度不高，问题闭环管理困难，易产生遗漏解决方案公司采用钉钉系统,其应用内的现有“智能填表”“日志”“视频会议”等功能，可以满足日管控、周排查及月调度的无纸化需求。钉钉系统可以通过定位安全员、安全总监隐患排查位置，采集隐患前后对比图片，隐患排查时间、地点，保证“两个规定”的真实性和有效性，避免隐患排查形式化，走过场。数字化程度较高的企业落实“两个规定”——以合肥正帆电子材料有限公司为例作为我省规模较大的电子特种气体生产经营单位，其自身数字化程度较高，在指导其落实“两个规定”时，协同企业创新“安全生产+工业互联网”模式，建立独立的数字化管理系统和风险辨识分级管控体系，逐台设备标定电子标识，每日末端电子巡检、终端信息管控，每周数据分析报告，每月安全调度、综专检查均于云端完成，实现管控要素标准化、过程无纸化、责任明细化。合肥正帆采用信息化“微安全”管理平台，拓展实现对特种设备“两个责任”的有效落实。基本实现特种设备“日管控，周排查，月调度”的管理目标，管控和排查要素“标准化，过程无纸化，记录留痕化，责任明细化”，并实现了实时微信/短信提醒报警功能。风险等级可能发生的事故后果严重性1

影响特别重大（5）2

影响重大（4）3

影响较大（3）4

影响一般（2）5

影响很小（1）事故发生的可能性Ⅰ

极有可能发生（5）252015105Ⅱ

很可能发生（4）20161284Ⅲ

可能发生（3）1512963Ⅳ

较不可能发生（2）108642Ⅴ

基本不可能发生（1）543211级：重大风险（红色风险、极高风险）2级：较大风险（橙色风险、高风险